2023年整理四川省股权投资备案指引.docx

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1、附件：1、股权投资企业备案申请书标准文本附表11股权投资企业基本情况表附表12：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表2、股权投资企业资本招募说明书指引3.1 股权投资企业公司章程指引3.2 股权投资企业合伙协议指引4、股权投资企业资本认缴承诺书标准文本5、股权投资企业资本募集合法合规情况说明书标准文6、股权投资企业委托管理协议指引7、股权投资企业托管协议指引8.1 股权投资管理企业公司章

2、程指引8.2 股权投资管理企业合伙协议指引9、股权投资企业备案法律意见书指引上述附件请在四川省发展改革委门户网站“下载专区”上浏览或下载。网址：http：/WWw.SCdrc.gov.Cn/。二O一二年六月十八日抄送：省工商局。股权投资企业备案文件指引/标准文本1XX股权投资企业备案申请书标准文本四川省发展和改革委员会：按照四川省发展和改革委员会四川省工商行政管理局关于规范全省股权投资企业发展的通知（川发改财金（2012）493号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。我企业对所报以下文件材料的真实性、有效性，承担法律责任：一、营业执照复印件（股权投资企业实行委

3、托管理的，还应提交受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的营业执照复印件）。二、资本招募说明书。三、公司章程或合伙协议（合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提交普通合伙人的公司章程或合伙协议）。四、委托管理协议（股权投资企业实行自我管理的，不必提交委托管理协议）。五、委托托管协议（经所有投资者一致同意可以免于托管的,不必提交委托托管协议）。六、所有投资者签署的资本认缴承诺书。七、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。八、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情况说明书。九、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的

4、，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。十、律师事务所出具的法律意见书。有关附表：附表1.1：股权投资企业基本情况表附表1.2：股权投资管理企业基本情况表附表2.1：股权投资企业高管人员情况表附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表附表3：股权投资企业资本来源情况表附表4：股权投资企业资产负债情况表附表5：股权投资企业从事股权投资情况表附表6：股权投资企业股本退出情况表XX股权投资企业（公章）年月曰所有投资者的首期实缴出资额应不低于认缴出资的20%。本标准文本所称“发起人。在自我管理情

5、形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。股投企业名称：填表日期：年月日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资合资外商独资（请在内划“J”）企业形式有限奏任公司股份公司有限合伙其他（注明具体形式）管理类型自聘管理团队（对合伙型，如由自然人直接任普通合伙人，按此类填写）委托其他股投企业管理受托机构名称：委托股投管理顾问企业管理受托机构名称：所管理资产合计自有资产管理其他备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产（万元）（万

6、元）（万元）（万元）（万元）企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士:人博士:人从业背景结构1 .以股权投资为主要从业背景：人2 .以企业管理经验为主要从业背景：人3 .以投资咨询为主要从业背景：人4 .以技术研究与产品开发为主要从业背景：人5 .以市场营销为主要从业背景：人6 .以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7 .以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8 .直接从学校毕业：人注:1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员和职员情况不在此表填写。2、从业背景特指

7、来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。股投管理企业名称：填表日期：年月日设立日期申请备案日期工商注册号税务登记号通讯地址邮编联系人联系电话网址电邮企业性质中资合资外商独资（请在内划“J”）企业形式有限奏任公司股份公司有限合伙其他（注明具体形式）所管理资产合计自有资产管理备案股投企业管理未备案股投企业管理其他资产（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）企业职员基本情况职员总数：人；高管人员：人学历构成本科以下：人本科：人硕士:人博士:人1 .以股权投资为主要从业背景：人2 .以企业管理经验为主要从业背景：人3 .以投资咨询为主要从业背景：人4 .以技术研究与产品开发为主要从业

8、背景：人5 .以市场营销为主要从业背景：人6 .以企业上市辅导及行业分析为主要从业背景：人7 .以在政府机构从事经济管理为主要从业背景：人8 .直接从学校毕业：人注:1、高管人员系指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的人员。2、从业背景特指来本机构前的从业背景，同一职员有两种以上背景的可重复填写。附表2.1：股权投资企业高管人员情况表股投企业名称：填表日期：年月日姓名性别国籍职务任职时间学历专业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mai1通讯地址邮编受教育经历工作简历从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.

9、企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业绩注：为避免重复计算，对实行委托管理的，受托管理机构的高管人员（包括在股投企业兼职者）情况不在此表填写。股投管理企业名称：填表日期：年月日姓名性别国籍职务任职时间学历专业出生年月日家庭住址办公电话手机E-mai1通讯地址邮编受教育经历工作简历从业经验股投及相关经验类别供职机构与职务年限1.股权投资2.企业管理3.投资咨询4.技术研究与产品开发5.市场营销6.企业上市辅导及行业分析7.在政府机构从事经济管理业绩股投企业名称：单位：万元填表日期：年月日资本来源设立时承诺出资申请备案时实到资本1国有资本a.政府财政出资b.国有实业企业c.国有保险公司

10、d.国有银行e.国有证券公司f.其他国有金融机构g.社会保障基金h.其他国有资本2.非国有资本a.非国有实业企业b.非国有保险公司C.非国有银行d.非国有证券公司e.其他非国有金融机构f.个人g.外资h.其他非国有资本合计注:1、“国有”包括国有独资、国有控股（含国有相对控股）两大类，其他计入“非国有”。2、“实业企业”包括生产型、服务贸易型等各类非金融企业。3、“外资”包括来自境外机构、境外个人和境内外资机构等。股投企业名称：单位：万元填表日期：年月日资产结构1.股权投资2.投资其他股投企业3.固定收益类投资4.货币资金（含银行存款）5.自用固定资产6.其他资产资产总计所有者权益与负债1.所

11、有者权益a.实收资本b.资本公积C,盈余公积d.未分配利润2.负债a.银行贷款b.债券融资C.其他所有者权益与负债总计注:所有数据，均按申请备案时该股投企业的最近资产负债表相关数据填写。股投企业名称：填表日期：年月日被投企业名称注册地实施投资日期投资金额（万元）系对同一企业的第几轮投资投资方式（普通股、优先股及其他）持股比例是否中小企业是否高新技术企业行业性质编码投资阶段编码合计申请备案时累计投资申请备案前实现股本退出申请备案时在投余额案例数量（个）股本金额（万元）注:1、申请备案时累计投资;申请备案前实现股本退出+申请备案时在投余额。2、有N个案例退出部分股本的，加注“其中，N个案例部分退出

12、”。3、实现股本退出的金额，均按当时所持股本计，而非退出后实现的金额计。4、中小企业标准：投资时职工数不超过500人，年销售额不超过2亿元，资产总额不超过2亿元。5、被投企业所属行业类别：D软件产业；2）计算机硬件产业；3）网络产业；4）通讯；5）服务业；6）半导体；7）其他IT行业；8）环保工程；9）生物科技；10）新材料工业；11）资源开发工业；12）光电子与光机电一体化；13）科技服务；14）新能源、高效节能技术；15）核应用技术；16）医药保健；17）消费产品和服务；18）媒体和娱乐业；19）传统制造业；20）农业；21）金融服务；22）零售和批发；23）其他。6、投资阶段，系指投资时企业所处阶段，包括：1）种子期：企业尚处构想中；2）起步期：已注册，业务开始起步；3）扩张期：已有销售收入，资产不断增长；4）成熟前的过渡期：已相对成熟但尚未完全成熟，此时经营风险已经较低，但因缺乏抵押担保资产，寻求银行借贷仍较困难；5）重建期：指需要通过并购重组和组织制