SQM作业管理办法.docx

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1、SQM作业管理办法版本更改类型生效日期更改内容会签部门：品质：工程：采购：业务：研发：DCC：生产：PMC： 行政：财务：制作：审核：批准：1.0目的:1. 1降低因原材料而导致客户及市场退货率，即Field Return Rate DPPM,简称FRR DPPM1.2降低制程材料批退率，即Lines Rejected Rate DPPM,简称LRR DPPM1. 3提高供货商进料检验批合格率，最终目标达到所有供货商来料免检入库1.4通过必要的辅导，提高供货商质量管理能力及质量水准，例如通过QSA稽核，每月最差供货商质量辅助会，日常供货商质量异常联络书，例行及临时供货商稽核。2.0范围：所有现

2、有原材料供货商和新开发原物料供货商。3 . 0权责：3.1 SQM：负责稽核计划的拟定、现场稽核召集和主导、质量的持续监控以及供货商日常质量的管理和辅导。3.2 采购：负责原材料及委外加工品之采购与供货商管理作业。3.3 IQC:负责供货商进料质量的统计和驻厂辅导。4 .0术语：4.1 例行稽核：由年度计划好的固定性的稽核4.2 临时稽核：由日常质量状况所决定的现场稽核5.0作业内容：5.1收集资料序号资料名来源部门频率备注1来料不良率IRR统计一周一次每周二提供前周报告2品质异常纠正措施报告1QC一月一次每月十日前提供上月报告3制程来料不良率(LRR DPPM)统计一月一次每月十日之前提供4

3、供货商定期评鉴表采购半年一次第六个月十日前提供5. 2数据处理和编写计划5.1.1 采购根据采购量和采购物料的重要程度，每季度向SQM提供供货商明细表，表上应注明供货商的重要程度，此表采购应每月更新一次。5.1.2 SQM根据供货商明细表，结合上一年度供货商质量表现状况，编制年度SQM稽核计划表对供货商每年进行1次QSA稽核。5.1.3 每月SQM根据年度稽核计划，再结合近期供货商质量表现状况，编制月度供货商稽核计划表，提交上级主管核准后并知会相关部门。5.1.4 2.4临时稽核(包括针对重大质量异常的稽核或对策有效性之追踪)之稽核小组由SQM人员与IQC共同组成，可根据需求，增加其它部门人员

4、。5.1.5 5新供货商稽核指在未正式交易前采购提出申请要求对其质量评鉴的过程，其作业流程与例行作业流程一致。5. 3稽核前准备5. 3.1为统一稽核标准，需制定供货商质量系统考核单。SQM负责根据质量管理标准体系以及客户的要求编制并更新供货商质量系统考核单的具体要求且制定出相对应的考核单，经品保最高负责人核准后，正式投入稽核使用。5. 3.2 SQM应于至少三个工作日前正式通知供货商稽核事宜，并将查检表以FAX或Email的形式给供货商，在取得对方同意后正式通知相关部门做稽核前准备。如供货商无故拒绝稽核，则按供货商扣款作业管理办法作出相应处理。5. 4供货商稽核小组5.1.1 稽核小组应由采

5、购、品管相关人员组成，原则上应由各部门课长以上人员参加。5.1.2 SQM稽核小组应举行稽核前会议，确认现场稽核重点并商议稽核分工和日程。5. 4. 3现场稽核的主要流程如下：5.4.3.1稽核前会议：宾主互相介绍，阐述稽核目标和日程安排。5. 4. 3. 2现场参观：简短参观供货商工厂生产流程、厂房布置、人员状况、设备设施、5s管理等，形成初步印象。此条在首次或对大型工厂稽核中应必须采纳。5.4.3.3文件系统稽核：查阅工厂文件系统，包括一阶到四阶各阶文件以了解工厂质量系统的整体水平。5. 5现场稽核5.5.1现场稽核：考察工厂现场质量管理水准，核实其现场管理是否与文件要求所一致，了解其重要

6、工程的管制水准。5. 5.2稽核小组内部会议：稽核完毕后，小组应召开内部会议以对现情况进行汇整，达成共识，进行最终评分，回厂后并提报副总裁决其处理结果。5. 5.3结束会议，向供货商通报稽核结果和稽核发现，提出改善要求，并经供货商代表签字后，将稽核报告正本带回公司，复印副本留供货商备案.5. 6稽核评分判定及效果追踪5. 6.1供货商稽核发现之缺失性质判定：6. 6. 1. 1主要缺失,如：7. 6. 1.1. 1私自发厂外包或制造地变更未知会广柏；8. 6. 1. 1. 2生产工序减少或变更未通知广柏；9. 6.1.1. 3安规检测项目或依赖性测试项目未执行；10. 6.1.1. 4各工序生

7、产或检测站，无SOP或程序文件建立不完善；11. 6.1.1. 5生产检测设备设定条件与标准不符，或设定条件0K但装备无法满足测试要求；12. 6.1.1. 6生产检测设备未校验或未点检维护及设备使用状态标示不清楚；13. 6. 1. 1. 7各工序未确定依据SOP作业或SOP与作业内容不符者；14. . L L8厂内无法检测之项目未要求厂商或第三方机构检测并提供报告者；15. 6.1.1. 9厂内各管控记录填写不完整或未按时填写者；16. . 1.1. 10生产现场管制不当（环境、区域规划、物品标示等）而影响产品质量者；17. 6.1.1.11产品防护作业管制不当影响产品质量者（如手套、物品

8、摆放等）18. 6.1.1.12各岗位人员未经培训或培训不合格即上岗操作者；19. 6.1.1.13对质量异常未作原因分析或对策无效使问题重复发生，对问题未进行有效追踪；20. 6.1.1.14内部组织架构变化或运作不良（如部门间之沟通协调、品管部门之独立性等）；21. 6.1.1.15内部统计数据未设定目标值可以管制及设有定期检讨改善之计划之达成状况；22. . L L 16对其供货商未作有效管理（评定、评比、VCAR等）；23. 6.1.1.17内部管理体系文件未更新以符合实际作业；24. 6. 1. 1. 18提供虚假报告或不配合提供报告者。5. 6. L2次要缺失:程序规定或作业指导书

9、订定不合理或未完全遵守执行但尚未对质量形成直接影响之缺失。5. 6. 2评价等级一览表序号分数等级Grade评定结果现有供货商新供货商185-100 分优秀供货商(Preferred Vendor)优先采购优先采购270-84 分合格供货商(Approved Vendor)正常采购正常采购360-69 分有条件合格供货商(Condition Approved Vendor)减量采购一个月改善限期一个月改善，再评估40 -59 分不合格供货商(Disqualified Vendor)取消资格取消评估5. 7供货商稽核缺失项目之处理5.7.1有重要缺失必须限期改善，如到期未予以完成将以扣款处理，具

10、体依供货商扣款作业管理办法执行。5. 7. 2违反质量合同相关规定，则依供货商扣款作业管理办法执行。5. 7. 3所有缺失项目供货商均需提供改善报告。5. 7. 4主要供货商在稽核后三个月后做追踪，其它非主要供货商则在下次稽核时再做追踪5. 7.5 SQM负责对供货商改善对策的有效性进行追踪，必要时召集相关部门对供货商改善状况进行现场确认和评鉴。对不合格供货商若有必要进行重新评鉴时，应由SQM稽核小组成员全体参加。再次评鉴仍不合格，则提报副总取消合格供货商资格或新供货商的评估资格。5. 8资料匮总：5. 8.1 SQM按供货商对上述数据进行分类整理，建立各供货商之质量状况统计图每月十日前更新一

11、次，并发送至各供货商签回。5.8.2SQM负责稽核数据的整理工作，稽核完毕后需将供货商质量系统考核单提交品保经理审阅，每月10日之前提交上月度供货商稽核总结，即供货商稽核月统计表，提交公司管理层审阅。5.8.3 SQM负责对供货商稽核数据进行分析，并纳入供货商质量履历系统。5.9供货商质量持续监控5. 9.1 SQM对供货商质量状况进行持续监控，当供货商连续三批被判退，或发生重大质量异常，或月评鉴被判为C级及以下时，SQM应根据情况召集供货商来厂检讨或至供货商现场稽核，并将处理结果填写至供货商资格认定报告中。SQM根据异常处理状况，确定对供货商处理方式，包括:取消合格供货商资格、暂停采购、减量

12、采购、警告等，然后呈交品保课长、经理、副总签核后提交采购部执行，SQM并追踪其结果。5. 9.2 SQM当发现合格供货商名册中有出现久而未交易或单价问题而一直未交易之供货商时，当连续达到6个月以上之供货商时SQM可以依此填写供货商资格认定报告呈上级管理层签核以取消该合格供货商资格。当出现因此取消后的供货商又开始交易时，SQM需按采购新供货商评鉴申请表以新供货商评鉴流程作业。5. 9.3 SQM负责各供货商质量合约及环保合约的制定和修订，并协助采购召集各供货商举行年度供货商大会，提供供货商年度质量状况表，主导各供货商签订次年度质量合约。6.0相关文件6.1供货商扣款作业管理办法6. 2不合格品控制程序7.0相关表单：7. 1年度SQM稽核计划表7.2月度供货商稽核计划表1.1 3质量异常纠正措施报告1.4 供货商质量系统考核单1.5 供货商稽核月统计表7. 6品质状况统计图8. 7供货商资格认定报告8.0附件SQM作业流程采购SQM其他部门相关表单采购信息提供资料统计分析和处理其他部分信息编制年度、月度稽核计划通知供应商稽核日期稽核钱准备并组成稽核小组稽核小组进行现场稽核继续交易或纳入合格供应商名册A稽核小组判定是否合格1 NY供应商改善 一稽核小组判定是否需要辅导N取消合格供应商资T 格或停止交易A稽核小组再次稽核Y一稽核小组判定是否合格编写报告及总结对策进行持续追踪