私募投资基金备案登记流程.docx

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1、私募投资基金备案登记流程私募投资基金（私募基金）是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金，包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的的设立的公司或者合伙企业。在登记备案中，需要注意以下事项：（-）【机构名称】按私募基金管理人登记须知，机构名称有新的要求：2023年12月份基金协会发布了关于加强私募投资基金监管的若干规定要求，私募基金管理人应当在名称中表明“私募基金、私募基金管理、创业投资”字样。（二）【经营范围】关于私募基金管理人的专业化管理要求，经营范围中表明私募投资基金管理、私募证券投资基金管理、私募股权投资基金管理、”创业投资基金管理”等体现受托管理私募基金特点的

2、字样。（三）【冲突业务】为落实私募投资基金监督管理暂行办法关于私募基金管理人防范利益冲突的要求，对于兼营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B.众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，因上述业务与私募基金属性相冲突,为防范风险，协会对从事冲突业务的机构将不予登记。（四）【专业化运营】根据私募投资基金管理人内部控制指引和私募基金登记备案相关问题解答（十三），私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。（五）【股权架构要求】申请机构应确保股权架构简明清晰，不应出现股权结构层级过多、循环出资、交叉持股等情形。协会将加大股权穿透核查力度，并重点关注其合法合规性。（六）【关联方要求】申请机构若存在子公司（持股5%以上的金融机构、上市公司及持股20%以上的其他企业分支机构、关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融机构、私募基金管理人、投资类企业、冲突业务企业、投资咨询及金融服务企业等）,法律意见书应明确说明相关子公司、分支机构和关联方工商登记信息等基本资料、相关机构业务开展情况、相关机构是否已登记为私募基金管理人、与申请机构是否存在业务往来等。