基金从业资格考试试题及答案.docx

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1、基金从业资格考试试题及答案1、以下（D）项不属于证券A.提货单B.运货单C.保险单D.2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为：（B）A政府证券、金融证券和公司证券XXX、政府机构证券和公司证券XXX、公司证券和企业证券D.金融证券、公司证券和企业证券基金从业考试时间3、银行证券不包括：（D）A.银行汇票B.银行本票C.银行支票D.银行股票4、证券市场的特征不包括：（B）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是信用直接交换的场所C证券市场是财产权利直接交换的场所D.证券市场是风险直接交换的场所5、证券市场的构成不包括：（C）A.股票市场B.债券市场C.货币市场D.基金市场6、世界上第一家

2、股票交易所成立于：（C）A英国B.法国C,荷兰D.意大利7、股票代表着其持有者（即股东）对股份公司的所有权，这类所有权是一种综合权力，不包括如下权力：（C）基金从业测验真题A.参加股东大会B.投票表决C,参与公司的决策和经营D.收取股息或分享红利8、优先股票的股息率（C）。A.高于普通股B,低于普通股C.是固定的D.与普通股呈正相关9、股票的每股净资产又称为股票的(B)。A.票面价值B,账面代价C.市场价值D.内在价值10、根据市场的功能划分，证券市场可分为(C)A.一级市场和初级市场B.证券刊行市场和初级市场C.证券刊行市场和证券交易市场D.二级市场和次级市场11、通过向投资者发行基金份额，

3、能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的(A)特征。基金从业A、集合投资B、专业管理C、风险共担D、聚集风险12、证券投资基金在美国被称为(B)A、证券投资信任基金B、共同基金C、信托产品D、单位信托基金13、1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法(A)。A、投资公司法B、投资基金法C、证券投资基金法D、投资信任法14、2003年10月，(C)颁布，并于2004年6月1日实施,推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展A、证券法B、开放式证券投资基金试点举措C、证券投资基金法D、证券投资基金管理暂行办法15、截至2008年6月底，我国共有(D)家基金管理公司A、50

4、B、53C、58D、6016、按照基金法规定，股票型基金的股票投资比重必须在(B)以上。A、80%B、60%C、50%D、30%17、股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中，但是开放式股票型基金净值的计算一般(C)进行一次。A、每分钟B、每小时C、每天D、每周18、债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的动摇幅度越(D),所承担的利率风险越()。A、小，低B、小，高C、大，低D、大，高19、夹杂型基金的风险普通(C)股票型基金，()债券型基金。A、高于，低于B、高于，高于C、低于，高于D、低于，低于20、股票型基金费用率较高，基金托管费率每年在(C)左右。A、B、1%C.%D、基金从业资格

5、测验21、普通来讲，一个厌恶风险的投资者应挑选久期较(A)的债券型基金，而风险蒙受能力较高的投资者可以挑选久期较()的债券型基金。A、短，长B、短，短C、长，短D、长，长22、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于(B)人民币。亿元亿元亿元亿元23、(A)要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金从业资格证A,健全性原则B.有效性原则C.自力性原则D.彼此制约原则24 .(B)是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。Ao基金管理人B

6、.基金托管人XXXD.基金发起人25 .商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(A)。234526 .(A)及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。A.XXXC.XXX27 .对于一般开放性基金而言，基金的交易价格(D)。A.受到供求关系得影响而波动B.大于基金份额资产净值C.小于基金份额资产净值D.等于基金份额资产净值28 .基金持有的金融资产通常归类为(A)A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B.持有至到期投资C.贷款和应收账款D.可供出卖的金融资产29 .我

7、国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例。AA.逐日计提，按月支付B.按XXX,按月支付C按月计提，按年支付D.按XXX,按年支付30 .存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用（C）确定投资品种的公允价值。A.刊行日开盘价B.刊行日收盘价C.最近交易的市价D.刊行日均匀价31 .属于基金投资者直接支付的费用有（A）。A.申购费B.交易佣金C.过户费D.托管费基金从业资格考试报名32 .对于基金交易费，以下说法不正确的是（D）。A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费B.我国证券投资基金的

8、交易费主要包括印花税，交易佣金，过户费,经手费，证管费基金从业资格考试试题C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税，过户税，经手费，证管费等则由托管人按有关规定收取33.在确定目标市场与投资者上，基金销售机构面临的重要问题之一就是（A）。A,分析投资者的真实需求B.细分目标市场C.区分投资者类型D.分析投资者风险承受能力34.在我国，随着ETF和1OF等基金创新品种的推出，使得（B）可以发挥自己的交易服务优势，在市场竞争中占据优势。A.XXXC基金公司D.专业销售公司35 .XXX于（B）公布了证券投资基金销售合用性指导意见。年6月12日Bo2007年7月12日Co2007年8月2日Do2007年8月12日36 .下列哪项描述是属于营销推广主要内容之一，让投资者对基金产品和基金销售机构有更深刻、更全面的认识，以达到正确选择产品，优化投资的目的DA提供售后跟踪服务B.提供咨询建议C.发放宣传手册D.推介基金产品或是宣传基金销售机构37按照(A)的要求，基金销售机构需要对基金投资者进行风险蒙受能力查询拜访和评价。A.证券投资基金销售合用性指导意见B,基金法C.基金销售管理举措D.证券投资基金销售机构内部控制指导意见38.赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的(C)该当归入基金财产。%