2023年董秘资格证新三板董秘资格专家预测试卷1.docx

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1、董秘资格证新三板董秘资格专家预测试卷1一、单选题(每题0.5分，共50分)1、挂牌公司进入创新层，应当公司治理健全，建立并披露以下哪些制度()。A.股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润安排管理制度和承诺管理制度B.股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润安排管理制度和募集资金管理制度C.股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润安排管理制度和对外捐赠管理制度D,股东大会、董事会和监事会制度、

2、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润安排管理制度和信息披露管理制度2、认购人以非现金资产认购挂牌公司发行的股票，所涉及的资产应当权属清楚、定价()，且本次交易应当有利于提升发行人资产质量和()。A.合理；持续经营力量B.公允；持续经营力量C.合理；持续盈利力量D.公允；持续盈利力量3、下列哪些情形不行作为申领不定期持有人名册的申请缘由？(),召开股东大会或临时股东大会B.自行派发觉金红利C.发生全国股转公司规定的交易特别波动状况D.核查证券质押状况4、投资者及其全都行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后，其拥有权益的股份占该公众公司已发行

3、股份的比例每增加或者削减5%时，其在()期间不得再行买卖挂牌公司股票。.事实发生之日起至事实发生之后2日内B.事实发生之日起至权益变动报告书披露当日C.事实发生之日起至权益变动报告书披露后两日内D.事实发生当日5、延期实施权益分派的，挂牌公司应准时与中国结算及全国股转公司联系，并最晚于()日披露权益分派延期实施公告。如未能按时披露延期公告，挂牌公司应向全国股转公司申请股票自R日开市起暂停转让，并于披露延期公告后向全国股转公司申请股票恢复转让。.R-3B. R-2C. R-ID.R6、挂牌公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之()以上的股东及其全都行动人、实际掌握人应当准时向挂牌公司董事会报送

4、挂牌公司关联方名单、关联关系及变化状况的说明。挂牌公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过隐瞒关联关系或者实行其他手段，规避挂牌公司信息披露义务和关联交易审议程序。A.五B.+C.十五D.二十7、填制资产负债表“存货”项目的主要依据不包括()。.原材料B.生产成本C.工程物资D.存货跌价预备8、挂牌公司()制定利润安排制度，并()对现金分红的详细条件和比例、未安排利润的使用原则等作出详细规定，保障股东的分红权。A.可以，可以B.应当，应当C可以，应当D.应当，可以9、发行人确定发行对象的定向发行，在认购期间消失下列哪些状况后，不需要重新提交董事会、股东大

5、会审议()。,与投资人就认购价格协商全都后进行变更B.部分发行对象自愿放弃本次认购C.投资人认购数量发生变更D.现行股东优先认购方法发生变更10、竞价或做市方式回购的价格上限原则上不应高于董事会通过回购股份决议前60个转让日平均收盘价的()。.50%B. 100%C. 150%D. 200%IK主办券商进入全国股转系统进行股票交易，应当向全国股转公司申请取得交易权限，成为()。.推举券商B.交易参加人C.经纪商D.持续督导券商12、某挂牌公司将2023年6月19日(周一)拟定为股份解除限售可转让日。依据中国结算制定股份解除限售可转让日的要求，挂牌公司在6月14日(周三)正确的操作是()。A.在

6、全国股转公司信息披露平台上发布关于股票解除限售的公告B.召开股东大会，确定可转让日C.距离可转让日时间较长，可不进行任何操作D.在中午12:00之前，将已披露的公告上传至中国结算网上业务办理平台13、单次财务资助金额或者连续()个月内累计供应财务资助金额超过公司最近一期经审计净资产的10%的，应经董事会审议通过后提交股东大会审议。.6B. 12C. 18D. 2414、下列各项中，不符合资产定义的是()。.待处理财产损失B.托付代销商品C.托付加工物资D.融资租入资产15、挂牌公司办理权益分派业务时，分派方案中应当如何确定分派总股本基数？()A.将来实施分派时，股权登记日的总股本为基数B.以最

7、近一期年度报告披露时的总股本为基数C.以最近一期半年度报告披露时的总股本为基数D.以最近一期季度报告披露时的总股本为基数16、公众公司在重大资产重组实施完毕之日起2个工作日内，编制并披露的文件包括()。.实施状况报告书B.实施状况报告书、独立财务顾问报告C.实施状况报告书、律师的专业看法D.实施状况报告书、独立财务顾问报告、律师的专业看法17、对于股东大会已确定发行对象的，以下()的变化不属于定向发行事项的重大调整。A.认购价格B.认购数量C.发行对象D.履约保证金18、董事与董事会会议决议事项有关联关系的应回避表决。董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过，出席董事会的无关联关系董事人

8、数不足三人的，应将该事项()。.暂停审议B.拒绝C.提交监事会审议D.提交股东大会审议19、挂牌公司2023年末经审计的合并财务报表总资产为2亿元，净资产为1亿元，2023年5月发生以下收购和出售情形中构成重大资产重组的为()。A.收购甲公司6096股权，成交金额6000万，甲公司经审计的总资产9000万元，净资产4000万元B.收购乙公司1096股权，不构成控股，成交金额4000万，乙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元C.出售控股子公司丙公司20%股权，仍控股，成交金额6000万,丙公司经审计的总资产2亿元，净资产1亿元D.购置一块土地用于新建厂房,成交金额9000万元,账面价值5000

9、万元20、董事、高级管理人员违反忠实义务所得的收入归()全部。.全体股东B.公司C.董事会D.监事会21、挂牌公司()应当实行切实措施保证公司的独立性。A.控股股东、实际掌握人B.董事长C.监事会主席D.总经理22、在股票定向发行过程中，()需明确现有股东优先认购支配。.董事会决议B.股东大会决议C.董事会决议、股东大会决议D.公司章程中商定了现有股东优先认购支配即可，无需其他审议程序23、在做市交易方式下，某挂牌股票即时行情的做市商最优卖出价格为5元，此时，投资者发出6元的买入限价托付，假设投资者此笔托付顺当成交，则成交价格应为()。A. 5元B. 5.5元C. 6元D.不确定24、以下情形

10、不构成挂牌公司收购的是()。.王某通过继承猎取A挂牌公司20%的股权，并成为第一大股东B. S集团下两全资子公司(X公司和Y公司)均持有B挂牌公司股票,其中X公司为第一大股东且持股比例超过10%,因集团战略调整，X公司将其持有的B挂牌公司股份转让给Y公司持有，Y公司成为B挂牌公司第一大股东C. C挂牌公司无实际掌握人,赵某为C挂牌公司第一大股东，日前，赵某转让20%股份给李某，李某成为公司第一大股东D.钱某持有D挂牌公司45%股份，孙某持有D挂牌公司3096股份，两者共同掌握D挂牌公司。日前，张某从钱某处受让取得D挂牌公司12%的股份，同日，张某与钱某、孙某签署全都行动协议，商定对挂牌公司事项

11、进行决策时保持全都行动、共同商议做出决策25、挂牌公司因故需要变更定期报告披露时间，在原预约披露日()告知主办券商并向全国股转公司申请的，挂牌公司还应发布关于变更XX年度(半年度)报告披露日期的提示性公告。A. 5个交易日内B. 3个交易日内C. 5个自然日内D.3个自然日内26、下列表述不正确的是()。.假如在挂牌公司实际执行中估计关联交易金额超出本年度关联交易估计总金额的，挂牌公司应当就超出金额所涉及事项履行相应审议程序并披露B.挂牌公司的关联交易是指挂牌公司或者其控股子公司等其他主体与公司关联方发生的可能引致资源或者义务转移的事项C.挂牌公司母公司的高级管理人员属于挂牌公司的关联方D.挂

12、牌公司股东大会审议关联交易事项时，可视状况考虑是否执行表决权回避制度27、关于累积投票制，下列说法错误的是O。A.股东大会选举董事，可以实行累积投票制B.股东大会选举监事，可以实行累积投票制C.股东大会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权D.股东拥有的表决权不行以集中使用28、下述情形中不符合规定的是()。A.经股东大会同意，挂牌公司向非关联方供应商供应担保B.挂牌公司高级管理人员因个人购房需要，向公司借款C.公司总经理出差向公司支取备用金D.挂牌公司向子公司供应借款支持29、某精选层挂牌公司在当年申请公开发行并进入精选层时最近两年的研发投入合计不足5000万元，若该公司依据其他

13、条件进入精选层后，消失下列状况中的()，全国股转公司定期将其调出精选层。.最近两年净利润均为负值B.最近两年净利润平均为负值，且营业收入平均低于5000万元C.最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于5000万元D.最近两年净利润均为负值，且营业收入平均低于5000万元30、依据公司法规定，股份公司董事会每年度至少召开()次定期会议。31、()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。.中国证监会B.全国股转系统C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构32、投资者违反全国股转系统业务规章的，不行以实施下列自律监管措施()。.限制证券账户交易B. 口头警示C.要求提交书面承诺D.要求公开致歉33、精

14、选层挂牌公司发生交易涉及的资产总额占公司最近一个会计年度经审计总资产的()以上的，应当提交股东大会审议。.30%C. 50%D. 75%E. 100%34、可以办理产品证券账户的证券持有、变更、冻结等状况的查询业务的申请人包括()。,资产托管人或资产管理人B.资产托付人或资产管理人C.资产托付人或资产托管人D.只有资产托付人35、下列情形需要披露权益变动报告书的是()。.张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%B.李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参加股票发行导致其持股比例下降至19%C.赵五持有挂牌公司52%股份，其全都行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除全都行动协议D

15、.王六持有挂牌公司股份3%,郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订全都行动协议36、发行人董事会应当()对募集资金使用状况进行专项核查，出具公司募集资金存放与实际使用状况的专项报告，并在披露发行人O时一并披露；主办券商应当每年就发行人募集资金存放及使用状况至少进行()现场核查，出具核查报告，并在发行人披露()时一并披露。A.每半年度；年度报告及中期报告；两次；年度报告B.每年度；年度报告；一次；年度报告C.每年度；年度报告；两次；年度报告D.每半年度；年度报告及中期报告；一次；年度报告37、不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参加基础层发行人股票定向发行(发行对象不确定)的是()。A.核心技术人员B.员工持股平台C.实缴资本150万元的合伙企业D.银行理财产品38、公司本次定向发行现有股东是指()。