SPV公司巡检制度.docx

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1、SPV公司巡检制度第一章总则第一条为进一步规范SPV公司管理,提高工作效率,SPV中心指定定期与不定期巡检制度。第二章巡检组织架构第二条巡检工作由SPV中心牵头,组成员为SPV中心人员、集团金融/财务中心人员、人力行政管理中心人员以及巡检工作内容涉及的相关部门人员。第三章巡检原则第三条检查人员要求坚持秉公处理的原则。第四条检查评比，通报考核原则。第五条检查中发现问题以口头和书面形式与SPV公司负责人沟通，并限期整改，问题严重的上报公司领导。第六条定期巡检针对每个SPV公司每两个月巡检一次，不定期巡检可以根据工作需要随时安排。第七条根据工作需要采取全面检查与单项检查相结合、定时检查与不定时检查相

2、结合的方法。第八条由SPV中心不定期对各SPV公司的工作情况进行检杳，必要时可协调相关部门人员协助。第四章SPV公司巡检内容第九条巡检包含以下内容序号巡检内容内容说明1项目手续管理立项材料、实施方案、物有所值评价、财政承受能力论证等资料2合同管理投资建设合同、政府回购合同、施工合同、融资合同等3资料管理营业执照、开户许可证、股东协议、公司章程、公司运行资料等4财务管理资本金注入、融资放款、管理费支出、银行账户资金等5合约管理产值、付款、工程合同等6人力管理考勤、人员配置、档案、资产等7工程管理质量、安全、进度情况8其他SPV中心认为需要检查的内容第五章巡检流程第十条资料收集阶段1、收集项目前期

3、手续,包括发改委立项文件、可研报告及批复、环境评估报告、规划许可证、土地使用证、节能评估报告、实施方案及批复、财政承受能力论证、物有所值评价等。2、项目建设投标手续收集：招标文件、公司立项文件、公司决策文件、投标文件。3、项目合同收集：投资建设合同、政府回购合同、施工合同、融资合同等。4、SPV公司手续资料收集：营业执照、开户许可证、法人公章、公司公章、法人章、合同章、银行资信证明、公司章程、股东协议、董事会决议、监事会决议等。5、SPV公司建设成本资料：对下合同（施工合同、监理合同、设计合同）等，产值确认资料、认价单、工程量确认单等。6、其他资料：检查小组认为需要增加的SPV公司资料。第十一

4、条分析检查阶段1、分析检查项目前期手续是否齐全，是否符合PPP项目要求。2、分析检查项目招投标程序是否合法,是否符合PPP项目操作规范。3、分析检查项目合同体系是否完备,是否符合PPP项目法律要求。4、分析检查SPV公司注册是否符合工商局要求，资料归档是否齐全。SPV公司人员是否按期到岗，是否存在脱岗等现象。5、分析检查项目建设成本支出是否符合SPV公司要求。合同签署、付款程序是否符合SPV公司管控要求。6、分析检查SPV公司其他资料,是否符合公司要求。第十二条督促整改阶段1、对于项目前期手续不齐全的项目，要求项目营销人员编制完善前期手续节点计划，并要求SPV公司配合完成。2、对于招投标程序存

5、在风险的项目，要求SPV公司制定招投标弥补方案,督促落实整改。3、对于项目合同体系不完备的项目，要求SPV公司总经理制定整改方案，并制定节点进度计划，实施整改。4、对于SPV公司注册存在人员变动,董事会决议等不符合公司法的情况,要求SPV公司总经理制定整改方案，并督促修改。5、SPV公司对下签署的合同以及付款是否存在违规现象，如果存在违规的，要求SPV公司相关部门制定整改方案，并严格落实整改。6、对于公司总部认为的需要SPV公司进行整改的其他内容，SPV公司需要制定整改进度计划表，并严格落实整改。第十三条巡查复核阶段1巡检复核阶段由SPV中心组织人员参加，组成巡检小组，针对分析检查阶段出现的问

6、题，制定检查考核彳王务书,每项工作责任到人,并召开会议，落实检查标准。对SPV公司存在的问题逐项检查核对。检查小组组长需要制定巡检行程计划表,对应巡检任务书,完成巡检任务。1、巡检复核小组成员按照巡检任务书要求,根据巡检行程计划表,参与SPV公司巡检。落实巡检任务。2、巡检复核小组成员在巡检过程中，应提出巡检内容，SPV公司人员配合巡检人员检查工作。3、巡检结束，巡检小组成员需要编制巡检报告，巡检组组长汇总巡检报告,形成SPV公司整体巡检报告，报送公司领导。并提出批评指导意见。第十四条各巡检人员针对SPV公司工作以及流程存在的问题，认真填写巡检记录表，并对责任部门提出处理意见，责任部门要对提出

7、的问题写出整改方案。第十五条巡检人员遇到突发性问题，重大问题可直接向SPV中心总裁及副总薪匚报。第十六条被检查部门应配合检查，不得故意隐瞒敷衍检查。第十七条被检查部门对检查组提出的问题要认真对待,拿出切实可行的解决方案，以提高工作效率，降低公司投资运营风险。第十八条巡检小组对于SPV公司存在的问题不规避，不解决不放过。第十九条巡检小组成员巡检结束后需要编制巡检报告,巡检报告每两月汇总一次，呈报公司领导审阅。第二十条巡检内容根据SPV公司情况具体调整，在巡检过程中巡检小组成员有权增加巡检内容。第二十一条巡检进行SPV公司评比考核，每两个月评比一次，并形成评比结果下发各SPV公司。第七章SPV公司巡检奖惩第二十二条SPV公司巡检采取评比奖惩制度，巡检评比结果每两个月公布一次，对于符合公司要求的SPV公司给予奖励，对于未按照整改方案实施的，并增加公司运营投资风险的，给予惩罚。