工作报告范文之证券公司调研报告范文.docx

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1、工作报告范文之证券公司调研报告范文【篇一：证券调查报告范文】关于广发证券温陵路营业部的调查报告近年来，泉州证券经纪市场迎来了大扩容，随着各个新证券公司的相继入驻，泉州市内的证券公司从8家扩充为15家，营业部也扩充到了29家，其中中心市区有14家，晋江7家,石狮3家,南安、惠安各2家，安溪1家。表一：泉州市券商营业部一览表目前券商间竞争的激烈程度已远远超乎了我们的想象，几乎达到了饱和状态。仅在市区田安路上，就汇集了东兴证券、广发华福证券、齐鲁证券、海通证券、东海证券、兴业证券、光大证券和江南证券等多家营业部。此外还有一种让我们震惊的现象就是，在中心市区浮现多家券商同一座办公大楼的现象。一、广发证

2、券股分有限公司简介表二：2023年第一季度净利润增长率排名前十的综合类证券公司从上表可以看出广发证券总资产排名第三，主营业务收入排名第二，而净利润增长率也在前十。可见公司是国内资本实力最雄厚和最具市场影响力的证券公司之一。2023年2月12日，经历了超过3年的停牌期后，广发证券借壳S延边路的漫长路程终于踏下了最后一天。代码为000776的s延边路更名为广发证券，在深圳证券交易所正式挂牌交易。广发证券当日开盘报54元，大涨411.85临其后股价全天在50元附近窄幅震荡，最终收报50.05元,涨374.41%,换手率为37.28%o以今日收盘价计算，广发证券市值达1254.78亿元，成为仅次于中信

3、证券的第二大券商。正因为广发证券质地优良，成长性高，市场才预期它重组上市后会受到热烈追捧，并使得它的重组之路分外艰难。据中国货币网发布的最新未经审计财报，截至2023年12月31日，广发证券注册资本20亿元，合并报表资产总额1042.54亿元，净资产172.43亿元，其中归属母公司股东权益163.74亿元；2023年合并报表实现营业收入104.70亿元，实现利润总额64.07亿元，实现净利润49.25亿元，其中归属于母公司所有者的净利润为46.90亿元。通过多次的收购兼并，公司全系统营业网点已达到223家，名列国内前茅；员工总数逾8000人，服务客户近300万，托管客户资产超5000亿元。广发

4、证券充分分享了证券市场发展的成果，已成为我国证券市场上具有较大影响力的证券公司之一，被誉为“国内市场化程度最高”的证券公司。二、广发证券泉州温陵路营业部简介广发证券泉州温陵路营业部地处泉州温陵路与丰泽街交汇处一一天都广场2-3楼，交通便利，车位宽松。营业面积3000多平方米，设客户有宾至如归之感。营业部依托公司强大的业务平台，提供全方位的金融投资服务，囊括了国内a股、b股、债券、基金、权证、etf套利、券商理财产品、融资融券、期货ib等多种证券投融资服务。营业部拥有大智慧、钱龙等分析系统，使客户在股市投资上游刃有余。此外，公司拥有强大的资讯服务。营业部依托广发证券雄厚的研发实力和丰富的资讯信息

5、，通过“iptv”为客户在营业部现场得到最及时的投资分析，通过手机短信和电子邮件为非现场客户送去内容丰富的广发资讯。营业部自2001年设立以来，秉承“专业专心专为你”的服务宗旨和利用完善的服务平台，不断赢得客户的认可和欣赏，各项业务稳步发展，市场占有率不断提高。三、广发证券温陵路营业部的优势与劣势（一）优势1、广发证券5月份推出“星起点”财富管理师选拔计划。公司拟在全国范围内招募首批100名高级理财顾问及理财顾问，全面提升经纪业务的服务素质，建立竞争门坎。且公司副总裁赵桂萍表示，对加入“星起点”财富管理师选拔计划的人员，特别是应届毕业生进行为期两年的实习期培训、总部集中培训、见习期培训等持续培

6、训。公司还将选拔优秀人材到投资银行、资产管理、发展研究中心等核心业务部门工作，优秀者还有境外培训机会。一系列的人才强化战略和服务体系建设，表明公司着力于用专业化团队为客户提供全方位的服务，而这正是未来券商经纪业务制胜的关键。2、广发证券是券商行业中颇负盛名的博士军团，且是国内金融行业首批获得国家人事部批准设立博士后工作站的企业。统计数据显示，截止2023年12月31日，发展研究中心共有专职研究员50名，有硕士以上学历的人数比例达到96%,其中拥有博士和博士后学历的人数比例达到18%,尽管他们都是一群高学历高素质人材，但是年龄结构却非常年轻，90%以上人员的年龄低于40岁。而广发证券博士后工作站

7、自2000年成立十年来，已招收十批共三十六名博士，其中在站博士三名，公司留职博士十二名，公司外任职博士二十一位。3、营业部每天都会为客户提供完善的资讯供客户作参考。所提供的资讯包括广发每日速递及内参，止匕外，每一个月还有月份及年度投资策略报告，而这些资讯都是由总部资深分析师游文峰、陈捷、章丹群、罗利长、王小平、韦海生、朱洁渝、孙隽勃等人结合一定的消息面和技术面而作出的推荐。且资讯涵盖的内容相当丰富，主要是针对国内外宏观经济、政策动态、市场投资策略、证券投资组合、行业、上市公司以及创新业务所做的研究报告。4、营业部的营销人员在出去独当一面之前都必须经过营、也部组织的一定培训。营业部为实习生提供了

8、一个全面的见习平台，有助于其真正了解公司相关业务，使其将来能更快的胜任这份工作。实习期间，公司每天组织人员对实习生进行专门的培训，不仅有专业知识的培训，更有营销技巧及其他各方面的培训，培训之余公司还会安排各个实习生到不同的岗位轮番见习，这是其他公司很难提供的实习机会。5、营业部具有两支强大的营销团队，营销方向明确。营业部的营销人员分成两个渠道，每一个渠道都有一位渠道经理，负责对其底下的员工进行有效合理的分配。渠道一主要是与工行、中行、安全银行、兴业银行进行合作，而渠道二主要是与建行、农行、招行、交行等进行合作。虽然两个渠道间会相互进行比较，但在渠道经理的带领下，其营销氛围还是较和谐的，遇到问题

9、大家互相讨论,互相匡助，每一个人都有自己的营销方向。6、营业部对散户的服务也非常周到。不管是大户还是散户，营业部人员对其的服务都非常周到，而不会像某些券商对大客户关心备至，对散户却不闻不问。虽然对于某些资讯还是会区别对待，但只要客户需要服务，营业部的人员都会尽心竭力，尽量满足他们的需求。7、营业部每周为员工提供了一个锻炼身体，放松自我的机会。营业部在周三下午或者周末都会组织新老员工进行一些活动。如打羽毛球、打篮球、爬山等，此举有助于增进员工间的感情，有助于锻炼员工的身体，更为他们在业绩的压力下提供了一个自我放松的机会。（二）劣势1、公司在泉州市的营业网点数量偏少，惟独一家，在外围地区也没有服务

10、部。在泉州券商中，拥有营业网点较多的就属东兴证券、兴业证券、广发华福证券。这就意味着晋江、石狮、南安等外围的客户如果要到广发证券开户，只能去市区，路途相对较远，也麻烦，这就使得无形之中减少了部份潜在客户。2、营业部底薪相对其他券商较低，升职空间有限。新员工的底薪为IOOO元，而后根据等级不同略有增加，且公司待遇不如部份券商，导致营业部部份优秀的营销人员跳槽到其他券商，使得原本强大的营销队伍相对变得薄弱，而使得其他券商变得强大。3、营业部缺乏一整套完善的培训计划，欠缺专业的讲师。营业部没有礼聘专.业的讲师为实习生及新员工进行培训，也没有制定一套完善的培训计划。培训之际，有时是随便叫一个有经验的人

11、过来充当讲师，这就使得培训的效果不够明显。4、营业部在泉州中心市区以外的外围县、市的知名度不深。在惠安、安溪、永春、德化、南安、石狮、晋江等外围县、市，知名度较高的券商就属兴业证券跟东兴证券了。因为兴业证券在泉州设立营业部的时间相对其他券商来说较早，可以算是老大了，而东兴证券由于其营业网点较多，也有利于其知名度的扩大。四、广发证券温陵路营业部的改进措施（一）营业部可以适当提高薪资、待遇留住优秀的老员工。相信老员工之所以会跳槽，是因为他们认为自己的实力没有得到其该有的回报，而其他券商正是利用了这点把他们给挖走了。通常新入驻泉州的券商，其给员工的福利、待遇都较好，升职空间也较大，这就有可能使某位优

12、秀的老员工跳槽到新的券商网点。就拿光大证券来说，原先在广发当客户经理的几个人，一到【篇二：证券公司调查报告】宁德证券公司的调查报告摘要：随着社会经济的发展，金融体系逐步完善,金融资产质量不断提高,证券市场作为一个新兴的金融行业的一部份，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件。证券市场作为中国市场经济的重要组成部份，在过去的近二十年中，为中国经济的发展和社会的进步提供了有利的条件，而随着全球一体化进程的迅速发展，信息技术的广泛应用，证券市场与互联网络、信息技术与证券交易的结合也越来越密切，证券市场的网络化已经成为不争的事实以及未来的大趋势。以下是针对华福证券公司做的市场调查报告。关键词：证

13、券公司宁德调查报告一.华福证券（一） .公司简介华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于1988年6月，是我国首批成立的证券公司之一。2003年4月，引进华福证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为华福华福证券有限责任公司。2023年12月，华福证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司（现更名为兴业国际信托有限公司）O2023年8月，经批准更名为华福证券有限责任公司。现公司注册资本5.5亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有48家证券营业部，董事长兼总裁黄金琳，员工1300多人。华福证券一贯坚持

14、“打造一流证券公司”的经营愿景、“诚信专业,创造价值”的经营宗旨、“规范经营，稳健发展”的经营理念。202310月被评为全国首批七家规范类证券公司之一。2023年实施了集中交易项目，为公司的长远发展提供了技术保障。华福证券是福建省纳税大户，更是诚信纳税企业，从2002年起每年均被评为福州市诚信纳税a级企业，2003年以来累计向国家缴纳各类税费近16亿元。同时，积极投身于社会公益事业，近三年向台湾“莫拉克”台风、四川汶川地震等灾区累计现金捐赠达640万元。作为海峡西岸主要的证券经营机构，公司正立足于海峡西岸经济区，集中各种优势资源，倾力发展成为管理科学、运作规范、资产优质、抗风险能力强、独具经营

15、特色的优秀券商，为海峡西岸资本市场建设贡献自身的一份力量。（二） .经营业务1 .业务简介自营投资业务是华福证券的核心业务之一。自营业务的投资标的可分为权益类证券、固定收益类证券、衍生证券。华福证券分别设立了投资自营部、固定收益部和衍生产品部等三个部门负责相关品种的投资。并根据国内金融衍生产品的发展状况，推出相关的金融品种或者利用相关的模型进行投资、风险套利等。2 .组织架构华福证券自营业务起初仅设立了投资自营部，负责运用自有资金对所有品种的投资。后来又增加设立了固定收益部，专门负责债券和其它固定收益类证券的投资。2023年，华福证券又根据最新的市场变化（权证创设规则）设立了衍生产品部，形成为了专业分工、全面覆盖所有投资品种的自营机构设置。3 .自营业务流程自营业务在华福证券董事会下属的风险管理委员会核定的额度范围内开展业务，风险控制委员会负责分解各自营部门的投资额度、风险限额，由各自营投资部门负责具体组织实施。在华福证券各自营业务部门内，实行研究基础上的集中决策制，由投资研究人员在对相关报告研究、实地考察的基础上形成投资证券池，由投资经理在此范围内，按照像关制度规定的额度权限，决定对标的品种的投资，并下达交易指令，交中央交易室交易员执行。同时，根据交易员反馈的情