私募基金业务奖金激励制度.docx

《私募基金业务奖金激励制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《私募基金业务奖金激励制度.docx（10页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、私募基金业务激励制度1 .总则1.1. 为适应公司业务发展需要，最大化调动各级员工的工作积极性和开拓性，构建激励与约束相适应的业务激励机制，特制订此办法。12基本原则121 .确保公司可持续发展，创建具备私募股权投资行业特性的业务激励及分配机制。122 .坚持市场化导向，以业绩论英雄，并与年度绩效考核结果挂钩。123 .坚持依法规范、公平、公正、公开。123.4.4. 激励和约束相结合，风险与收益相匹配。123.4.5. 公司发展阶段、人才市场供求关系等因素，适时对本制度进行调整，以保持薪酬激励竞争性及人工成本合理性。126.本制度与完成公司、资本下达的年度生产经营任务获得年终奖、年度绩效收入

2、和绩效年薪等激励方式不冲突。13适用范围本制度适用于公司全体在编在岗人员。1.4. 兑现时间1.4.1. 本办法中明确的募资激励奖金，在每年第一季度内对上一年度的募资激励奖金完成总体测算并一次性兑现发放，所需扣缴的个人所得税由公司按现行办法统一代扣代缴。1.4.2. 本办法中明确的退出激励奖金，在每年第一季度内对上一年度的退出激励奖金完成总体测算并分三年递延兑现发放，三年发放比例分别为：30%、40%、30%o2 .概念释义2.1. 项目类别2.1.1. 内部基金项目：指为内部企业服务并由公司内部企业提供担保，从市场募集资金，投向公司内部企业的项目。2.1.2. 外部基金项目：指按照市场化原则

3、，从市场募集资金，投向外部企业，且投资时该企业未在公司收并购战略规划范围内的项目。注：公司内部企业是指直接、间接控股或参股的企业，反之则为公司外部企业。2.2. 基本定义221.募资：指项目团队为基金寻求有限合伙人资金承诺的过程。2.2.2.GP：一般合伙人(Genera1Parmer)即基金的管理者；1P：有限合伙人(1imitedPartner)即基金的投资人。223.基金管理费：投资人按其出资额的一定比例定期支付给基金管理机构的管理报酬。2.2.4.基金退出：指投资或下属管理基金对一个或多个被投资企业进行股权投资后，通过上市、并购、股权转让或资产清算等方式出售持股，实现从全部被投资企业退

4、出的过程。225.基金退出超额收益：指基金公司在基金退出过程中取得的投资超额收益的分成。2.3. 激励类别2.3.1. 募资激励：指公司给予完成募资任务的项目团队及公司其他相关员工一定奖金的激励方式。2.3.2. 退出激励：指公司给予实现基金退出超额收益的项目团队和公司其他相关员工一定奖金的激励方式。2.3.3. 项目跟投：指对外部基金项目进行投资时，项目团队及相关人员以自有资金按照基金投资的同等条件伴随投资的行为。2.4. 财务定义2.4.1. 业务成本：当年度业务产生的手续费、财务顾问费、佣金等直接成本。2.4.2. 成本：以人工成本管理办法(修订)确定的人工成本项目构成为准，不包括退休、

5、内退人员费用。2.4.3. 可控费用：包括但不限于业务活动费、人员差旅费、市内交通费、会议费、活动仪式费、审计及验资费、印刷费、咨询费、信息服务费等，但不包括办公室2.4.4. 租赁费及办公设备购置费用（包括办公家具和办公设备购置），具体以计划财务部核算数据为准。2.4.5. 业务部门可控费用实行部门申报、总额控制。2.4.6. 根据每年度公司下达至各业务部的任务指标及完成情况，对部门业务活动费总量进行弹性控制。2.4.7. 营业税及附加：当年度外部业务产生的应缴营业税、城建税、教育费附加和印花税等，不包括企业所得税。2.4.8. 募资业务净收入：募资业务净收入=基金管理费收入一分摊（业务成本

6、+人工成本+可控费用+营业税及附加）。2.4.9. 基金退出净收入：基金退出净收入=基金退出超额收益-分摊（业务成本+人工成本+可控费用+营业税及附加）。2.4.10. 在上面的8.及9.中的分摊标准以该笔业务收入占公司整体新增业务实际收入的比例为原则。3 .募资激励3.1. 内部项目募资激励3.1.1. 发放对象募资团队成员、经营管理团队及中后台人。3.1.2. 发放条件同时满足：公司年度生产经营预算指标完成率不低于90%；所募集资金到达公司账户并成功投入公司内部项目；综合成本符合公司规定。3.1.3. 奖金额度募资奖金从基金管理费中提取并以单笔募资额为单位分别核算，单笔募资奖金（B）以该笔

7、募资额（A）为基数按照一定奖励比例（P）计提。3.1.4. 奖励比例的挂钩因素须包括：单笔募资额、中介费比重（指该笔中介费占当笔募资额的比重），并结合资金综合成本系数（C）确定，即单笔募资奖金（B）=募资额（A）X奖励比例（P）X资金综合成本系数（C）,其中：3.141. 奖励比例确定方式中介费用比重2%以上(1%,2%1%以上募资额（A）（0,1亿1%02%o3（1亿，3亿2%o3%o4（3亿,+）3%o4%05说明：中介费指因开展募资业务需要由公司支付给第三方的佣金、财务顾问费等,此费用列入资金综合成本。3.1.4.2.资金综合成本系数确定方式资金综合成本系统（C）（0,公司规定的上限的5

8、0%1.2（公司规定的上限的50%,公司规定的上限的90%1.1（公司规定的上限的90%,公司规定的上限1.031.5.奖金分配内部基金项目募资奖金分为三部分，其中45%奖励本募资团队（B1）,40%奖励公司经营管理团队及中后台人员（B2）,20%为机动奖。注：中台部门为法务部、综合管理部，后台部门为风险控制部、计划财务部。募资团队成员天然由前台（业务部）成员组成，其只享受本团队所完成的募资业务激励；经营管理团队及中后台人员参与公司全部募资激励奖金的分配。募资团队成员中如包含经营管理团队及中后台人员，则该类人员除正常参与奖金（BI部分）的分配外，同时享受所在团队的募资业务激励（B2部分）。3.

9、151. 募资团队分配方式3.15.11募资团队奖金总额（B1）=B45%团队成员分配奖金=该成员分配系数团队全部成员分配系数之和XB13.1.5.1.2.分配系数团队成员在单笔募资奖中的分配系数二团队成员职位深度X贡献值X自主募资开发系数X大型1P资源开发系数a.贡献值：界定区间为0,1,由项目团队负责人根据公平、公正的原则，按照项目成员在该笔募资中所做成绩的大小确定，并报公司审批后执行。b.自主募资开发系数自主募资：不借助外部中介渠道而进行的募资，（b）自主募资开系数确定标准如下：自主募资额占单笔总募资金额的比重自主募资开发系数70%及其以上1.250%,70%)1不足50%0.8c.大型

10、1P资源开发系数（a）大型1P资源：指单笔出资额在5000万元（含）以上的高净值个人，以及单笔出资额在1亿元（含）以上的机构等1P资源。（b）1P资源开发系数确定标准如下：大型1P资额占募资金额比重自主募资开发系数70%及其以上1.250%,70%)1不足50%0.83.1.5.2.经营管理团队及中后台分配方式经营管理团队及中后台奖金总额（B2）=B40%（1）经营管理团队成员个人奖金额度二个人职位深度/经营层和中后台人员职位深度之和xB2（2）中后台成员个人奖金额度=个人职位深度/经营层和中后台人员职位深度之和xB2x年度绩效考核分配系数表：绩效考核等级对应表绩效考核等级对应分数区间考核分配

11、系数A95,100)1B90,95)0.8C80,90)0.6D70,80)0.4E0,70)0.23.2.外部项目募资激励结合公司所处发展阶段，对于成功完成外部项目募资的业务团队，由公司视情给予专项奖励，具体奖励单报单批。4.基金退出激励4.1. 适用范围外部基金项目4.2. 发放对象投资管理阶段各相关业务团队成员、经营管理团队及公司中后台人员4.3. 发放条件同时满足：基金所投全部项目已顺利完成退出，且无法律遗留问题；基金退出超额收益资金到达公司账户且退出净收入为正。4.4. 奖金额度基金退出奖金从基金退出净收入中提取并以单个基金为单位分别核算。单个基金退出奖金以该基金的退出净收入为基数，

12、按照20%计提。4.5. 奖金分配基金退出奖金分为三部分：其中，（Ta）45%奖励参与本基金投资、投后管理和退出各阶段的相关业务团队成员，（Tb）40%奖励公司经营管理团队及中后台人员，15%为机动奖金。4.6. 业务团队分配方式4.6.1. 该项奖金按照业务团队成员各自贡献权重进行二次分配。462.核算方法团队成员的奖金额度由团队负责人根据各成员在项目执行过程中的贡献权重进行二次分配，并报公司审批后执行。业务团队成员奖金额度=TaX个人贡献权重。4.6.3. 同一项目团队全部成员的贡献权重之和为U4.6.4. 项目团队成员贡献度考核体系指标分为一级指标、二级指标。一级指标包括立项与尽职调查，

13、项目评审与决策，商务谈判与协议签订，投后监督管理以及项目退出管理。每个一级指标中所包含的二级指标则明确了对员工在项目执行过程中贡献度的考察，所有团队成员对每个二级指标的贡献度之表：绩效考核等级对应表级指标立项与尽职调查(25%)项目评审与决策(20%)商务谈判与协议签订(15%)投后监督管理(20%)项目退出管理(20%)级指标项目初审立项前调查调查方案与预算确定深入尽职调查投资目标管理投后管理服务退出方案制定退出执行考核权重10%20%10%60%30%70%80%20%项目成员A项目成员B项目成员C项目成员D合计IOO%100%100%100%100%100%100%100%100%100

14、%4.7.经营管理团队及中后台分配方式471.该项奖金根据员工的职位深度、年度绩效考核系数进行分配。4.7.2.核算方法经营管理团队成员奖金额度=TbX个人职位深度/经营层和中后台人员职位深度之和员工个人奖金额度=TbX个人职位深度/经营层和中后台人员职位深度之和X绩效考核分配系数95,100)1B90,95)0.8C180,90)0.6D170,80)0.4E0J0)0.24.7.3.奖金发放单个基金退出奖金独立核算后构成年度基金退出总奖金，于每年第一季度内对上一年度退出总奖金完成总体测算并分三年递延发放完毕。三年发放比例分别为：30%、40%、30%o4.7.4.内部基金项目退出激励对于投向公司内部项目并在退出时取得重大收益的基金，由公司给予专项奖励，具体奖励单报单批。5 .项目跟投5.1. 适用范围对外部基金项目进行投资时.，项目团队、经营团队原则上采用强制跟投，公司其他人员可自愿跟投。5.2. 跟投比例根据各支基金的规模及激励效果，确定各团队的跟投比例。5.3. 奖励额度项目跟投风险由跟投人自行承