全2023 年咨询工程师《项目决策分析与评价》通关宝典.docx

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1、2023年咨询工程师项目决策分析与评价通关宝典第一章绪论第一节项目目标与项目决策1项目目标分为宏观目标和具体目标，宏观目标是指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用，具体目标是指项目建设要达到的直接效果。不同性质项目的宏观目标有区别、具体目标也不同。2 .项目具体目标主要有：效益目标、规模目标、功能目标、市场目标。3 .决策过程可以分为信息收集、方案构造设计、方案评价、方案抉择四个相互联系的阶段。4 .决策分类5 .政府投资项目与企业投资项目决策的区别：（1）投资主体不同，决策人不同；（2）决策内容和程序不同；（3）投资范围不同；（4）决策过程和管理模式不同

2、。6.政府直接投资、注入资本金的投资项目，项目建议书和可研报告分别是立项和决策的依据。7 .项目决策应遵循的原则：（1）科学决策原则（方法科学、依据充分、数据可靠）；（2）民主决策原则（专家论证、独立咨询、公众参与）；（3）效益（效果）最大化原则；（4）风险责任原则；（5）可持续发展原则。8 .政府投资项目实行审批制，审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计。除特殊情况影响重大的项目需要审批开工报告外，一般不再审批开工报告，同时应严格政府投资项目的初步设计、概算编制工作。9 .项目单位根据规划要求报送项目建议书（初步可行性研究报告），对项目建设的必要性、功能定位和主要建设内容、拟建地点、拟建规

3、模、投资估算、资金筹措、社会效益和经济效益等进行初步分析。10 .核准制企业投资项目，仅需向政府提交项目申请报告，政府从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。I1除核准目录范围以外的企业投资项目，一律实行备案制。实行备案制的企业投资项目，由企业自主决策，按照属地原则，企业应当在开工建设前通过在线平台将下列信息告知备案机关：（1）企业基本情况；（2）项目名称、建设地点、建设规模、建设内容；（3）项目总投资额；（4）项目符合产业政策的声明。备案项目无任何前置条件。12 .PPP项目按照审批制决策，项目实施机构对公共服务类项目实施方案进

4、行物有所值和财政承受能力验证。13 .境外投资项目，实行核准管理的范围是投资主体直接或通过其控制的境外企业开展的敏感类项目（涉及敏感国家和地区、涉及敏感行业）。核准机关是国家发展改革委。（1）敏感国家和地区，包括：1）与我国未建交的国家和地区；2）发生战争、内乱的国家和地区；3）根据我国缔结或参加的国际条约、协定等,需要限制企业对其投资的国家和地区；4）其他敏感国家和地区。（2）敏感行业，包括：1）武器装备的研制生产维修；2）跨境水资源开发利用；3）新闻传媒；4）根据我国法律法规和有关调控政策，需要限制企业境外投资的行业。14 .境外投资项目备案，央企、地方企业中方投资额3亿美元以上，发改委备

5、案；地方企业中方投资额3亿美元以下，省发改部门备案。15 .政府投资主管部门对项目的审批（核准）以及向国务院提出审批（核准）的审查意见承担责任。（2）项目（法人）单位对项目的申报程序是否符合有关规定、申报材料是否真实、是否按照经审批或核准、备案的建设内容进行建设，并承担投资项目的市场前景、技术方案、资金来源、经济效益等方面的风险。（3）咨询机构，工程咨询单位对咨询质量负总责。第二节项目决策分析与评价的任务和基本要求项目决策分析与评价的基本要求：（1）贯彻以人为本、和谐发展的理念；（2）资料雌准确可靠；（3）方法科学；（4）定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主；（5）动态分析与静态分析相结合

6、，以动态分析为主；（6）多方案比选与优化。第三节项目前期咨询成果1投资机会研究的目的是发现有价值的投资机会。内容包括：市场调杳、消费分析、投资政策、税收政策，研究重点是分析投资环境。2 ,初步可行性研究的主要目的是判断项目是否有必要性，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究；重点是从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。可替代项目建议书，且是非必经过程。3 .可行性研究是建设项目决策分析与评价阶段最重要的工作。为项目的决策提供依据。4 .可研是初可研的延伸和深化，区别：（1）目的与作用的不同；（2）研究论证的重点不同；（3）研究方法和深度要求的不同；（4）信息收集和资料拥有程度以及基础数

7、据的不同。5 .可研报告与项目申请报告的区别：适用范围和作用不同；目的不同；内容不同。6 .项目经理责任制是保证项目前期咨询成果质量的基础。7 .咨询机构的选择：（1）专业资信、专项资信设甲级和乙级，综合资信只设甲级。（2）乙级专业资信的专业技术力量：单位咨询工程师（投资）不少于6人；申请评价的专业应配备至少3名咨询工程师（投资）和至少1名具有本专业高级技术职称的人员，两者不重复计算；单位主要技术负责人为咨询工程师（投资），具有工程或工程经济类高级技术职称,且从事工程咨询业务不少于6年;申请评价的专业近3年全部服务范围内完成的业绩累计不少于15项;单位从事工程咨询业务不少于3年。第二章项目规划

8、及其报告第一节概述1企业战略规划是企业发展的灵魂和纲领；企业发展规划是某一时期内的方向、目标、实施方案；企业计划是日常经营计划。比如某企业战略规划是发展成为中国太阳能光伏产业前十强企业，企业发展规划是5年内建成10家标准工厂、标准工厂的规模和生产技术统一达到某先进指标,企业计划是按年度建设标准工厂等。2.项目规划的特点、作用和编制原则第二节产业发展规划报告的编制1 .产业发展规划报告编制要完成三个方面工作：一是进行产业现状分析【基础】，二是明确产业发展定位和目标【核心和纲领性内容】，三是提出规划实施方案【重点内容】。2 .产业现状分析34 .产业发展定位要凝练成产业发展规划的指导思想（规划理念

9、和核心思想的高度概括和集中表达）、规划原则（更加具体和细化）和规划目标（总体目标、具体目标）。5 .产业生命周期分为开发期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段。6 .波特五力模型从潜在进入者、替代品、购买者、供应者和现有竞争者之间的抗衡来分析产业结构基本框架。第三节企业发展规划报告的编制1 .企业发展规划报告编制重点是做好规划分析（基础）、规划定位（核心）、规划实施（重点）三个方面工作。2 .企业发展规划的外部环境分析分为宏观【PEST分析】、中观【行业和市场分析】和微观【企业经营环境】。市场分析和预测是外部环境分析最重要的内容。3 .业务结构包括基础业务、战略业务、新兴业务。4 .纵向一体化是向

10、产品的上下游拓展，前向一体化是向客户推进。横向一体化是多企业联合。5 .对标企业选择方式一般有以下四种类型：一是以竞争对手为标杆，比较竞争对手经营战略的组成要素；二是以行业领先企业为标杆，改进企业内部经营，建立赶超目标；三是建立跨行业的技术标杆，有助于技术和工艺跨行业渗透；四是以客户需求为标杆，结合市场、竞争力和目标设定,发现企业不足。竞争对手和行业领先企业通常是首选的标杆对象。6,企业竞争力九力模型指标：外部属性竞争力：品牌能力、研发能力、营销能力、制造能力、产品能力；内部属性竞争力：资源能力、决策能力、执行能力、整合能力。7.企业价值链分析的关键是将成本和利益在各经营环节中公平分配。第四节

11、园区发展规划报告的编制1产业园区规划包括规划背景分析、发展定位、空间布局、经营测算、招商策略、园区运营服务等等。产业定位分析和空间布局分析是重中之重。2 .一类工业用地对居住和公共环境基本无干扰、污染和安全隐患；二类工业用地对居住和公共环境有一定干扰、污染和安全隐患；三类工业用地对居住和公共环境有严重干扰、污染和安全隐患（需布置绿化防护用地）。3 .园区规划的方法：宏观环境分析一PEST法、内部资源分析一SWOT法、产业定位分析一长短名单法、园区配套策略一产业化平台建设（核心导向）。第五节规划环境影响评价1 ,规划环境影响评价原则：（1）早期介入、过程互动；（2）统筹衔接、分类指导；（3）客观

12、评价、结论科学。2 ,编制综合性规划，应当根据规划实施后可能对环境造成的影响，编写环境影响篇章或者说明。编制专项规划，应当在规划草案报送审批前编制环境影响报告书。编制专项规划中的指导性规划，应当编写环境影响篇章或者说明。3 .三线一单：生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线、环境准入负面清单。第六节项目占用土地及其合理性分析评价1土地资源综合利用分析评价主要包括项目土地资源综合利用方案及措施分析评价、项目环境效益分析评价、土地综合利用效果分析评价、土地资源优化配置建议等内容。2 .农用地综合利用内部指标：农用地综合利用系统结构指数与功能指数、土壤条件（盐、酸碱、有机质）指数。农用地综合利用外

13、部指标：社会效应指标、经济指标、生态环境指标。3 .开发利用程度评价指标从土地利用层面、城市层面和开发区层面对建设用地开发利用程度进行指标选择。不同层面的评价指标如下表：4 .影响建设用地集约经营的主要因素有：土地投入程度、土地利用效果反映、土地利用强度和土地集约利用发展趋势（程度、效果、强度、趋势）。利用指标：城镇化水平、城市土地利用系数、单位面积建设用地就业人数、单位面积建设用地固定资产投资、对外交通便利程度、城市用地扩展系数。5 .建设用地的效益评价指标6 .项目用地预审实行分级管理。需审批或核准的建设项目，由所在地的自然资源主管部门预审；建设用地超过一定面积的，需要自然资源部预审；需备

14、案的建设项目，由与备案机关同级的自然资源主管部门预审。用地预审文件有效期为三年，自审批之日起计算。未经预审或者预审未通过的，不得批复可行性研究报告、核准项目申请报告；不得批准农用地转用、土地征收，不得办理供地手续。第三章项目可行性研究及其报告第一节概述1可行性研究不是可批性研究，可行性研究报告不是可行性报告，是否可行是研究的主要目的，其结论包括可行、有条件可行、风险提示或不可行等清晰的结论。2 .可研的作用：（1）投资决策的依据；（2）筹措资金和申请贷款的依据；（3）编制初步设计文件的依据；（4）优化建设方案的作用;（5）落实建设条件的作用；（6）其他作用。3 ,可行性研究的基本要求：预见性、

15、客观公正性、可靠性、科学性、合规性。4 .可行性研究及其报告的深度要求：（1）内容齐全、数据准确、论据充分、结论明确，以满足决策者定方案、定项目的需要。（2）以市场为导向，围绕增强核心竞争力做工作，以经济效益或投资效果为中心,最大限度地优化方案，提高投资效益或效果。对项目可能的风险作出必要的提示。（3）选用的主要设备的规格、参数应能满足预订货的要求。引进技术设备的资料应能满足合同谈判的要求。（4）重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选。（5）确定的主要工程技术数据，应能满足初步设计的要求。（6）对投资和成本费用的估算采用分项详细估算法。投资估算准确度能满足决策者要求。（7）确定的融资方案，

16、应能满足资金筹措及使用计划对投资数额、时间和币种的要求，满足银行等金融机构信贷决策的需要。第二节可行性研究报告的主要内容1市场预测分析的目的，通过对项目的产出品、投入品或服务的市场容量、供需、价格、竞争格局等进行的调查、分析、预测，为确定项目的目标市场、建设规模和产品方案提供依据。通过市场预测分析，对项目原材料、技术和装备选择等提出要求。根据市场预测与分析确定的目标市场，为项目财务分析和经济分析确定产品（服务）价格和运输费用提供参考。2 .对于技术改造和改扩建项目等项目产品增量不大，对原有市场影响较小的，市场预测分析内容可以适当简化。对于规模较小，且市场较为确定的项目，其重点是分析区域市场或目标市场。对项目影响较大的原材料、燃料、动力，必要时应编制市场预测专题报告。3 .