某集团合规手册汇编.docx

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1、合规手册二O二三年一月笫一章总则2第一节合规管理价值观2第二节合规管理内涵2第三节合规管理目标3第四节合规管理原则3第五节合规管理要求3第六节合规手册适用范围4笫二章合规管理体系4第一节合规管理组织体系4第二节合规管理制度体系4第三节合规管理重点领域5第四节合规管理运行机制5第五节合规管理保障体系9第一节资本运作合规义务11第二节市场交易合规义务11第三节投资管理合规义务13第四节合同管理合规义务14第五节债务管理合规义务14第六节安全环保管理合规义务15第七节产品质量合规义务16第八节工程建设管理合规义务16第九节劳动用工合规义务16第十节财务税收合规义务17第十一节知识产权合规义务17第十

2、二节商业伙伴合规义务18第十三节员工主要合规义务18笫四章举报、调查与奖惩22笫五章附则23附件1合规承诺函（领导层）25附件2合规承诺函（员工）27第一章总则第一节合规管理价值观第一条公司的合规管理核心价值观为“环保使命，合规前行，绿色发展”。第二节合规管理内涵第二条本手册所称合规，是指公司及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。第三条本手册所称合规风险，是指公司及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。第四条本手册所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行

3、为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。第五条本手册所称重大合规风险事件，是指公司及其员工在经营管理过程中因违法违规行为，被追究刑事责任、接受重大行政处罚（吊销执照、责令停产停业）、被采取监管措施（市场准入限制、信用惩戒措施等）、被其他国家或国际组织制裁或处罚、造成资产损失（人民币2500万元以上）、造成声誉损失（省级以上媒体曝光）及其他对公司造成重大负面影响的违规事件。第三节合规管理目标第六条公司通过建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，全面构建合规管理体系，树立及践行“环保使命，合规前行，绿色

4、发展”的合规管理核心价值观，不断提升广大员工的合规意识和行为自觉，营造依规办事、按章操作的合规氛围，确保企业依法合规经营，有效防范合规风险。第四节合规管理原则第七条公司应当按照以下原则建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。坚持将合规要求全面融入经营管理各个环节，覆盖各业务领域、各部门、各管理单位、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。（二）强化责任。把加强合规管理作为各企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合

5、规管理体系有效运行。（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。第五节合规管理要求第八条公司和全体员工的经营管理和履职行为应当符合我国或所在国家和地区所有适用的法律法规、监管规定等其他规范性文件、以及企业内部规章制度的有关要求，守法合规、廉洁自律、公平诚信；坚守合规底线，将合规要求融入各项业务和管理流程，保证各项重大决策依法合规，规范各项生产经营管理活动。第六节合规手册适用范围第九条本手册适用于公司及其控股企业和分支机构（以下统称“管理单位”），公司各参股企业可参照执行。对于外部商业伙伴，与之联络的员工应确保

6、商业伙伴了解本手册的有关重要合规义务。第二章合规管理体系第一节合规管理组织体系第十条公司建立以各业务部门及为业务工作开展提供支持的职能部门为第一道防线（公司“四部一院、雄风环保”由公司按合规风险管理第一道防线要求进行管理）、合规管理牵头部门为第二道防线、公司审计部和纪律检查室为第三道防线的合规管理三道防线，开展合规管理的具体工作。第二节合规管理制度体系第十一条公司建立和不断完善公司合规管理制度体系。合规管理制度体系主要包括以下几个方面：（一）公司章程；（二）公司合规管理基本制度及其他领域相关管理制度；（三）基于合规管理需要而制定的其他合规文件。第十二条公司将根据内外部情况变化和合规管理制度的执

7、行情况，不断完善合规管理制度体系的建设，包括及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。第三节合规管理重点领域第十三条公司及管理单位应当结合外部环境变化，结合自身实际，在全面推进合规管理的基础上，突出重点领域、重点环节、重点人员，切实防范合规风险。第十四条公司及管理单位在突出合规管理重点时，可以对本企业面临的各类风险进行优先级排序，优先考虑风险较大的业务活动、治理层所关心的重要领域以及经营管理活动中面临的首要问题。第十五条公司应加强资本运作、市场交易、投资管理、合同管理、债务管理、安全环保、产品质量、工程建设、劳动用工、财务税收、知识产权、商业伙伴等重点领域的合规管理，加强制度制定、经营决策、生

8、产运营等重点环节的合规管理，加强对管理人员、重要风险岗位人员、境外人员、新入职人员等重点人员的合规管理，强化境外投资经营行为的合规管理。第四节合规管理运行机制第十六条建立合规管理制度，制定全员普遍遵守的合规行为规范，针对重点领域制定专项合规管理制度，并根据法律法规变化和监管动态，及时将外部有关合规要求转化为内部规章制度。第十七条建立合规风险识别和预警机制。合规管理第一道防线各部门负责本领域的合规风险管理工作，应及时根据内外部环境变化，结合管理与业务实际识别、分析、评价合规风险，制定防范措施，并及时报送合规管理牵头部门。合规管理牵头部门负责及时发布合规管理第一道防线各部门报送的典型性、普遍性和后

9、果较严重的合规风险预警。合规管理牵头部门应结合合规管理第一道防线各部门报送的相关信息、合规审查、合规检查等情况，对不同领域的合规风险进行综合评估，发布合规风险提示与整改通知，并跟踪风险防范措施与整改落实情况。合规管理第一道防线各部门负责本领域合规风险预警工作。第十八条公司建立合规联席会议机制，联席会议按照*有限公司合规联席会议管理细则规定，由合规管理负责人召集和主持，通过定期会议等形式研究、指导、协调、部署合规管理各项工作。第十九条合规联席会议主要职责包括：指导和协调合规管理，研究提出合规管理重点，统筹解决合规管理重大问题，组织合规管理监督检查，重大违规调查，确定重大合规管理奖惩事项。第二十条

10、建立合规管理员会议机制。由合规管理牵头部门负责召集，由全体或者部分合规管理员参加。会议机制按照*有限公司合规联席会议管理细则规定执行，具体督促和落实合规管理委员会联席会议安排的各项工作并进行日常合规管理工作沟通。第二十一条加强合规风险应对，针对发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。对于重大合规风险事件，合规委员会统筹领导，合规管理负责人牵头，相关部门协同配合，最大限度化解风险、降低损失。第二十二条建立合规审查机制，将合规审查作为规章制度制定、重要合同签订、重大事项决策、重大项目运营等重大经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得提交决策。合规审查按照业务

11、涉及内容，由相应业务部门组织，属于重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等重大业务事项的，合规管理牵头部门应参与合规审查。公司各部门应当根据工作实际，将合规审查纳入公司的信息系统审核流程，相关职能部门应将重要制度、重要文件、重大决策、重要合同等重点环节业务的合规审查、审核流程纳入相关信息系统。第二十三条强化违规问责，完善违规行为处罚机制，明晰违规责任范围，细化惩处标准，建立容错免责制度，把是否依法合规作为免责认定的重要依据。第二十四条建立合规举报与调查机制。畅通举报渠道，针对反映的问题和线索，及时开展合规调查，严肃追究违规人员责任。公司全体员工、客户和第三方发现违规线索均有权进行举报，公司保

12、护举报人的正当权益。公司对于及时防控相关风险或追回损失的,可给予举报人适当奖励。合规管理牵头部门接到举报的，移送内部审计和纪检监察部门，由该部门按照有关文件负责单独或组织有关部门共同组成合规举报调查小组，必要情况下合规管理负责人可指定合规举报调查专员，对违规举报进行调查，并提出相关处理建议。对发生违规问题的责任人应当追究责任。违规情节较轻的，给予批评教育并责令整改；情节严重的，按照公司违纪违规行为处分规定给予相应纪律处分或监察处置；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理。第二十五条建立合规检查机制。合规管理第一道防线各部门负责本领域合规管理工作的专项检查，并将检查结果抄送合规管理牵头部门。合规管理牵头部

13、门视情况单独或组织内部审计和纪检监察部门对合规管理第一道防线各部门、管理单位合规管理工作开展合规检查。合规检查视情况可与法治检查、巡视、审计等其他专项检查同步开展。第二十六条建立合规独立审计机制，履行第三道防线职责。内部审计和纪检监察部门对合规管理的执行情况、合规管理体系的适当性和有效性等进行独立审计。内部审计和纪检监察部门应将合规审计结果告知合规管理牵头部门，合规管理牵头部门也可根据合规风险的识别和评估情况向内部审计和纪检监察部门提出开展审计工作的建议。第二十七条公司应开展合规管理评估，合规管理牵头部门定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完

14、善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。有下列情形之一的，公司各部门及管理单位应对合规风险进行再评估：（一）国内及业务所在国相关法律法规、行业从业规定、监管要求等外部环境发生重大变化；（二）公司发展战略、组织结构、经营范围、管理职责等内部环境发生重大变化；（三）合规义务发生改变;（四）出现重大合规风险事件；（五）其它需要再评估的情形。第二十八条公司建立合规风险报告和应对机制。发生重大合规风险事件后，各部门、管理单位应及时向公司合规管理牵头部门、分管领导、合规管理负责人或直接向董事长报告，以便公司在事件发生后在规定或法定工作日内向上级主管单位和监管部门报告。公司本部、管理单位应针对

15、发现的风险制定预案，采取有效措施，及时应对处置。对于重大合规风险事件，由公司合规管理牵头部门组织相关部门、管理单位，最大限度化解风险、降低损失。第五节合规管理保障体系第二十九条合规管理保障体系包括合规管理考核评价、激励约束机制、合规培训、合规文化培育、合规管理信息化建设等。第三十条加强合规考核评价，把合规经营管理情况纳入对各部门和管理单位负责人的年度综合考核。对管理单位和员工合规职责履行情况进行评价，并将结果作为员工考核、干部任用、选优评先等工作的重要依据。第三十一条公司对从事合规管理工作的部门或者人员进行考核时，不得采取其他部门评价、以部门经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。第三十二条公司应强化合规管理信息化建设，通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息。运用大数据等工具，加强对经营管理行为依法合规情况的实时在线监控和风险分析，实现信息集成与共享。第三十三条完善激励约束机制，对在合规管理体系建设中作出重要成绩、有效防范重大合规风险或者对挽回重大损失作出突出贡献的集体和个人，应当予以表彰和奖励；对于落实合规管理工作不力，忽视重大合规风险或者违规经营造成重大损失的，要严肃问责，按照有关规定追究公司相关领导及人员责任。第三十四条建立专业化、高素质的合规管理队伍。公司应当根据业务规模、合