内部审核控制程序.docx

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1、内部审核控制程序1 .目的和适用范围11目的为规范综合管理体系内部审核活动，特制定本程序。1.2适用范围适用于公司综合管理体系内部审核的控制，本办法适用于公司各部门及分公司，子公司参考制定。2 .引用标准3 .术语和缩写语3.1 审核方案针对特定时间段所策划并具有特定目标的一组（一次或多次）审核安排。3.2 内审计划针对特定时间段所策划、具有特定目的一次审核。3.3 审核准则用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。3.4 审核发现将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。3.5 审核结论审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。3.6 结合审核质量、环境、职业健康安全、工程

2、建设等管理体系或其中任意两个体系的合并审核。4 .管理职责4.1 总经理负责批准年度内审方案和审核实施计划，批准内审报告。4.2 管理者代表全面负责内审工作，负责推荐内审组长、内审员报总经理确定，负责审核年度内审计划、每次审核的实施计划。4.3 审核组长负责内审的实施，并对纠正措施组织验证。发布日期：实施日期：4.4 科技创新部负责组织、协调内审活动的开展。4.5 各部门接受审核，负责制定和实施纠正措施，负责本部门管理体系活动的自我评价。5 .工作程序5. 1年度内审方案计划5.1.1 科技创新部根据公司综合管理体系的过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果制定“年度质量审核工作方案”，经总

3、经理批准后实施。根据需要可审核综合管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，每年至少审核一次，由组长编制具体审核计划。但全年的内审必须覆盖综合管理体系全部要求和部门。5.1.2 当公司出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核5.1.2.1公司组织机构、管理体系发生重大变化时；5.1.2.2法律法规及其他外部要求变更时；5.1.2.3在接受第二、第三方审核之前；5.1.2.4在认证证书到期换证之前5.1.2.5出现重大质量事故、重大环境污染事故、重大安全生产事故或人身伤害事故；5.1.2.6出现顾客关于产品（工程）质量的重大投诉或相关方关于环境污染、安全生产

4、、职业病伤害重大投诉时。5.1.3年度质量审核方案的内容5.1.3.1审核目的、范围、准则和方法5.1.3.2受审部门、审核时间、审核内容5.2审核准备1.1.1 2.1成立内审组。一般10人左右，也可以分成若干小组，由管理者代表推荐，总经理任命内审组长，成员适当分工，内审组长负责本次审核的具体工作。1.1.2 被聘内审员应具有一定资格，有管理经验，必须经过认证标准的培训，考核合格并取得证书，或有多年管理经验、熟悉审核工作、有能力完成内审任务，同时须经公司总经理授权或聘用。1.1.3 由内审组长策划审核并编制本次内审实施计划（1503）,交管理者代表审核，总经理批准，计划的编制要具有严肃性和灵

5、活性，主要内容有：5.2.3.1审核的目的、范围、方法、准则5.2.3.2工作安排发布日期：实施日期：5.2.3.3内审组成员5.2.3.4审核时间、地点5.2.3.5受审部门及审核要点5.2.3.6预定时间、持续时间5.2.3.7开会时间5.2.3.8审核报告分发范围、日期5.2.4内审员根据审核分工，编制内审检查表(1504),列出评分的审核项目、准则、方法，确保不遗漏，审核顺利进行，所有检查表应经内审组长批准。5.2.5内审组长于内审前一周将内审时间通知受审部门，受审部门对时间安排有异议，应在内审前3天通知内审组长。5.3内审实施5.3.1首次会议5.3.1.1需要时，内审组长主持召开首

6、次会议，公司领导、各部门负责人及内审组人员参加，科技创新部负责会议签到并做好会议记录。5.3.1.2会议内容：由内审组长介绍内审目的、范围、准则、方式，组员和内审日程安排及其他相关事项。5.3.2现场审核5.3.2.1内审组根据内审检查表对受审部门的程序和文件执行情况进行现场审核，内审员可通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实受审部门的综合管理体系的实施效果是否达到规定的要求，并做好记录。5.3.2.2现场审核时，必须对国家强制性认证产品的质量保证能力进行审核确认。5.3.2.3必要时，内审组长可在审核期间召开内审会议，全面了解当日内审情况，对不符合报告进行核对。5.3.3末次会议5.3

7、.3.1参加人员：领导层、内审组成员及各部门负责人，由科技创新部负责会议签到并做好会议记录，审核组长主持会议。5.3.3.2会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告，提出完成纠正措施的要求及日期，公司领导讲话。5.3.3.3科技创新部发放不符合报告(1505)到各相关部门。5.3.4不符合项的跟踪5.3.4.1责任部门应对相关不符合项采取必要的纠正和纠正措施，经内审员审核、分管经理批准后实施。发布日期:实施日期：5. 3.4.2审核员负责对实施结果跟踪验证，符合的，关闭不符合项，不符合的，则要求责任部门重新提出纠正措施并实施，报告验证结果6. 3.5审核报告7. 3.5.1审核组长综合分

8、析审核结果及不符合项验证结果，依据标准、体系文件及相关法律法规的要求，编制内部综合管理体系审核报告(1506)。5.3.5.2内部综合管理体系审核报告应交管理者代表审核，总经理批准。报告内容：a.审核目的、范围、方法和准则；b.审核组成员，受审核方代表名单；C.审核计划实施情况总结；d.不合格项分布情况分析，不合格数量及严重程度；e.存在的主要问题分析；f.对公司综合管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。5.4记录内审相关记录由科技创新部负责保管，保存期三年。6 .相关文件6.1 事件调查、不符合、纠正/预防措施控制程序(CFMYX0053)6.2 数据分析和持续改进控制程序(17)7

9、 .报告和记录表式7 .11501流程图7.21502内审实施计划7.31503内审检查表7.41504不符合报告7.51505内部综合管理体系审核报告7.61506内审首(末)次会议签到表8 .文件修改变更记录发布日期:实施日期：共11页第4页（管理）文件修改变更记录文件编号：15修订部门：科技创新部序号更改原因修改后版本号拟稿人修改日期主要更改内容实施日期:发布日期:共11页第5页日期:日期:拟稿:审稿：流程图流程图负责部门相关文件相关表单馁划科技创新部任出审核小组限处管理者代表写过以审帙计划审核组长催收-S-N-管理者代表内部审核计划发放审核计划技术创新部内部审核控制程序公与检杳代审核小

10、组内审检查表及内审记录首次会议审核组长_1现场审核审核小组审核发现与id求审核结果末次会议编写审核报告审核小组/各部门审核评定审核小组管理者代表科技创新部文件与记录不符合报告责任部门的控制程序纠正措施单科技创新部/相纠正和预防措关管理部门施控制程序发布日期:实施日期:综合管理体系内审实施计划审核目的：评审本公司综合管理体系运行的是否符合GB/T19001-2016、GB/T24001-2016.ISO45OO1：2018、GB/T50430-2017等标准要求，是否有效，是否具备外审条件，以寻求改进机会，持续改进公司综合管理体系。审核范围：1本公司综合管理体系手册涵盖的各要素；2本公司各职能部

11、门、活动场所。审核依据：1.GBT19001-2016,GBT24001-20161S045001：2018、GB/T50430-2017标准要求;2 .本公司建立的管理体系文件、管理制度、作业指导书；3 .产品适用的法律法规；4 .与顾客签订的合同、订单、技术协议等。审核组组成：审核组长：审核1组：审核2组：审核3组：审核时间：审核日程安排审核时间受审核部门体系审核条款审核人员首次会议：公司领导、管理者代表、受审核部门负责人、审核组成员全体发布日期：实施日期:内审检查表序号标准条款号审核要点审核记录Y/N备注QMSEMSOHSEc1y2yy发布日期:保密声明：公司资产，注意保密实施日期：共1

12、1页第9页内审不符合报告受审核部门审核日期不符合事项描述：性质：口严重部门负责人认可：一般审核员：年月B不符合原因分析：责任部门负责人：年月0纠正或预防措施：部门负责人：预计完成日期：管理者代表：审核员：年月H纠正或预防措施完成情况：责任部门：年月0纠正措施验证:验证人：年月H实施日期:发布日期:综合管理体系内部审核报告审核目的检查本公司依据GBT19001-2016xGBT24001-2016.GB/T45001-2018、GB/T50430-2017标准建立的质量、环境、职业健康安全、建筑施工规范管理体系的符合性和有效性，以及是否具备第三方监督审核条件。审核范围计算机软件及信息系统集成的设

13、计、开发与服务；电子与智能化工程技术服务；低压配电柜、非标控制柜设计与制造；通讯、广播电视及宽带系统运维服务；以及上述过程的管理活动。审核准则(1)GBT19001-2016GBT24001-2016GB/T45001-2023、GB/T50430-2017标准；(2)本公司质量、环境和职业健康安全管理体系文件；(3)相关法律、法规、标准；(4)顾客的合同(协议)要求等。审核组成员组123核核核核审审审审受审核部门领导层、安全事务员工代表、公司各部门、各分公司一、审核概况：二、综合管理体系运行总体评价：三、不符合情况：四、存在不足及改进建议和要求：编制：科技创新部年月I1批准：年月I1实施日期:发布日期: