2023证券市场基本法律法规真题库.docx

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1、证券市场基本法律法规真题库一、单选题1 .下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（1单选题*A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易。D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回解析：投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。2 .下列关于证券法的适用范围的说法，错误的是（I单选题*A.中华人

2、民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易8 .政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任VD.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定解析：在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照证券法有关规定处理并追究法律责任。3.根据中华人民共和国证券法，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（单选题*A.为防止信息误导，从事证券市场报导

3、的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖B.编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任VC.禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场D.禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导解析：编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。4.根据公司法，下列不能作为股东出资的是（单选题*A.土地使用权B.货币C.劳务D.知识产权解析：公司法规定劳务不能作价出资作为股东出资形

4、式,但实物，知识产权，土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。5.根据合伙企业法，下列关于有限合伙企业的表述中,不正确的是（单选题*A.有限合伙人不得对夕M弋表有限合伙企业B.有限合伙人可以对企业的经营管理提出建议C.有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人，但合伙协议另有约定的除外D.有限合伙企业由普通合伙人组成解析：有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。6 .下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（）。单选题*A.有利于维护基金财产的独立性B.有利于保障基金财产的安全C.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率D有利于保护基金管理人的合法权益V

5、解析：D选项应当为有利于保护基金份额持有人的合法权益。7 .关于法的概念，普遍的理解是（单选题*A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称8 .法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称D法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称解析：结合国内外法学研究的成果，目前对法较为普遍的理解是：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志,以权利和义务为内容,以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。8 .股份有限公司的股

6、东大会会议由董事长主持，董事长、副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由（）以上董事共同推举1名董事主持。单选题*A.2/39 .半数C.1/3D.全体解析：解析：股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事主持。10 下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（单选题*A.证券公司可以为股东提供融资或者担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

7、解析：错误选项的正确描述如下A选项错误：证券公司违反证券法第一百二十三条第二款的规定，为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的，责令改正，给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款B、D选项错误：证券公司的股东和实际控制人不得滥用股东权利或实际控制的优势，通过关联交易、内幕交易、操纵市场或直接挪用的方式，非法占用证券公司或者客户的资产。11 .根据证券法，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）单选题*A.稳健B有偿C自愿D.诚实信用解析：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。12 .根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是

8、（I单选题*A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员13 持有公司3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员解析：证券交易内幕信息的知情人包括：1.发行人及其董事、监事、高级管理人；2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；3.发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；4.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；5.上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；6.因职务、工作可以获取内

9、幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；7.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；8.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；9.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。12.出现下列（）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人单选题*A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录B.净资产超过1亿元人民币C.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕D.股权结构清晰解析：根据证券公司监督管理条例规定，不得成为持有证券公司5%以上股

10、权的股东、实际控制人的情形如下：1因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；2.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;3.不能清偿到期债务；4.国务院证券监督管理机构认定的其他情形。13.根据证券法，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务受到的处罚，不包括（1单选题*A.没收违法所得B.责令改正C.处以罚款D.给予警告解析：根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上

11、二百万元以下的罚款。14.根据公司法，有限责任公司由（）个以下股东出资设立。单选题*A.一百B.二百C.五十D.二十解析：有限责任公司由50个以下股东出资设立。15.根据公司法，关于公司高级管理人员的范围，不属于的是（单选题*A.副经理B.经理C.财务负责人D.董事长解析：高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。16 .根据中华人民共和国证券法，下列关于证券交易所的说法，错误的是（单选题*A.公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易17 非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转

12、让C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易解析：公开发行的证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。18 .下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（单选题*A.股份有限公司发起人数无上限VB.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份解析：股份有限公司的发起人上限是200人,股东人数不设上限。19 .下列关于禁止公司股东滥用权利的说法，错误的

13、是（1单选题*A.公司股东不得滥用股东权利损害公司的利益B公司股东不得享受有限责任的保护C.公司股东不得滥用股东权利损害其他股东的利益D.公司股东利导滥用公司法人独立地位损害公司债权人的利益解析：中华人民共和国公司法规定，公司股东应当遵守法律、行政法规和公司章程，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益。20 .根据合伙企业法，下列关于特殊的普通合伙企业的说法,错误的是（1单选题*A.合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任VB以专业知识和专门技能为

14、客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业C.特殊的普通合伙企业名称中应当标明特殊普通合伙字样D.特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金、办理职业保险解析：1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。21 .根据证券公司监督管理条例，下列关于禁止同业竞争的说法，错误的是（I单选题*A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司B.一般情况一个集团可以整殳两家以上证券公司C.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另夕一家证券公司D.证券公司可以设立专业证券子公司解析

15、：一般情况下一个集团只能控股1家证券公司。21.出现下列（）情形的单位和个人，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。单选题*A.或有负债达到净资产的40%B.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录C.净资产超过1亿元人民币D.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚未执行完毕V解析：根据证券公司监督管理条例第十条的规定，有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人1.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年；2.净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的50%;3.不能清偿到期债务;除上述条件以外，具有国务院证券监督管理机构认定的其他情形的单位与个人也不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。其他具体情形将由国务院证券监督管理机构根据实际情况进行认定。22.根据证券公司风险处置条例有关规定,下列关于证券公司风险处置过程中有关司法程序的说法,错误的是（1单选题*A.采取风险处置措施期间，