09检查记录—综合管理过程B组QES.docx

《09检查记录—综合管理过程B组QES.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《09检查记录—综合管理过程B组QES.docx（10页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、检查记录（审核内容）审核部门/区域综合管理过程（涉及部门行政部）陪同人员审核员审核时间序号标准条款审核内容（审核路线、涉及的活动/过程及抽样方法）QES15.3/6.25.3/6.25.3/6.2各职能层次职贲和权限确定？体系运行相关信息的沟通？部门职责的落实，部门分解目标指标和管理方案的制定与实施情况？2/6.1.2/6.1.4/8.16.1.2/6.1.4/8.1应对风险和机遇的措施（有哪些风险和机遇，如何整合到体系过程并实施的？）；是否能确保实现预期结果、避免或减少不利影响、增强有利影响、实现改进？应对风险和机遇有哪些措施？是否与潜在影响相适应？是否评价采取这些措施的有效性？环境因素、危

2、险源识别、评价控制的策划情况？运行控制情况？37.1.2/7.1.6/7.2/7.3/7.47.1/7.2/7.3/7.47.1/7.2/7.3/7.4人力资源管理（聘用、培训、能力、意识的培养）：企业知识管理的方法、措施及效果：沟通与交流？47.57.57.5文件化信息的管理；文件化信息的编制和更新及控制？管理体系过程检测、分析和改进。询问管理体系文件的完整性，查文件和记录控制情况，抽查文件总清单，询查文件的编制、审核、批准、评审、更改、标识、修订状态、发放、作废、外部文件的控制情况。抽查记录清单，询查记录的标识、储存、保护、检索、保存期限、清晰程度及处置的控制情况，记录的填写及保存是否满足

3、要求？59.1.3/10.310.310.3了解策划并实施了哪些分析和评价、改进活动，确保产品、体系和过程符合性，持续改进实施效果？使用说明：标准条款处需标明对应的认证标准代码，如Q；EC；E/S；I；T；C；MC检查记录（审核发现）面谈人员/职务行政部负责人沈艳梅、财务部负责人杨晓梦审核记录不符合条款1、Q:5.3/6.2，E/S:5.3/6.2查阅：公司岗位职责说明书规定了行政部的主要职责：1）负责公司质量体系文件的出版发放工作；2）负责组织制订综合档案管理各项规章制度，监督、检查、贯彻执行情况；3）负责公司文件、资料和质量记录的归档及归档后的管理工作；4）负责组织安排档案人员的业务培训及

4、公司档案工作的业务指导、监督检查；共10条职责。财务部的主要职责：负责合同中有关资金风险的评审；1）负责为管理方案的实施提供资金保证；2）定期填写统计台帐，编写统计分析报告；3）掌握国家及地方政府颁布的有关计价政策、法令、取费标准，参与对外结算工作，分包结算的审核工作；4）负责搜集、整理、汇总公司对基层单位经济责任制和管理工作挂钩考核评比工作；负责公司对外经济往来的法律咨询、服务工作；5）注意环境保护、保持自己办公区域卫生、尽可能降低减轻水、汽、尘土、噪音的污染，具备节能降耗意识，合理使用纸张、电、水等资源，有责任对异常事故采取合理对策（如消防、中毒抢救措施）。共7条岗位职责。现场巡视：公司现

5、有办公面积为170平方米，配备了办公家具、办公设备（如电脑、打印机、匏印机、碎纸机等）。办公室内有新风系统，可定期换气，保持空气清新；室内摆放了绿色植物，舒缓员工工作压力；用电开关上贴有“出入请随手关灯”标识，提醒节约用电。负责人介绍：通过会议、培训、网络、文件等方式，对部门职责进行沟通，目前沟通有效。查管理手册，公司管理目标由总经理主持确定，管理目标按部门进行分解：行政部的管理目标：文件发放到位率100%、组织工作任务执行率100%、项目运作程序规范率达100%.员工持证上岗率100%.员工培训实施率290%、工程档案动态立卷建档及时率100%、真实率100%.工程档案案卷和资料质量合格率1

6、00%,工程档案移交归档及时率100%,完整率100%、固体废弃物合法处理率100%,火灾事故发生率为0、公司员工体检覆盖率100%、消防设施安全隐患为0、杜绝责任事故发生、员工因工轻伤率3%0.财务部的管理目标：环保资金安排落实率IOO机固体废弃物回收处置率100%；火灾事故发生率为0。经查，管理目标与管理方针保持一致。查：出示了管理目标指标分解考核表，考核日期从2023年12月至2023年02月，经查，部门目标已完成，考核人：沈艳梅、罗容，编制：沈艳梅，审核：欧国俊，2023.02.15o部门目标指标完成较好，基本有效、适宜，测量方法适宜、可靠，符合要求。2、E/S:6.1.2/6.1.4

7、/8.1公司制定了环境因素的识别、评价与更新程序、危险源辨识、风险评价与更新程序等文件，明确了对公司招标代理及服务过程和办公活动中的环境因素、重要环境影响、危险源、不可接受风险、环境及安全目标、指标、环境及安全管理方案的制定及运行控制。2023年7月由办公室组织公司各部门针对办公区域、咨询、设计、勘探现场、服务和管理活动等进行了环境因素的识别、评价和对其控制措施的确定等工作，出示了办公室/财务部的环境因素识别和评价一览表，办公室、财务部的环境因素有固废排放、氟里昂排放、电脑辐射、水的耗用、电的耗用、潜在的火灾、办公用品耗用等，经查：识别基本齐全。编制：董祯保、潘思洁、赵飞燕、李冬文、潘基斌、樊

8、秀华等，审批：董祯保，日期：2023.07.10查：办公室组织公司各部门以是非判断法、评分法从三种时态、三种状态、影响范围、影响程度、发生频率、法律法规遵循情况、社区关注程度从水、气、声、渣排放、能源消耗等等环境因素进行识别和评价，从发生的可能性、发现和预防的可能性、影响程度、事故和投诉对环境影响程度进行评价出重要环境因素，出示了重要环境因素清单，办公室区域的重要环境因素有：有火灾/爆炸、废旧硒鼓、墨盒等晒图液及包装物等固体废弃物对周围环境的破坏等，编制：樊秀华，审批：董祯保，日期：2023.07.IOo查见危险源辨识与风险评价一览表，识别了公司办公活动中的危险源。内容有业务活动、危险源、危险

9、类型、伤害的可能性(1)、伤害严重程度(C)、暴露于风险中的频度(E)、风险水平(D)、控制措施、是否重大危险源(是、否)、险等级等，如：办公室、会议室、电梯、走道等公共场所禁止吸烟，公司和各部门加强日常检查，危险源分类合理。按分类作的各类排查充分；覆盖了组织存在的危险环境。考虑了可能受伤害的人员及伤害程度。编制：董祯保、潘思洁、赵飞燕、李冬文、潘基斌、樊秀华等，审批：董祯保，日期：2023.07.IOo查：出示了不可接受风险清单，办公室、财务部的不可接受风险为车辆伤害、火灾、触电等。编制：樊秀华，审批：董祯保，日期：2023.07.10.负责人介绍：公司无重大危险源，评价基本合理上述不可接受

10、风险已制订了风险控制措施：目标指标管理方案和应急预案。程序规定了出现下列情况时，必须进行危险源的更新：法律、法规及相关的职业健康安全方面的要求有变动时；公司的活动、产品或服务有变动时；在职业健康安全管理体系进行审核后发现不符合时；有必要新增或变更职业健康安全危害因素时。危险源更新适宜。公司建立了环境、职业健康安全运行控制程序、相关方施加影响控制程序、事件调查、不符合纠正和预防措施控制程序、应急准备和响应程序等文件。经查：文件规定基本符合要求。查见固体废弃物处置记录表，部位：办公区域，内容有名称、产生量、产生部门、处置日期、处理方式、主办部门，抽查：名称：生活垃圾，产生量：2桶，产生部门：各部门

11、，处置日期：2023.1.20,处理方式：环卫收集处理，主办部门：办公室；制表：潘思洁，审核：董祯保。抽查运行检查记录，场所：（公司办公区域），日期：2023年10月31日，检查项目：水电管理、用纸管理、其他办公用品管理、固体废弃物管理、消防安全管理、原辅材料消耗管理、粉尘控制、员工健康管理、相关方管理等，结果：合格，检查人员：检查人员：潘思洁。抽查月能源检查表，受检部门：办公区域，日期：2023年11月04日，检查内容:机构健全名单上墙；用能场所有节能标志；各种原始记录、台帐齐全真实，报表及时准确；办公设备用电有管制；水、电表齐全完好，设计用电、生活分别计量；用水设施无滴、漏、跑现象；用电设

12、施安全合理，不烧违章电炉和其他禁用电器等，结果：合格，检查人员：潘思洁，审批：董祯保。抽查环境、职业健康安全运行控制记录表，监控对象：办公区域，检查人：潘思洁，检查日期：2023.11.15,检查项目：使用电脑、使用复印机、电器短路、电灯短路爆炸、电线裸露、电器设备漏电、烟头引燃垃圾桶、柜顶乱堆放杂物、固废分类收集统一处理、节能降耗等现行控制措施、监控结果等均符合要求。出示：云南增值税普通发票，日期：2012.1.19,货物名称：消防灭火器、灭火箱、安全帽，金额：560.00元，销售方：昆明市官渡区渝龙劳保用品经营部。出示：云南省劳动合同书，内容有甲方（用人单位简明情况）简明情况、乙方（劳动者

13、）简明情况、劳动合同期限、工作地点、工作内容和工作地点、劳动保护、老公条件和职业危害防护、工作时间和休息休假、劳动报酬等相关内容，抽查杨海光的劳动合同书，无固定期限：自2023年4月9日起，签订时间：2023.7.14,杨海光手印确认，公司盖有公司公章确认。出示劳保用品领用清单，有口罩、手套、安全帽等的领用记录均有领用人签字、日期等。出示：城镇职工基本养老保险参保证明，抽：个人编号姓名身份证号单位缴费基数备注530191296891487李晓霞5323261992111008xx3107.00缴费状态正常53011199093211李晶5113041987091024xx3107.00缴费状态

14、正常53011298702860王超5301021965041927xx3107.00缴费状态正常出证单位：昆明市官渡区社会保险事业管理局，时间：2023年3月09日。抽收据，时间：2023.1.15,摘要：2023年12月水电费，金额：4830.50元；收费单位：昆明方舟物业服务有限公司。抽收据，时间：2023.1.21,摘要：2023年1-6月卫生费，金额：1800.00元；收费单位：昆明方舟物业服务有限公司。抽收据，时间：2023.1.21,摘要：2023年1-6月消防维护费,金额：3650.37元;收费单位：昆明方舟物业服务有限公司。出示多份美年大健康产品控股股份有限公司昆明国贸分院健

15、康体检档案，抽唐霞:年龄：29岁，赵飞燕：32岁，李东文：36岁；负责人介绍，考虑到每个员工的隐私，员工的健康体检档案信息保密，故未查看到员工的具体健康信息。现场巡视：楼内用电线路都是暗埋，有漏电保护开关，未见私自接电线情况和其他用电安全隐患；照明灯、电脑、空调、水笼头，均能做到人走电断、水断，无长明灯、长流水现象；办公区域张贴有节约用水、节约用电、注意用电安全等标识。现场巡视：办公区域配有可回收和不可回收垃圾桶，并能分类收集，生活垃圾统一交当地环卫所运走处理等。现场观察：现场环境、职业健康安全状况能满足工作要求。“新型冠状病毒肺炎”疫情期间，公司大门上贴着：“进入公司须佩戴口罩”，现场工作人员均佩戴口罩，公司入口处摆放了一张桌子，上面有免洗消毒液洗手液，专人负责来访人员登记、测体温等。现场了解到，公司没有湖北藉员工，无一例确诊、疑似、隔离人员。以上基本符合标准的要求。查询：办公室目前未发生环境污染、安全事故等紧急情况，目前无相关方投诉情况发生。3、 Q:7.1,2/7.1.6/7.2/7.3/7.4,E/S:7.2/7.3/7.4企业策划有人力资源培训控制程序，对企业人员能力标准、能力识别、人员常规