股票融资合作协议(资深律师审核起草).docx

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1、股票融资合作协议甲方（出资方）：乙方（操盘方）：身份证号：身份证号：联系方式：联系方式：甲、乙双方经友好协商，就甲方股票帐户委托乙方进行交易一事项达成以下合作协议：第一条合作内容1.1、 甲方应乙方要求，将下述股票交易账户与资金交付乙方用于股票投资，本合同签定前，乙方对高比例配资的高风险性已充分认识。户名：开户证券公司：证券账号：账户起始资金：1.2、 合作期间，账户盈利全部属于乙方所有。乙方承担全部交易风险（包括买卖股票亏损、停牌或摘牌亏损等），甲方不承担交易风险。为了确保甲方的账户与资金安全，乙方在交易前应向操作账户缴纳人民币（）作为风险保证金，甲方出资（）,甲乙双方的出资比例为O如乙方交

2、易产生亏损,亏损额从风险保证金中扣除。1.3、协议期限为自年月日起至年月日止,若乙方履行合同满一个月，足月期间费用按照每月（）支付给甲方综合费用，不足月的按月收取，首次支付时间为合作开始日。乙方可通过下述方式支付：（1）授权甲方以“证券保证金转银行”的方式从股票交易账户中扣除并提取（费用扣除后乙方的权益不得低于其初始风险保证金的自有资金，否则应通过方式2支付）；（2）乙方直接向甲方银行帐户转帐支付。合作过程中，如双方协商决定变更出资额，则按照变更后的出资额为基准收取后续管理费。1.4、 乙方交易和甲方依本协议进行风险控制操作所发生的费用由券商从股票交易账户代扣，由乙方承担。1.5、 双方指定下

3、列银行账户作为资金调拨专用账户，甲方据此向乙方划拨交易盈利或退还风险保证金，乙方据此向甲方缴纳综合管理费、缴纳风险保证金或追加保证金：甲方收款账户：户名：账号：开户行及开户网点：乙方收款账户：户名：账号：开户行及开户网点：1. 6、当甲乙双方任意一方进行涉及资金出入的操作后（例如甲方按本协议约定划拨资金、乙方追加保证金等操作），甲方应向乙方发送包含资金调拨原因及金额、乙方最新权益等数据的账单。乙方应在发生资金变动的当日复核账单内容是否正确无误，如乙方未收到账单或对账单内容有异议，需在当日告知甲方，否则视为认同。乙方用于接收账单的电子邮箱地址为第二条甲方的权利与义务2.1、甲方在收到乙方支付的首

4、月综合管理费后，将上述股票交易帐户和密码提供给乙方操作，以便乙方根据本协议的约定运用账户里的资金进行证券交易；甲方有权依照本协议的约定对账户进行监督和管理；有权查询证券账户交易以及盈亏情况。2. 2、甲方有义务保障乙方的风险保证金及盈利资金的安全,并且恒信股权投资基金管理（北京）有限公司承担连带责任。2.3、 帐户交付后至合作终止日前，上述股票交易账户由乙方独立操作，甲方仅按照本协议约定的原则对该帐户进行风险监控与管理，不干涉乙方在本协议允许范围内的交易行为。2.4、 协议到期后，乙方如需要延期，必须提前三天以书面形式告知甲方，并提前一天支付延期利息和变更合同，双方协议继续有效；否则，甲方有权

5、对账户进行平仓。2.5、 当乙方风险保证金亏损至50%以下（含50%）时，甲方有权卖出所有或者部分股票、更改密码暂时禁止乙方操作直至乙方补仓或协议解除；如平仓后股价反弹回升，甲方不承担责任。第三条乙方的权利与义务3.1、 乙方负责按照投资协议的要求全权负责证券投资操作，操盘盈利归己所有，但不得进行恶意交易；乙方有权在协议结束时，按照投资协议及时取回风险保证金余额以及投资收益。3.2、 乙方应注意密码的保密，任何使用乙方密码进行的有效交易均视为有效乙方指令，甲方对此不承担任何责任；乙方保证自觉遵守本协议约定运用账户里的资金和证券进行证券交易，自负盈亏。3. 3、乙方的投资范围为深圳A股和上海A股

6、的主板和中小板市场（包括沪深交易所融资融券标的股），乙方不得买入ST股票、*ST股票、权证等具有资金杠杆作用的产品，跌停、连续跌停或跌幅超过8%的股票。乙方不得买入连续跌停后首次打开跌停板的股票（打开跌停的全日，无论反弹幅度大小，均不可买入）；如果乙方买入以上禁止交易的品种，甲方有权立刻平仓并解除协议，买入以上股票的盈利归甲方所有，亏损由乙方承担；如果乙方已经买入的股票变成禁止的类型（例如股票变成ST）,乙方有义务立刻卖出，甲方也有权利做平仓处理。3.4、 对于首日上市的新股及恢复上市首日无涨跌幅限制的股票，买入量不得超过账户资产的20%；对于流通市值低于10亿元的股票，单只个股买入量不得超过

7、账户资产的50%。如乙方违规买入，甲方有权随时按市价平仓。由此造成亏损的，亏损由乙方自担；产生盈利的,盈利部分归甲方所有。3.5、 乙方在任何时候均无权对甲方所提供的交易帐户密码进行修改操作。如果乙方擅自修改密码但在修改后未进行违约操作的，须在接到甲方通知后10分钟内将密码复原为本协议约定密码；如果按协议联系方式无法与乙方取得联系或在取得联系后乙方拒绝将密码复原的,甲方有权随时将账户全部持仓平仓，盈利扣除，亏损由乙方承担。如乙方在修改密码后进行违反合同约定的操作，甲方将无条件收回帐户，合作终止，风险保证金不予退还。如造成的损失超过风险保证金，甲方对超出部分具有追偿权。3.6、 如合作账户资产超

8、过起始资金，乙方可随时要求提取盈利部分，甲方必须予以配合，甲方应在接到乙方申请后通过“证券保证金转银行”的方式转出乙方盈利并于当日将该笔资金汇入乙方银行账户，汇款费用由乙方承担，以券商和银行的纪录为依据。3.7、 乙方进行网上交易所需的计算机软硬件及网络环境由乙方自行解决。乙方应使用符合网上交易软件要求、无病毒的计算机登陆股票交易帐户，以确保交易顺畅和帐户安全。由于通讯系统繁忙、中断，计算机交易系统故障，网络及信息系统故障，电力中断等原因导致乙方交易出现延迟、中断或数据错误，甲方不承担责任。第四条风险保证金4. 1、乙方须注重风险控制，当乙方交纳的风险保证金亏损至40%时，不得再建立新持仓,如

9、需维持现有持仓，乙方应立即补足风险保证金至80%,如乙方不立即补足风险保证金，甲方有权锁定仓位。风险保证金亏损至50%以下（含50%）时，甲方有权随时按市价将全部持仓平仓，如因行情急剧变化致使强行平仓后账户亏损超过乙方交纳的风险保证金，超出部分由乙方承担，乙方应于两日内补足相应亏损；甲方强行平仓后，乙方必须于两日内补足保证金至70%,否则合同自然终止。合同终止后甲方扣除甲方出资额后，多余部分（含乙方的出资额和盈亏部分）交付给乙方。4.4、 补足保证金的方式为乙方将资金存入甲方的银行账户并以银行凭证作为依据，甲方负责将资金转入股票账户，以券商和银行的纪录为依据。第五条账户清算4.5、 在本协议期

10、满或者甲方依据本协议约定提前解除协议导致协议提前终止时，甲方应于协议期满或者提前终止后1个交易日内对乙方使用证券账户交易的情况进行清算。4.6、 协议结算之前需要卖出账户中所有证券，如果账户中的证券因停牌、摘牌等原因不能卖出，在账户中现金能够足够支付甲方的固定收益时，甲方有权先行结算。暂时不能卖出的股票归乙方所有。4.7、 清算时，甲方将本金从证券账户转出，如果有剩余全部归乙方所有，甲方应在次日内将剩余部分汇款至本协议约定的乙方的银行账户。5. 4、本合同仅在乙方支付风险保证金之后至甲方退还风险保证金之前有效，如乙方未支付风险保证金或已提取风险保证金，账户不予保留，此后的账户盈利与乙方无关。第

11、六条违约责任5.4、 乙方未按照本协议的约定使用甲方的出资款，构成违约的，甲方有权宣布合同提前到期，提前收回本金并要求乙方支付本协议约定的甲方的综合费用。5.5、 乙方按照双方约定按时如数支付综合费用，如果乙方逾期3日未支付的，甲方也有权对股票做平仓处理。宣布合同提前到期，提前收回本金并要求乙方支付本协议约定的甲方的综合费用。5.6、 甲方在乙方按照约定操作账户时，不得动用或转移账户内资金，否则承担因此给乙方造成的损失。5.7、 协议约定期满，如果甲方不能及时将乙方款项汇给乙方，每逾期一日，按照未偿还金额每日千分之一的标准向乙方支付违约金。5.8、 如因一方违约，导致另一方通过相关程序请求债权

12、的，违约方应当承担为实现债权而发生的一切费用（包括但不限于诉讼费、执行费、财产保全费、评估费、拍卖费、公证费、公告费、律师费等）。第七条争议解决因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决,如相关各方不能协商解决，则应提交甲方所在地人民法院解决。第八条变更协议如各方一致同意对协议进行重新修订、分割、补充，则按照各方最终一致同意意见执行即可；如出现增资、减资情形，或者其中条款需要更新，则经各方一致同意后修订协议另行约定签署。第九条保密条款本协议各方均应对协商、签署及执行本协议而了解的信息承担保密责任，不得透漏任何有关合伙、投资、财务等信息给第三方。第十条生效时间本协议经甲乙双方签字后生效。本合同一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（签字）:乙方（签字）：签订日期：年月日