银行案防工作问题分析报告5篇.docx

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1、银行案防工作问题分析报告5篇银行案防工作问题分析报告精选5篇总结是对某一阶段的工作、学习或思想中的阅历记录下来的阅历之举，通过它可以全面地、系统地了解以往的学习和工作情况，不妨坐下来好好写写总结吧。这里给大家共享一下关于银行案防工作问题分析报告，便利大家学习。银行案防工作问题分析报告精选篇120年上半年，在总行及分行领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关心下，我分行专心贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造“平安为集体，人人保平安”的良好氛围，上半年中，平安保卫及案件防范工作稳步进行。现将我分行20_年

2、上半年案件防范及平安保卫工作情况汇报如下：一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实（一）抓好防范保平安，强化责任是关键。我分行党委班子高度重视总行下发的20_年平安保卫及案件防范责任书,并结合与银监分局签订的案件防控承诺书的相关要求，乐观组织召开分行年度安保工作会议，明确平安保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行20_年平安保卫及案件防范工作计划，严格落实“一把手”负责制、防范风险“十三条”措施及内控“十个联动”建设要求，将平安目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参加意识，一级向一级负责。按月总结计划完成情况，确保各项安保及案防工作按

3、计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求；每季度定期组织一次安保及案件防范专题会；不定期在行务会上通报内把握度执行情况及风险事件；并常常带领安保工作人员联合风险部门开展全行平安检查，长假节前大检查等；按责任书要求亲自参加全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。时刻留意把握辖内平安动态，准时解决我分行保卫工作中存在的不足和问题。（二）强化案防常识学习、不忘思想警示教育。上半年中，我分行严格落实案防知识学习和教育制度，在每一季度的平安例会上，坚持平安常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，乐观收集消防火

4、灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式提高了员工的消防知识及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三,结合辖内社会治安形势，提升案防意识，抓自查促整改，使广阔员工对平安防范的严重性、必要性有一个清醒的熟悉，增强忧患意识和紧迫感，克服麻痹和侥幸心理，做到警钟长鸣,并要求前台员工在日常工作中，做好客户平安提示，提高客户离行后的平安防范意识。二、抓队伍建设，提高平安防范技能在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设，紧抓队伍身体素养熬炼，培训临柜人员对防卫器械的保管和使用,要求他们娴熟把握。在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的平安教育培训，要

5、求驻网点保安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参加我分行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。三、完善制度及管理体系，加大风险防控力度(-)强化检查整改。为促进平安保卫工作制度化、规范化，落实检查效果。年初，我分行乐观专心总结20年度平安保卫工作情况，根据总行制定的平安保卫检查实施方法和违规违纪惩罚实施细则，执行常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查相结合的方式，时刻留意把握辖内平安保卫工作动态，整改隐患，堵塞漏洞，防患于未然。(二)加强技防物防建设。根据分行树立的“平安无小事”的思想，贯彻从平安动身、

6、从实际动身的原则，完善了分行技防物防建设。定期根据巡检制度做好设备巡检，乐观协作总行对新设立网点安防建设工作进行督促指导，严格根据公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。根据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上乐观对atm自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平%提高了平安系数。（三）严控风险事件，预防案件发生。上半年，我分行在推动业务进展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议，两部门协调协作，根据风险管理及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对

7、信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要空白凭证及现金进行检查，准时消除隐患，将分行各项内把握度落到实处。四、存在的不足及下半年主要工作打算一是平安防范意识有待进一步增强。二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。银行案防工作问题分析报告精选篇2年，农村信用合作联社坚持以督导强化农村信用社案件风险防控为重点，大力强化案件防控职能建设，专心扎实抓好案件防控工作，做到突出重点、整体推动，形成了联社、各部室、各信用社齐抓共管，全部整体联动的格局，使案件防控工作逐步步入常规化、制度化、规范化轨道。案件防

8、控工作的推行，有效遏制了各类案件和重大违纪违规问题的发生，截至九月底，我县信用社实现了零发案。一、基本情况农村信用社合作联社下辖个信用社、X个营业部，共个营业网点。在职职工人。联社内设部门个。截至年X月底，各项存款余额达到万元，较年初上升30549万元，存款增幅16.33%,占年度计划36000万元的84.86%,较去年同期多上升9710万元；各项贷款余额达到万元，其中：贴现持票万元，较年初下降16045万元，传统贷款较年初上升14428万元，占年度计划26500万元的54.44%,存贷比例63.53%；其中：农业贷款余额万元，较年初上升12332万元，占比67.98%。不良贷款余额万元，较年

9、初下降592.33万元，占年度计划700万元的84.62%,不良贷款占比5.37%；累计收回貉换呆帐贷款34.4万元，占年计划40万元的86%；累计收回托管资产473.48万元，处谿托管资产2250万元，占年度计划5500万元的49.52%；前9个月实现各项收入16925万元，同比多增收6350万元；各项支出14363万元，同比增加6888万元；账面利润2562万元,经营利润5059万元，同比增加1070万元。二、案件风险防控工作开展情况1、抓组织机构建设，明确工作目标依照案件防控文件精神，上半年，联社在以理事长为组长、主任为副组长，联社监事长、副主任、部门负责人以及信用社主任为成员的案件防控

10、工作领导小组的领导下，对防控工作做出了详细安排部署，同时各信用社也成立了相应的案件防控工作领导小组。结合我县信用社案件防控工作开展情况，联社先后召开了专题会、推动会、督导会，联社亢理事长对该项工作落实情况进行了明确部署和严格要求，各社主任、网点负责人本着对信用社事业、对员工和对自己高度负责的态度，领先垂范，以身作则，专心扎实地抓好案件防控工作，取得了显著成效，确保了前九个月经营零案率。2、抓基础管理，构筑案件防控工作基础根据省联社“基础管理年”活动安排，联社以组建农村商业银行为契机，本着“严密、科学、规范、有效”的原则乐观开展“三抓一促进”活动，一是根据实际需要，不断完善补充制度，使各项内把握

11、度能够掩盖业务操作的每一个环节，确保不出现“制度盲区”；并设计操作流程，使各个业务之间，一个业务的各个环节之间，形成有序的、相互制约、相互联系的过程。共修订完善各项制度条。二是在领会精神实质上下功夫，真正做到学出精神、学出新意、学出氛围、学出成效。三是坚持学以致用，抓好管理的规范和制度的执行。让每名员工知道该做什么、不该做什么、该怎么做；严格用科学有效的制度来规范员工的行为，坚持按章办事、管好程序办事，实现规范化管理。3、抓“四项制度”落实，防范各类风险联社根据市办下发的关于落实干部沟通等四项制度的紧急通知的相关要求，严格根据四项制度的相关规定进行了专心落实，一是落实了干部沟通制度。4月份通过

12、公开竞聘、考试、答辩等程序选拔了31名中层干部，其中部门经理13名，信用社主任、副主任18名，分别充实到了任职三年以上的需轮换的部门及信用社。二是对全县主管会计20人进行了轮换，三是对全县各信用社一线的操作柜员32人进行了轮岗，四是对全县信贷员进行了轮片或轮岗38人。此举有效防范了操作风险。4、抓案件风险排查活动，遏制各类案件的发生为了有效防范风险，四月份，联社专心开展案件风险自查活动，做到了不漏一个环节，不漏一笔业务、不漏一个员工，对年以来联行清算、存放同业、银行承兑汇票、贴现、财务会计、出纳、柜员管理、信贷、计算机、银行卡、平安保卫等业务进行全面的案件风险隐患排查；对员工工作能力、工作态度

13、、工作责任心及银监会提出的九类不良行为进行排查；对重要岗位人员进行排查；对各业务网点管理能力、内把握度执行能力、自我约束能力及各项业务进展状况进行排查；对贷款的发放程序、审批程序、责任落实和责任追究进行排查；对大额费用管理、固定资产管理等进行排查。在进行排查的同时，还做到了以下情况：结合我县信用社实际，留意工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中留意“三个延长”，即：在时间上向八小时外延长，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延长，在业务上向操作细节上延长，做到排查工作深入、彻底。下旬至5月份，我县信用社共排查395人

14、，排查面达到100%。收回排查表395份，其中自查表395份、互查表395份。在这次九种人排查工作中，发现有2个不良行为的员工，联社已对两人分别做了处理。通过本次排查，发现了一些风险隐患，执行边查边纠的措施，使检查中发现的部分问题准时得到了整改、订正，排解了部分操作隐患，准时防范了风险。5、抓多层次的业务检查、专项稽核、警示教育活动，提高案件防控意识。充分发挥稽核监督作用，以“风险管理”为重点，“审慎经营”为目标，进一步提高案件防控能力。一是加大稽核检查力度，做到不留死角。扎实开展了一年业务经营真实性检查、存款滚动式检查、五一平安检查、部分信用社突击检查、呆账核销检查、信贷大检查、票据业务检查

15、、财务检查、重要空白凭证及印章管理检查、序时稽核等。通过连续检查，杜绝了风险隐患的发生。二是建立了稽核检查问题跟踪台账。联社根据每次检查后信用社问题整改情况逐月下发稽核问题跟踪台账，限期整改,从而确保检查中发现的问题跟踪到位，整改到位。对整改不到位的信用社及责任人准时进行了处理。三是加大了责任追究力度。今年，我联社对19名违规违纪人员进行了处理。银行案防工作问题分析报告精选篇3近年来，银行卡在国内迅速进展，已成为广阔人民群众购物消费、存取款、转账支付等金融活动的重要载体，但在银行卡业务快速进展的同时，也暴露出了诸多风险，有效地防范和把握风险是当前必必要解决的问题。根据粤农信联河源办发20_14

16、号文关于开展银行卡业务风险排查活动的通知,我社对银行卡业务的相关管理情况进行了自查，主要有以下几个方面：一、关于制度建设和岗位设置方面：县联社关于银行卡业务方面制定了详细的相关管理规定和操作细则，我社根据县联社相关管理规定对我社银行卡业务涉及的各岗位进行了明确的岗位分工，组织员工学习了关于银行卡操作的详细流程、重点风险防范和把握等内容，对于银行卡的开卡、收回、销卡等都设置了授权复核、专项登记等，务求达到外部监督和内控管理的有效结合，相互制约和防范银行卡操作风险。二、关于业务管理情况方面：对于银行卡的开销户、挂失、冲销、补正等分险类交易我社在实际业务操作中都严格根据县联社的相关管理规定进行操作，严格审查客户资料的真实性和有效性，杜绝违规操作，同时，我社也时常向客户派发关于银行卡平安用卡方面的宣传手册给前来办理业务的客户，向他们宣传有关防范银行业务风险的相关知识，确保我社银行卡业务健康