单位内控报告自查证明材料收集参考.docx

《单位内控报告自查证明材料收集参考.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《单位内控报告自查证明材料收集参考.docx（15页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、单位内控报告自查证明材料收集参考指标编号一级指标二级指标费料名称参考密料的关键要素参考通常的姿料来源参考已有的管理制度办法等其他2单位主要负费人承担内部控制建立与实施责任情况主持制定工作方案内控工作方案拟文稿、OA办文流程单截图、文件版;办单、单位负责人主持工作部署会议的会议纪要、工作方案单位负责人主持工作部署；形成工作方案；工作方案由单位负责人签批；支撑材料日期为2019年11月前；内控牵头部门（内控建立与实施意见拟文稿、文件批办单、工作方案）；综合管理办公室（单位负责人主持工作部署会议的会议纪要）；信息管理部门（C）A办文流程单截图）明确工作分工内控手册内控工作分工拟文稿、OA办文流程单截

2、图、文件批办单、单位负责人主持工作部署会议的会议纪要、工作方案；内控领导小组成立的通知；明确内控领导小组、内控办、内控监督检查机构、内控相关处室的职责分工；明确单位负责人及其他人员的分工支撑材料日期为2019年11月前内控牵头部门（内控工作分工拟文稿、文件批办单、工作方案）；综合管理办公室（单位负费人主持工作部署会议的会议纪要、内控领导小组成立的通知）；信息管理部门（OA办文流程单截图）配备工作人员内控手册内控工作人员意见拟文稿、OA办文流程单截图、文件批办单、单位负费人主持工作部署会议的会议纪要、工作方案；内控领导小组成立的通知；明确内控领导小组、内控办、内控监督检查机构、内控相关处室的工作

3、人员名单；支撑材料日期为2019年11月前;内控牵头部门（内控工作人员意见拟文稿、文件批办单、工作方案）；综合管理办公室（单位负责人主持工作部署会议的会议纪要、内控领导小组成立的通知）；信息管理部门（OA办文流程单截图）健全工作机制内控手册、风睑事件报告通报制度、单位内部控制考核与评价办法等内部控制工作机制拟文稿、OA办文流程单截图、文件批办单、单位负费人主持健全工作机制会议的会议纪要；工作方案；内控领导小组成立的通知；内部控制工作部署工作通知等明确内控工作的汇报机制、沟通机制、议事决策机制、工作考核机制、专题问题解决机制等保证内控工作顺利开展的工作机制；支撑材料的日期需要在2019年n月以前

4、.综合管理办公室（单位负责人主持健全工作机制会议的会议纪要、内控领导小组成立的通知；内部控制工作部署工作通知）、内控办（内控手册、风险事件报告通报制度、单位内部控制考核与评价办法、内控工作汇报材料、沟通纪要、考核指标（考核表）、内控专题问题讨论纪要工作方案、内控手册、内控工作;匚报材料、沟通纪要、决策审批表、考核指标（考核表）、内控专题问题讨论纪要）充阴IJ用信化手段单位主要负责人内部控制建立与实施文件批办单（纸质、OA截图）通过内控管理系统、OA系统等信息化手段开展了内控工作的部署工作；支撑材料的日期需要在2019年11月以前。内控牵头部门、信息管理部门3是否成立单位内部控制领导机构内控手册

5、成立内控领导机构的拟文稿、OA办文流程单截图、文件批办单、成立内控领导机构的通知内控工作部署的通知、工作方案等；明确内控领导小组的设置情况；明确领导小组的工作职责；支撑材料的日期需要在2019年11月以前。综合管理办公室（内控领导小组成立的通知；内部控制工作部署工作通知）、内控办（成立内控领导机构的拟文稿、OA办文流程单截图、文件批办单、工作方案、内控手册）4单位内部控制领导机构构成人数内控手册成立内控领导机构的通知内控工作部署的通知等；内控领导小组会议纪要；内控领导小组的人员构成人数；支撑材料的日期需要在2019年11月以前。综合管理办公室（会议纪要、内控领导小组成立的通知；内部控制工作部署

6、工作通知）、内控办（工作方案、内控手册）5单位主要负责人是否在单位内部控制领导机构中担任负责人内控手册成立内控领导机构的通知内控工作部署的通知等；单位负责人是领导小组负责人；支撑材料的日期需要在2019年n月以前.综合管理办公室（内控领导小组成立的通知；内部控制工作部署工作通知）、内控办（工作方案、内控手册）6班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职内控手册成立内控领导机构的通知内控工作部署的通知等；内控领导小组会议纪要除了单位负责人外的单位班子成员在领导小组中任职并承担工作；支撑材料的日期需要在2019年11月以前.综合管理办公室（会议纪要、内控领导小组成立的通知；内部控制工作部署工作通知）

7、、内控办（工作方案、内控手册）7是否开展内部控制专题剧I1内控专题培训会议计划表、内控专题培训培训费事前申请表、内控专地培训培训费报销单培训会议通知；培训会议纪要；培训会议过程记录；内控专题培训教材；要体现专题内容；培训范围；会议时间、地点；过程记录,支撑材料的日期需要在2019年11月以前。综合管理办公室（培训会议通知；培训会议纪要、内控专题培训培训费事前申请表；）、内控办（内控专题培训教材；）、培训费归口管理部门（内控专题培训会议计划表、内控专题培训培训费事前申请表）；财务部门（内控专题培训培训费报销单；：8是否开展内部控制风险评估内控手册、本单位风险评估制度风险评估工作方案拟文稿、审批单

8、、风险评估方案；风险评估工作通知；风险评估结果；风险评估报告；明确风险评估内容、周期；风险评估结果利用；风险评估报告；内控改进建议等内容；支撑材料的日期需要在2019年11月以前。内控办（内控手册、本单位风险评估制度、风险评估工作方案拟文稿、审批单、风险评估工作方案；风险评估结果；风险由古报告；）、综合管理办公室（风险评估通知）11内部控制牵头部门内控手册内控工作方案、拟成立内控办的意见、审批单、成立内控领导小组的通知、内部控制工作部署工作通知等；明确内控牵头部门是：行政管理部门、财务部门、纪检部门、内审部门或其他部门；综合管理办公室（内控领导小组成立的通知；内部控制工作部署工作通知）、内控办

9、（内控工作方案、拟成立内控办的意见、审批单）12内部控制监督部门内控手册内控工作方案、内部控制工作部署工作通知等；明确内控监督部门是：行政管理部门、财务部门、纪检部门、内审部门或其他部门；综合管理办公室（内部控制工作部署工作通知）、内控办（工作方案、内控手册）14对涉及内部权力集中的重点领域和关键岗位建分事行权本单位决策议事制度;管理办法；三定方案决策会会议纪要、不同事项审批表；分类事项梳理结果、重点管控事项清单等；明确经济活动事项的决策、管理、执行与监督的分离设计；明确内部控制的决策、管理、执行与监督机构的分离设置；对单位事项进行梳理分类,对不同的事项设计不同决策权限；综合管理办公室（本单位

10、决策议事制度/管理办法；三定方案会议纪要）、内控办（不同事项审批表；分类事项梳理结果、重点管控事项清单）立制衡机制的情况分岗设权内部控制手册、内部控制制度、流程；部门职能清单、岗位职责清单；不相容岗位清单、三定方案等；事项审批表、事项会签单、OA审批过程截图等明确各个业务领域控制中不相容昂为分离的设者；明确各个岗位的职责；明确各个岗位职费之间的关联及边界；综合管理办公室（部门职能清单、岗位职责清单；不相容岗位清单、三定方案）、内控办（内控手册）、各业务部门（XX管理制度、流程）、业务部门（审批单、事项会签单）分级授权内雌制手册、内部控制制度、流程；部门职能清单、岗位职费清单；三定方案；授权审批

11、表等事项审批表、OA审批过程截图明确决策、管理、执行与监督各类权限范围内的明确授权范围、授权对象、授权期限、授权与行权责任、一般授权与特殊授权界限等；综合管理办公室（部门职能清单、岗位职责清单；不相容岗位清单、三定方案、授权审批表）、内控办（内控手册）、各业务部门（XX管理制度、流程）、财务部门（审批单）关键岗位轮岗关键岗位轮岗机制、管理办法、制度等；轮岗纪要明确在无法实现不相容岗位设置的领域执行关键岗位轮岗的机制；综合管理办公室（关键岗位轮岗机制、管理办法、制度等、轮岗纪要）专项审计专项审计制度专项审计通知、专项审计报告等明确在无法实现不相容岗位设置的领域执行专项审计的机制；综合管理办公室（

12、专项审计通知）、审计部门或财务部门（专项审计报告）15是否建立了信息系统，并将内部控制要求嵌入其中内控信息系统、内控信息系统功能说明、内控信息系统需载功能图、内控信息系统规划等明确单位层面及业务层面内部控制要求：分事行权、分岗设权、分级授权、不相容岗位分离等要求嵌入信息系统；流程控制中的编制岗、审定岗、批复岗等不相容岗位嵌入系统；各不相容岗位的控制要素、控制要素的审批要求、审批要求的政策制等嵌入系统；内控办、信息系统管理部门（内控信息系统功能说明、内控信息系统规划、内控信息系统需截功能图16建立健全内部控制制度情况经济业务制度预算管理内部控制制度、办相；明确预算管理领域内部控制的决策、管理、执

13、行、监督机构的职责；明确了本业务领域的业务环节;是否明确了各业务环节的控制目标、控制要求、与其他环节的衔接控制要求等;明确制度中每一条控制性要求所依据的外部政策清单是否准确、完整；明确本制度所防控的风险；综合管理办公室、预算归口管理部门（预算管理内郃控制制度、办法）收支管理内部控制制度、办格；明确收支管理领域内部控制的决策、管理、执行、监督机构的职责；明确了本业务领域的业务环节是否明确了各业务环节的控制目标、控制要求、与其他环节的衔接控制要求等；明确制度中每一条控制性要求所依据的外部政策清单是否准确、完整；明确本制度所防控的风险；综合管理办公室、收支归口管理部门（收支管理内部控制制度、办法）采

14、购管理内部控制制度、办断明确采购管理领域内部控制的决策、管理、执行、监督机构的职责；明确了本业务领域的业务环节是否明确了各业务环节的控制目标、控制要求、与其他环节的衔接控制要求等；明确制度中每一条控制性要求所依据的外部政策清单是否准确、完整；明确本制度所防控的风险；综合管理办公室、采购归口管理部门（采购管理内部控制制度、办法）资产管理内部控制制度、办At明确资产管理领域内部控制的决策、管理、执行、监督机构的职责；明确了本业务领域的业务环节综合管理办公室、资产归口管理部门（资产管理内部控制制度、办法）是否明确了各业务环节的控制目标、控制要求、与其他环节的衔接控制要求等；明确制度中每一条控制性要求所依据的外部政策清单是否准确、完整；明确本制度所防控的风险；建设项目管理内部控制制度、办法等；明确建设项目管理领域内部控制的决策、管理、执行、监督机构的职责；明确了本业务领域的业务环节；是否明确了各业务环节的控制目标、控制要求、与其他环节的衔接控制要求等；明确制度中每一条控制性要求所依据的外部政策育单是否准确、完整；明确本制度所防控的风险；综合管理办公室、建设项目归口管理部门（建设项目管理内部控制制度、办法）合同管理内部控制制度、办措；明确合同管理领域内部控制的决策、管理、执行、监督机构的职责；明确了本业务领域的业务环节是否明确了各