第三部分久嘉基金发行方案介绍.docx

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1、第三部分久嘉基金发行方案介绍久嘉基金发行方案的设计原则A.顺应现行新基金发行方式的趋势面值价格发行一网上网下同时发行一区分发行对象一双向回拨机制一发起人1%的认购比例B.采取余额包销的基金发行的承销方式，确保久嘉基金按期成立C.适应现有的市场环境在发行方案的要素设计方面要便于投资者认购，提高其申购的积极性，如发行对象的选择、网上网下发行比例、定金比例、配号方法。发行方案的基本情况发行数量及对象：发行数量：2,000,000,000份基金单位发行对象：中华人民共和国境内自然人及我国境内依法设立的以商业保险公司为主的机构投资者（法律、法规及有关规定禁止购买者除外）。发行价格：每份基金单位发行价格为

2、1.01元，其中发行费用为0.01元/基金单位，基金面值为1.00元人民币。发行地点：与深交所联网的全国各证券营业网点。发行方式：久嘉基金本次发行规模为2,000,000,000份基金单位。其中，由基金的发起人认购20,000,000份基金单位；其余将采用网上向自然人定价发行和网下向以商业保险公司为主的机构投资者定价配售相结合的发行方式，网上发售份额定为本次发行数量的50%（即990,000,000份基金单位），网下发售份额定为本次发行数量的50%（即990,000,000份基金单位），同时，在网上和网下进行适当的回拨；如仍有余额，由主承销商组织的承销团包销。由本基金发起人认购的20,000,

3、000份基金单位中，长城基金管理有限公司认购10,000,000份，占基金单位总份额的0.5%；西北证券有限责任公司认购5,000,000份，占基金单位总份额的0.25%；新疆证券有限责任公司认购5,000,000份，占基金单位总份额的0.25%。发行时间安排：网上网下TS申购TH申购T+1日划款T1B定金截止T+2日验资T+2H计算超额认购比例计算中签率T3日摇号抽签T+3日通知补缴款T+4日未中签划款T4日补缴款截止发行方案中其他要点说明：不设申购上限，只能申购一次，多次申购只有第一次有效，一经申购，不能撤单投资者不得在网上、网下同时申购基金网上路演（T-1日）下午3：00至5：00在全景网络O举行网上申购资金冻结期间利息属于基金资产网下配售补缴款未到达，定金弥补承销损失，其份额由承销团包销。