某科技成果转化子基金设立方案模板.docx

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1、XX科技成果转化与创业投资子基金合伙企业（有限合伙）设立方案XXZZ股权投资基金管理有限公司XXZZ金融服务有限公司20XX年X月X日目录1 .XX科技成果转化与创业投资子基金内容摘要32 .XX科技成果转化与创业投资子基金设立背景53 .基金宗旨、目标和投资理念63.1 基金宗旨63.2 基金目标63.3 基金理念64 .XXZZ股权投资基金管理有限公司&XXZZ金融服务有限公司简介74.1 XXZZ股权投资基金管理有限公司简介74.2 XXZZ股权投资基金管理有限公司核心团队介绍843XXZZ金融服务有限公司介绍84.4 XXZZ金融服务有限公司核心团队介绍95 .基金运作机制105.1

2、基金结构105.2 基金投资领域和对象105.3 基金投资方式H5.4 基金投资原则115.5 基金投资标准115.6 基金投资限制II5.7 基金投资流程125.8 基金投资决策机制125.9 基金投资项目的增值服务125.10 基金投资决策项目的退出125.11 基金及项目投资的风险控制机制135.12 基金的投资收益分配135.13 基金的管理费用146 .基金投资计划和策略156.1 基金投资计划156.2 基金投资策略15XX科技成果转化与创业投资子基金（以下简称“基金”或“本基金”）依据中华人民共和国合伙企业法、XX省科技成果转化与创业投资子基金管理暂行办法等相关规定设立。基金性质

3、为有限合伙企业，即普通合伙人对本企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任，基金将按照国家有关法律法规和政策要求进行创业投资企业备案登记。11基金名称：XX科技成果转化与创业投资子基金合伙企业（有限合伙）（以实际工商注册名称为准）1.2 注册地：XX省昆明市1.3 基金发起人：XXZZ股权投资基金管理有限公司（以下简称“ZZ基金”）、XXZZ金融服务有限公司（以下简称“YY金融”）1.4 组织形式：有限合伙企业15投资领域/对象/地域： 投资领域:本基金应投资于高新技术企业、科技型中小企业和创新型企业。 投资对象:主要投向高原特色农业（科技）、生物医药、信息产业

4、、科技服务业。 投资地域:基金投资于XX的科技型企业在省内项目的金额不得低于基金总出资额的70%。1.6 基金管理人/执行事务合伙人：XXZZ股权投资基金管理有限公司、XXZZ金融服务有限公司1.7 资金托管：具有托管资格的银行1.8 基金规模：2亿元人民币1.9 基金经营范围：创业投资，股权投资，投资管理，资产管理，投资咨询等1.10 拟认缴/出资情况：普通合伙人1,0005%（共同执行合伙事务）1,00()5%有限合伙人5,00025%有限合伙人13,00065%20,000100%1.12 1.11基金管理费：年度管理费为实际在管基金规模的2%。1.13 认购份额及约定:通过社会募集的其

5、他机构投资者/投资人数量不超过40个（含）。所有合伙人对本合伙企业的首期出资额不少于其认缴出资额的30%,并于本基金成立后10个工作日内出资到位，其余部分（应出资总额的70%）根据投资项目的资金需求进度分别出资到位。当首期资金使用超过70%或剩余投资资金不足以完成对某个投资项目的投资，则自收到基金管理人（GP）出具的后续资金认缴通知书之日起10个工作日内，全体有限合伙人（1P）以其在本基金所占认缴出资的比例，缴付后续资金。实际出资根据本基金投资决策委员会决定的进度出资到位。113经营期限：自合伙企业经工商登记取得营业执照之日起算为期7年（其中投资期3年，退出期2年，宽限期2年）。114决策机制

6、：合伙人大会是合伙企业最高权力机构，执行事务合伙人（普通合伙人）负责具体执行及日常管理。合伙企业设投资决策委员会，负责对项目投资和退出进行审议并做出决议。投资决策委员会由7名委员组成。合伙企业另设投资顾问委员会，引入首席战略官、保荐人、法律顾问、行业分析师、注册会计师、税务顾问各一人。投资顾问委员会各委员负责对拟投项目是否符合有关投资方向的约定内容、行业发展前景、法律事务、上市可行性、财务状况、税收筹划等内容进行审查，并向投资决策委员会提交书面审查意见。1.15退出：同业并购、境内外IPO为基金投资退出的主要渠道。但考虑到时间周期和灵活性需要，基金管理人也将积极考虑其他多种途径如管理层回购等作

7、为退出方式的补充。2.1 新一轮创新型XX行动计划的实施XX省2008年启动的首轮创新型XX行动计划成绩明显，至2012年，全省科技进步贡献率达49.73%,科技进步对全省经济社会发展的支撑作用日益增强。新一轮创新型XX行动计划（2013年至2017年）通过重大科技专项、重大新产品开发、重大科技成果转化、重大科技基础设施建设、科技创新平台建设提升、高层次科技创新创业人才培引6大工程的实施，到2017年，使XX综合科技进步水平达到全国中等水平，区域创新能力进入西部先进行列，科技进步对全省经济增长的贡献率达55%以上，使我省以企业为主体、市场为导向、产学研用紧密结合的技术创新体系基本形成。新一轮创

8、新型XX行动计划有以下特点：突出了高新技术产业、战略性新兴产业，高原特色农业等具有XX特色和比较优势的产业培育，计划到2017年，突破重大核心关键技术600项以上，推动500项重大科技成果转化和产业化，研发具有自主知识产权的重大新产品500个以上，带动相关企业实现新增销售收入6000亿元以上；新增专利申请量4万件（其中发明专利12000件），发明专利授权量6000件，万人发明专利拥有量达到1.2件：登记科技成果突破4000项。因此，促进科技与金融结合，将极大推动新一轮“创新型XX行动计划”的实施和部署。2.2 科技创新是XX建设“面向西南开放重要桥头堡”的关键2011年，国务院颁布国务院关于支

9、持XX省加快建设面向西南开放重要桥头堡的意见，把XX建成我国面向西南开放的重要桥头堡，即是我国睦邻、安邻、富邻的重要举措，也是包括XX在内的我国西南地区加快发展的迫切需要，将对我国经济社会产生重要影响。一是有利于我国进一步完善对外开放格局，进一步凸显XX在我国全方位开放格局中的重要地位和作用；二是为我国开辟一条新的西向贸易通道，为我国各省区与沿线国家、印度洋沿岸国家的全面合作和共同发展提供一个新的平台，为进一步开拓国际市场尤其是东南亚、南亚市场创造更好的条件；三是提升西部大开发的层次和水平，依托我国向西南开放的贸易通道，使西部地区尤其是西南地区开放格局发生重大变化，由开放的末梢成为开放的前沿，

10、更好地利用两个市场、两种资源，提升西部地区的发展层次和水平；四是为XX边疆民族地区加快发展提供强大动力，拓展XX边境地区新的发展空间，创造新的亮点和热点，形成资金、技术、人才聚集的“洼地”，走出一条以开放促开发、以开放促发展的振兴之路。意见中同样提及“提升金融业的支撑服务能力，支持把昆明建成面向东南亚、南亚的区域性金融中心”，随着“桥头堡”战略的实施，把XX省建设成为中国面向西南开放的重要桥头堡离不开科技金融的支持。2.3 科技创新是XX省经济可持续发展的根本动力科学技术是第一生产力，金融是现代经济的核心，科技与金融结合的关键在于促进科技创新产业化。近几年来，随着经济的快速发展，XX省科技投入

11、逐渐增加。但是，进入新的历史时期，XX省同样面临着土地、资源、人口和环境方面的困境，这是由于传统经济增长方式的不可持续性导致的。XX省积极转变经济增长方式，由依靠传统要素投入转变为依靠创新和技术进步来实现经济增长，金融创新可以把科技创新要素与资源激活，促使科技创新型企业不断涌现和成长，从而切实作用于经济发展方式转变和结构调整，为经济可持续发展提供动力。2.4 XX省已具备科技与金融有效结合的条件根据XX省统计局网站数据：XX全省共有国家认定企业技术中心13个，省级企业技术中心198个，省级以上重点实验室35个，省级创新型试点企业I1O家。己建立国家级高新技术开发区1个，省级高新技术开发区3个。

12、高新技术产业化已成为推动我省经济发展的重要力量，2009年，XX省多渠道科技投入即已突破100亿元大关。2011年起，围绕建设创新型XX行动计划，XX全省组织实施培育战略性新兴产业重大项目60项，研究开发具有自主知识产权的重大新产品61个，认定省自主创新产品和重点新产品117项。同时，121家科技型中小企业获国家科技型中小企业技术创新基金支持，立项成功率居全国第一，科技项目获金融机构贷款支持超过80亿元，省内3家高新技术企业在资本市场成功上市，直接融资35.45亿元。因此，XX省已已具备科技与金融有效结合的基本条件。3.基金宗旨、目标和投资理念3.1 基金宗旨充分发挥国家和地方创业投资引导基金

13、的政策优势、资源优势和产业导向作用，以专业的投资管理团队和先进的投资理念，引导社会力量和地方政府加大科技成果转化投入，促进XX省科技成果转化应用及科技型企业发展。秉承“安全、稳健、诚信、增值”的投资理念，为基金取得收益，为投资人实现投资回报。3.2 基金目标本企业设立的目的是在中国大陆地区从事国家法律允许的创业投资活动，保护全体合伙人的合伙权益，通过直接股权投资等经营手段获取投资收益。3.3 基金理念价值投资、增值服务、产业整合、本土扶持。4 .XXZZ股权投资基金管理有限公司&XXZZ金融服务有限公司简介4.1 XXZZ股权投资基金管理有限公司简介XXZZ股权投资基金管理有限公司（简称“ZZ

14、基金”）是经XX省人民政府金融工作办公室（X金办函2012258号）批准并注册成立的基金管理公司，是XX省第一批通过中国证券投资基金业协会备案登记的专业私募投资基金管理人（编号：P1OO3958）,在2015年1月通过备案的两支XX本土基金中，XXzZ股权投资基金管理有限公司是唯一一家省内基金管理人，同时是经国家科技部创新基金管理中心（国科企金便字20143号）审定的创业投资管理机构，以及XX省人民政府金融工作办公室“金融服务州市行”合作单位。XXZZ股权投资基金管理有限公司目前管理基金3支，基金规模2.5亿元人民币，公司住所为昆明市高新区海源中路1088号和成国际A座22楼。ZZ基金作为一家

15、专业从事私募证券投资、股权投资、创业投资等私募基金业务的非银行金融机构，公司治理结构完善，组织架构健全，内控制度严密。秉承“精、特、专”发展思路，通过私募基金管理、股权投资、创业投资等服务于高速发展的现代经济，为产业提供创新金融服务，为中小企业构建通向资本市场的桥梁，并立志成为负责、为投资人创造价值、为地方经济发展贡献力量的优秀基金管理公司。ZZ基金主要投资方向为生物、农业、电子、新材料、医疗、旅游、金融服务等产业；投资退出方式主要为被投资企业上市退出、同业并购或管理层回购退出。公司股东背景优良，均为金融或相关产业资深专家，具有有丰富的从业经验和较强的投资管理能力；公司管理团队核心成员涵盖银行、证券、政府、财税、法律等专业，在XX当地有较高知名度、信誉度和影响力。公司投资顾问团队成员均系投行领域精英或商业领袖，有强大的资源整合能力和增值服务能力。ZZ基金目前完成了对一系列分布在不同行业、不同成长阶段的科技型企业的股权投资。在现代农业和生物科技领域，投资的本土中药材龙头企业正有序推进资本市场挂牌工作；对另外两户农业科技企业的投资，形成了对XX省重点特色农产品上下游全产业链的投资和布局，使自身在完成投资职责和使命的同时，在保护地方特色产业、促进行业良性竞争方面做出了较大贡献；在