反垄断合规指南.docx

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1、反垄rr断合规指,.1.J刖百近年来，党和国家从构建新发展格局、推动高质量发展、促进共同富裕的战略高度出发，持续加大反垄断监管力度，依法查处部分企业垄断和不正当竞争行为，防止资本无序扩张，维护市场公平竞争秩序。2023年，国家市场监管总局对阿里集团、美团外卖平台和扬子江药业集团垄断和不正当竞争违法行为，罚款共计224.34亿元。前期，某地通信公司因签订小区内共建共享协议涉嫌垄断协议，出现了垄断违规风险。2023年6月24日，第十三届全国人民代表大会常务委员会表决通过了关于修改中华人民共和国反垄断法的决定，修改后的反垄断法将自2023年8月1日起施行，新法规定经营者不得利用数据和算法、技术、资本

2、优势以及平台规则等从事中华人民共和国反垄断法禁止的垄断行为。公司作为XX行业主导企业，用户体量大，业务涉及面广，容易受到监管机构和社会公众的关注。为鼓励培育公平竞争的合规文化，建立反垄断合规管理制度，提高对垄断行为的认识，防范反垄断合规风险，保障企业持续健康发展，结合公司的基本情况，从多个维度构建反垄断合规指南的基本框架，本指南共分为五部分：总论、垄断风险防范篇、垄断调查篇、法律责任篇和附录。目录总论（一）什么是经营者？（二）什么是垄断行为？（Z）什么是垄断协议？（四）垄断协议有哪些？（五）什么是市场支配地位？（六）滥用市场支配地位的行为有哪些？（七）如何推定经营者具有市场支配地位？（A）什么

3、是经营者集中？（九）经营者集中情形有哪些？（+）如何审查经营者集中？（十一）什么是滥用行政权力排除、限制竞争？（十二）滥用行政权力排除、限制竞争的情形有哪些？垄断风险防范篇（-）如何避免签订垄断协议？（二）如何避免滥用市场支配地位排除、限制竞争？（Z）面对其他经营者或行政机关的垄断行为，我们怎么处理？垄断调查篇（-）反垄断执法机构主体有哪些？（二）反垄断执法机构调查措施有哪些？（Z）如何应对反垄断执法机构的检查、调查？（四）如何应对执法人员询问？（五）如何应对执法机构出具的法律文书？（六）如何应对执法机构材料反馈要求？（七）如何应对执法机构行政处罚？法律责任篇（-）经营者被认定达成并实施垄断协

4、议的法律责任有哪些？（二）经营者滥用市场支配地位的法律贲任有哪些？（Z）经营者被认定实施集中的法律责任有哪些？（四）行政机关滥用行政权力排除、限制竞争的法律责任有哪些？（五）经营者拒绝、阻碍垄断调查的法律责任有哪些？附则反垄断程序调查行政流程图总论（-）什么是经营者？从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。（二）什么是垄断行为？1经营者达成垄断协议；2 .经营者滥用市场支配地位；3 .具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中。（三）什么是垄断协议？排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。垄断协议可以是书面、口头等形式，垄断协议并不以具有市场支配地位为前提。（四）垄断

5、协议有哪些？（一）经营者与具有竞争关系的经营者达成的以下协议：1 .固定或者变更商品价格；2 .限制商品的生产数量或者销售数量；3 .分割销售市场或者原材料采购市场；4 .限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；5 .联合抵制交易；6 .国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。（二）经营者与交易相对人达成下列协议：1 .固定向第三人转售商品的价格，但经营者能够证明其不具有排除、限制竞争效果的除外；2 .限定向第三人转售商品的最低价格，但经营者能够证明其不具有排除、限制竞争效果的除外；3 .国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。（三）经营者组织其他经营者达成垄断协议或者为其他经营者达

6、成垄断协议提供实质性帮助的行为。（四）除外情形：1为改进技术、研究开发新产品的；2 .为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；3 .为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；4 .为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；5 .因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；6 .为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；7 .法律和国务院规定的其他情形。（五）什么是市场支配地位？经营者在相关市场内具有能够控制商品价格、数量或者其他交易条件，或者能够阻碍、影响其他经营者进入相关市场能力的市场地位。（六）滥用市场支配地位的行为有哪些？

7、1 .以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品；2 .没有正当理由，以低于成本的价格销售商品；3 .没有正当理由，拒绝与交易相对人进行交易；4 .没有正当理由，限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易；5 .没有正当理由搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件；6 .没有正当理由，对条件相同的交易相对人在交易价格等交易条件上实行差别待遇；7 .国务院反垄断执法机构认定的其他滥用市场支配地位的行为。8 .具有市场支配地位的经营者利用数据和算法、技术以及平台规则等从事前款规定的滥用市场支配地位的行为。（七）如何推定经营者具有市场支配地位？1 .一个经营者在相关市

8、场的市场份额达到二分之一的；2 .两个经营者在相关市场的市场份额合计达到三分之二的，其中有的经营者市场份额不足十分之一的除外；3 .三个经营者在相关市场的市场份额合计达到四分之三的，其中有的经营者市场份额不足十分之一的除外；经营者有证据证明不具有市场支配地位的除外。（八）什么是经营者集中？经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的。但是，经营者能够证明该集中对竞争产生的有利影响明显大于不利影响，或者符合社会公共利益的除外。（九）经营者集中的情形有哪些？1经营者合并；4 .经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；5 .经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其

9、他经营者施加决定性影响。（+）如何审查经营者集中？1 .参与集中的经营者在相关市场的市场份额及其对市场的控制力；2 .相关市场的市场集中度；3 .经营者集中对市场进入、技术进步的影响；4 .经营者集中对消费者和其他有关经营者的影响；5 .经营者集中对国民经济发展的影响；6 .国务院反垄断执法机构认为应当考虑的影响市场竞争的其他因素。（+-）什么是滥用行政权力排除、限制竞争？行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织滥用行政权力，限定或者变相限定单位或者个人经营、购买、使用其指定的经营者提供的商品；滥用行政权力，通过与经营者签订合作协议、备忘录等方式，妨碍其他经营者进入相关市场或者对其

10、他经营者实行不平等待遇，排除、限制竞争。（十二）滥用行政权力排除、限制竞争的行为有哪些？（一）妨碍商品在地区之间的自由流通1对外地商品设定歧视性收费项目、实行歧视性收费标准，或者规定歧视性价格；2 .对外地商品规定与本地同类商品不同的技术要求、检验标准,或者对外地商品采取重复检验、重复认证等歧视性技术措施，限制外地商品进入本地市场；3 .采取专门针对外地商品的行政许可，限制外地商品进入本地市场；4 .设置关卡或者采取其他手段，阻碍外地商品进入或者本地商品运出；5 .妨碍商品在地区之间自由流通的其他行为。（二）以设定歧视性资质要求、评审标准或者不依法发布信息等方式，排斥或者限制经营者参加招投标以

11、及其他经营活动。（三）采取与本地经营者不平等待遇等方式，排斥、限制或者变相强制外地经营者在本地投资或者设立分支机构。（四）强制或者变相强制经营者从事垄断行为。（五）制定含有排除、限制竞争内容的规定。垄断风险防范篇（-）如何避免签订垄断协议？1避免与其他运营商签订划分市场、限制生产、销售商品数量、控制价格的横向垄断协议。如：固定某类商品或服务的价格，或共同商定调整价格的时间和幅度；明确各家某类业务的发展数量份额；约定各自政企客户的地域范围或者行业范围；在一定期限前，不得使用某种新技术或新型设备、联合抵制交易等行为。2.避免与交易相对人签订排除、限制竞争的纵向垄断协议。如:在招标、订立合同或日常管

12、理中，要求上下游合作伙伴固定向第三人转售商品的价格，或限定向第三人转售商品的最低价格；要求下游企业对外提供服务时，不得低于限价等行为。注：代理渠道代理公司业务，不属于转售，要求其按照规定价格办理业务并不违法；但如果是零售手机终端，而非代理公司业务绑定的手机终端（如开通套餐优惠购机），则不能对销售价格提出要求。（二）如何避免滥用市场支配地位排除、限制竞争？1 .避免以不公平的高价销售商品或者以不公平的低价购买商品，即利用市场优势地位，相对方缺乏可替代的选择，高价出售产品或服务，低价收购产品或服务。2 .没有正当理由，避免以低于成本的价格销售商品。由于市场竞争激烈，运营商在部分领域进行价格战并不鲜

13、见，但如价格显著低于成本，则存在一定风险。3 .没有正当理由，避免拒绝与交易相对人进行交易。即对于具有正常交易条件的相对方，拒绝与其交易。4 .没有正当理由，避免限定交易相对人只能与其进行交易或者只能与其指定的经营者进行交易。比如，要求渠道合作方不得与其他运营商进行合作。注：在同一店面内，要求合作方不代理其他运营商业务是合理的，但要求合作方与不得与其他运营商进行任何业务合作，则有可能被认定为滥用市场支配地位。5 .没有正当理由避免搭售商品，或者在交易时附加其他不合理的交易条件。如用户开通某项业务时，无正当理由要求其只能使用公司指定的设备。6 .没有正当理由，避免对条件相同的交易相对人在交易价格

14、、商品质量等方面实行差别待遇。比如出于竞争需求，对于相邻的社区，设置不同的销售价格。（三）面对其他经营者或行政机关的垄断行为，我们怎么办？1针对同业经营者或上下游企业的签订垄断协议行为、滥用市场支配地位排除限制竞争行为、具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中行为提请相执法机关调查或提起反垄断之诉。2.针对行政机关或法律法规授权的具有公共管理职能的组织的滥用行政权力排除、限制竞争的行为提请执法机关调查或提起反垄断之诉。垄断调查篇（一）反垄断执法机构主体有哪些？1 .国家市场监督管理总局国家市场监督管理总局统一负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。国家市场监督管理总局根据工作

15、需要，可以授权有关省、自治区、直辖市市场监督管理局负责垄断协议、滥用市场支配地位方面的反垄断执法工作。2 .国家发展与改革委员会国务院价格主管部门负责全国反价格垄断执法工作。国务院价格主管部门授权的省、自治区、直辖市人民政府价格主管部门，负责本行政区域内的反价格垄断执法工作。（二）反垄断执法机构的调查措施有哪些？1 .进入被调查的经营者的营业场所或者其他有关场所进行检查；2 .询问被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人，要求其说明有关情况；3 .查阅、复制被调查的经营者、利害关系人或者其他有关单位或者个人的有关单证、协议、会计账簿、业务函电、电子数据等文件、资料；4 .查封、扣押相关证据；5 .查询经营者的银行账户。（H）如何应对反垄断执法机构检查、调查？执法检查/调查是反垄断执法的必备环节。如果应对不当，可能给后继处理造成不利影响，导致不必要的麻烦。结合公司应对执法检查/调查实际，需要特别注意人员接待、文书处理、接受询问、反馈材料等环节的规范操作。1检查人员接洽。营业厅或办公楼宇的门卫、