关于发布《中铁一局集团城市轨道交通工程有限公司管理体系运行内部审核检查管理办法》的通知.docx

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1、f b YTL-攵rnr中铁一城企2017)182号关于发布中铁一局集团城市轨道交通工程有限公司管理体系运行内部审核检查管理办法的通知公司各单位：为建立管理体系监督审核与评价改进机制，依据GBT19001-2016质量管理体系要求、GBT50430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GBT24001-2016环境管理体系要求及使用指南、GBT28001-2011职业健康安全管理体系要求、GB50656-2011建筑施工企业安全生产管理规范等标准,实施公司内部质量、环境及职业健康安全三个体系的审核检查,及时发现公司在经营过程中体系运行、制度落实等方面存在的问题，并采取有效的纠正和预防措施，实

2、现企业管理工作的持续改进，特制定本办法，简称城轨公司管理体系内部审核检查管理办法。附件：中铁一局集团城市轨道交通工程有限公司管理体系运行内部审核检查管理办法2017年9月1日印发抄送：公司各部门，存档。中铁一局集团城轨公司办公室附件:中铁一局集团城市轨道交通工程有限公司管理体系运行内部审核检查管理办法一、范围1、适用于公司内审员的管理与考核；2、适用于公司按照标准要求的内容开展管理体系内部审核，对组织的各项管理工作的适应性、符合性、有效性、充分性评价以及持续改进的检查活动；3、适用于项目管理体系建立与运行情况自查自纠。二、目标组织应按照策划的时间间隔进行审核检查，以提供有关（质量/环境/职业健

3、康安全）管理体系的下列信息：是否符合自身的管理体系要求；是否符合本标准的要求；是否得到有效的实施和保持。三、公司管理体系运行审核小组1、审核组成员组成审核组组长：企业管理部负责人审核组组员：各职能部门审核员2、审核组的权利和义务审核组组长须选择审核组的其他成员；审核组须制定项目审核计划；审核组须向企业管理部提交相关的审核记录、审核工作总结。审核组全权负责管理体系审核的所有工作；审核组组长有权代表审核组同受审核方负责人(管理者)联络；审核组有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后的决定。四、审核员1、审核员应具备的条件(1)从事三年以上质量、环境、职业健康安全管理或技术管理。(2)具有一定的组织

4、管理和综合评价能力。(3)需提供有效期内的专业机构颁发的审核员合格证书。(4)为人公正、善于观察，有良好的沟通能力。2、审核员职责(1)不断学习，关注现用标准、准则、方法、报告格式的更新，确保现行有效，推进公司和本部门管理体系的有效运行。(2)按要求参加内审员的业务培训活动，不断提高审核技巧和审核水平。(3)参与外部审核时，按照企业管理部的安排，服从审核组长的分工调配，做好管理体系外部审核认证的组织及迎检工作。(4)在内审过程中认真履行内审职责，严格遵守内审纪律;注意坚持原则与协调受审核方的关系；认真填写所负责范围的内审过程记录，按时保质保量完成审核任务。3、审核员的管理企业管理部负责审核员的

5、统一归口管理。组织审核员的推荐、培训和考核工作，并组织管理体系内部审核活动。各部门需积极支持内审员工作，配合管理体系内部审核工作，确保管理体系在本部门的持续有效运行。每次项目管理体系内部审核前，由企管部、安质部、工程部、物设部、成本部等部门，推荐本部门1-2名内审员（含部长或副部长）报公司企业管理部，企业管理部对内审员胜任能力进行核定，推荐并决定审核组成员组成。企业管理部负责建立内审员管理档案，包括参加培训记录（含内审员培训和其他业务培训记录）及审核表现、参加审核记录等。4、审核员的工作内容审核员应按照审核组内部分工，对其负责领域的内审过程要素制定计划并实施，完成内审记录；正确判断并填写不符合

6、项报告，跟踪验证纠正措施和预防措施；帮助指导、保持管理体系的有效运行。5、审核员审核补贴对审核员的审核补贴参考行业标准、外部审核审核员的补贴标准执行，按出差每人每日计算，即300元/人日，企业管理部做好统计，每半年提交一次补贴申请(由企管部负责人审核后，交公司总会计师审批后，最后由财务部负责结算)。6、审核员的考核企业管理部每年组织一次对聘任审核员的考核，考核业绩记入审核员考核档案，年度考核不合格将不再续聘，合格者可继续聘用，业绩突出者提出奖励建议，年底总评考核标准见附件”内审员考核评分标准”。年末考核完成后，公司评出3名优秀内审员，按每人IooO元进行奖励。五、公司层面审核要求1、职责(1)

7、管理者代表为公司内外审工作的主责领导，负责组织协调内外部审核工作，审批内部审核工作总结，对公司管理体系运行情况做出总体评价，并向总经理报告。(2)企管部年初根据集团公司要求编制公司内审计划，并负责对审核检查过程中不符合项纠正措施进行跟踪验证，编制内部审核报告并建立和保存相关记录。(3)各职能部门负责内审工作的人员对审核中提出的不符合项进行追踪整改，在整改要求时限内将整改情况报企管部。2、工作内容(1)审核计划企管部根据年初集团公司的要求编制完成公司年度内部审核检查计划，经管理者代表批准后正式发布执行。公司内审检查的依据是GB/T19001-2016质量管理体系要求、GBT50430-2007工

8、程建设施工企业质量管理规范、GB/T24001-2016环境管理体系要求及使用指南、GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求、GB50656-2011建筑施工企业安全生产管理规范等标准、国家相关法律法规要求、其他地铁施工相关标准规范、公司各业务部门相关管理制度及集团公司相关要求。(2)实施审核首次会议：受审核方管理体系运行主管领导介绍项目部组织概况，审核组组长介绍审核组成员及分工，说明审核的依据、目的、范围、方式和时间安排。实施审核：首次会议后，审核员依据审核标准及分工要求，通过看、问、查、记等手段，收集客观证据，并逐项做好记录。内部交流：审核结束后，审核组召开内部碰头会，交流、讨

9、论、评价审核情况。末次会议。审核组组长综合评价受审核方的项目管理体系运行情况，宣读不合格报告，提出整改要求，并对存在的问题提出建议性改进意见。受审核方表态，现场审核结束。(3)内审后期工作受审核方根据整改要求，制定纠正措施，在规定的期限内完成整改，并将不合格报告整改情况以书面形式报送到审核组。审核组对受审核方纠正措施的实施效果进行验证。企管部年终负责编制审核工作总结报管理者代表审批后，发至有关领导和部门，并将审核结果提交管理评审。(4)企管部负责管理体系外部审核认证的组织及迎检工作，公司各单位及各部门必须于外审期间服从企管部调遣，配合企管部做好管理体系外部审核认证的组织及迎检工作。3、数据分析

10、与统计技术的应用(1)企管部负责数据分析与统计技术应用的管理工作，负责本部门管理体系运行过程中相关数据的收集、分析。(2)工程部、财务部、物设部、科管部、经开部、安质部、成本部等机关职能部门在管理体系运行过程中，负责职责权限范围内的相关数据的收集，并选择适用的统计技术，对数据进行科学分析和处理。4、纠正措施与预防措施(1)企管部负责纠正措施和预防措施的管理工作，负责外部审核和内部审核中发现的不合格纠正措施和预防措施的制定、落实及有效性的验证，并将有关信息提交管理评审，以促进管理体系持续改进。(2)各相关部门对在施工过程检查、监测中发现的不合格(问题)或潜在的问题，应根据严重程度的不同，责成发生

11、不合格的部门或项目部分别采取纠正措施；纠正措施的制定，应分析造成不合格的原因，针对原因制定消除措施。针对潜在的不合格及其原因，各相关部门要视其影响程度制定相应的预防措施并组织实施，以防止不合格的发生。各相关部门负责对纠正、预防措施的实施情况进行检查验证，并将有关信息及时报送到企管部。（3）各部门对本部门管理体系运行情况，定期或不定期进行检查，针对检查发现的问题，及时采取纠正措施或预防措施，并对落实情况进行检查验证。六、项目层面管理体系审核要求1、成立体系运行领导小组小组成立文件必须以项目部正式文件形式下发，明确项目经理为第一责任人，认定一名分管领导为主责领导，负责项目体系运行的日常管理及内部审

12、核的检查组织。文件中需明确主管领导、主责部门及相应的职责分工。体系运行办公室设在项目综合办公室，由综合办公室负责体系运行工作的牵头组织和监督实施。（成立领导小组的模板见附件4）2、每年度根据公司内审计划制定项目部审核计划审核计划必须明确审核次数，审核的方式、整改闭合周期等内容。按要求每半年组织一次内部审核，并对审核检查出的问题进行整改，由审核人员进行验证，并实现闭合。3、培训组织(1)管理体系运行的培训牵头部门在办公室，由办公室牵头督促各部门根据三体系分工组织相应的培训工作。并做好签到表、培训资料、影像资料的收集工作。(2)根据管理体系审核标准要求，项目部应组织相应管理体系审核标准进行培训，消

13、除理解上的偏差，真正使所做的基础工作达到标准的要求，要求全部项目管理人员参加。4、明确管理目标项目部需根据要求制定项目总体运行目标，各部门应根据总体目标进行目标分解至具体管理岗位。并对目标运行情况定期进行评价考核，留存相关评价资料备查(分解目标模板见附件3,具体可根据项目实际进行微调)。七、考核措施(1)公司审核检查中如发现项目未按照企业管理部要求组织上报审核计划、未按照审核计划实施审核检查，年终对项目经理、体系主管领导分别给予3000元罚款，对主责部门负责人给予IoOo元处罚，并进行通报处理。(2)所有集团公司及外部第三方审核检查提出的不合格项，未按照要求落实责任人并及时整改回复，给予项目经理、主责领导5000元处罚，相关部门分管领导及部门负责人给予2000元处罚，并进行通报处理。八、本办法自颁布之日起实施，原中铁一局集团城轨公司管理体系运行监督评价及改进管理办法(城综201162号)、城轨公司内审员管理办法（中铁一城发（2015）78号），同时废止。九、本办法由企业管理部负责解释。附件：1、内审员评价评分标准2、管理体系运行检查记录表3、各部门质量、环境、职业健康安全管理目标及措施（模板）4、关于成立体系运行领导小组的通知（模板）