检察机关间异地委托整改考察实例.docx

《检察机关间异地委托整改考察实例.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《检察机关间异地委托整改考察实例.docx（2页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、检察机关异地委托整改考察实例2023年10月，涉案J公司、法定代表人王某某某因涉嫌假冒注册商标罪被移送某省甲市检察审查起诉。在审查期间，涉案企业及犯罪嫌疑人王某某某认罪认罚。2023年4月对该案欲启动企业合规工作（整改时间2023年12月至2023年12月）。请注意，涉案企业J公司位于某省乙市（异地），一场跨越两省的企业合规试点协作便由此展开。PS：类似还有A企业虚开给B企业。B企业在外地。对B企业启动合规整改。甲市检察根据长三角区域检察协作工作办法规定，向乙市检察申请启动长三角跨区域协作机制一一乙市检察协助NB检察开展工作，企业所在地乙市的某区检察配合联系某区市场监督管理局反不正当竞争部门开

2、展合规监管估。2023年6月，某区检察院完成第一步协作请求：对该企业整改可行性进行背景调查/甲市检察已经委托第三方监管人尽调/背景调查只是核实尽调经过。经“七站八所”与某区市场监督管理局反不正当竞争部门反映，涉案企业符合第三方机制适用条件。结合办案中发现的经验管理漏洞，甲市检察院向企业制发合规整改意向书。涉案企业作出合规承诺。在涉案企业进行合规整改的同时，两地检察机关签订了第三方监督评估委托函。乙市某区检察商请联系某区市场监督管理局对涉案企业进行了走访考察（乙市某区检察官不需要走访/检察官走访的只能是甲市检察官），对企业面临的主要问题与管理漏洞进行详细分析并提出工作建议并要求企业定期提交书面报

3、告。考察期内，甲市检察院通过考察报告与执法日志，实时动态跟进。甲市检察院将第三方监督评估机制与公开听证相结合,通过公开听证共同验收企业合规整改情况。12月涉案企业合规监督考察期限届满并评定为合格，甲市检察院经实地验收后，针对此案举行合规不起诉公开听证会。一、具体做法根据长三角区域检察协作工作办法，某与某省两地检察机关以一体证对涉案企业开展异地合规建设的可行性的基础上，打破地城壁垒，以检察机关合规工作协同化推动长三角司法政策一体化。PS：木质类似公安间协查/网上追逃、法院异地委托执行、检察向其他部门调取证据。以调取证据为例，文书要求：调取证据通知书+介绍信、检察官工作证。为何老美不需要如此：因为

4、人家是联邦检察官亲办合规案件，也即类似最高RMJCY检察官亲办合规案件当然不需要地方协助咯，我们是对方检察官办理合规案件，涉及异地当然需要协助！举例：（一）分州市检察管辖案件：A市检察-B市检察-B市基层C区检察区市场监督管理局（-）基层管辖案件：A区检察层报省院-甲省院联系乙省院-B指令C区检察-C区市场监督管理局（三）特殊案件（如海关/稽查/海警）：A区检察层报省院甲省院联系乙省院-B指令C市检察-C市海关因为基层没有海关只有海关办事处（基本不执法而是初核材料后上报如整天对着各种单据，电子数据、报关单、发票、合同、提单、手册审核报关情况后初核上报因为拍板权）没有独立执法权（无法出具执法日志

5、反映整改情况）甲市院向乙市院报送长三角区域检察协助申请函，申请启动长三角跨区域协作机制，明确协作主体、事项及要求，乙市院经报请某省院，与某省院召开视频联席会议商定合规协作事宜。因J公司位于乙市某区员工2000余人，年纳税总额1亿余元，拥有专利124件、注册商标3件，先后被认定为SH省科技型中型企业、国家高新技术企业。甲市检察院将企业合规与认罪认罚从宽制度、与依法适用不起诉相结合，还充分依托长三角一体化检察协作机制，合力破解了异地社会调查、监督考察、行刑衔接等难题，通过个案办理推动异地合规建章立制，保障了跨区域涉案企业合规案件处理的一致性与协同性。监管过程中，顺序是企业自查-体制外第三方监管人核

6、查-乙市某区市场监督管理局复查。通过大量执法日志反映（包括类CIA内审的控制测试），该企业整改OIG公开听证的话，可以在异地的检察院借地点。二、下一步做法将依托长三角大数据平台与数字ZJ,两地检察机关通过制定区域合规检察协作工作流程图，规范检察协作申请、受理反馈等协作文书，推进跨区域企业合规检察协作常态化、制度化、规范化。通过机制共建、信息互通、数据共享，合力破解企业注册地、生产经营地、犯罪地分离对企业合规社会调查、监督考察、刑行衔接等带来的实践难题，推进跨区域企业合规检察协作系统集成。通过制作“企业知识产权合规风险提示”，探索建立区域性企业合规法律风险分析和防范应对机制，并同步推进知产合规标准体系。