银字第号中信保诚远见成长混合型证券投资基金托管协议.docx

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1、编号：银【】字/第【】号中信保诚远见成长混合型证券投资基金托管协议基金管理人：中信保诚基金管理有限公司基金托管人：中信银行股份有限公司e中信银行CHINACITICBANK目录第一条基金托管协议当事人错误!未定义书签。第二条基金托管协议的依据、目的和原则错误!未定义书签。第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查错误!未定义书签。第四条基金管理人对基金托管人的业务核查错误!未定义书签。第五条基金财产保管错误!未定义书签。第六条指令的发送、确认和执行错误!未定义书签。第七条交易及清算交收安排错误!未定义书签。第八条基金资产净值计算和会计核算错误!未定义书签。第九条基金收益分配错误!未定义书签。

2、第十条信息披露错误!未定义书签。第十一条基金费用错误!未定义书签。第十二条基金份额持有人名册的保管错误!未定义书签。第十三条基金有关文件和档案的保存错误!未定义书签。第十四条基金管理人和基金托管人的更换错误!未定义书签。第十五条禁止行为错误!未定义书签。第十六条基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算错误!未定义书签。第十七条违约责任错误!未定义书签。第十八条法律适用和争议解决方式错误!未定义书签。第十九条基金托管协议的效力错误!未定义书签。第二十条基金托管协议的签订错误!未定义书签。第二十一条不可抗力错误!未定义书签。中信保诚远见成长混合型证券投资基金托管协议基金管理人：中信保诚基金管理有限

3、公司法定代表人：涂一楷住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层基金托管人：中信银行股份有限公司法定代表人/负责人：朱鹤新住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层鉴于：1 .中信保诚基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；2 .中信银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；3 .中信保诚基金管理有限公司拟担任中信保诚远见成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的基金管理人，中信

4、银行股份有限公司拟担任中信保诚远见成长混合型证券投资基金的基金托管人；为明确双方在基金托管中的权利、义务及责任，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益，依据中华人民共和国民法典等法律法规以及相关规定，双方本着平等自愿、诚实守信的原则特签订本协议。释义：除非另有约定，中信保诚远见成长混合型证券投资基金基金合同（以下简称“基金合同”或“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。第一条基金托管协议当事人1.1基金管理人：名称：中信保诚基金管理有限公司住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层法定代表人

5、：涂一借成立时间：2005年9月30日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：中国证监会证监基金字2005142号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币贰亿元经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）存续期间：持续经营12基金托管人：名称：中信银行股份有限公司住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层法定代表人：朱鹤新成立时间：1987年4月20日批准设立文号：国办函198714号基金托管业务批准文号：证监基金字2004125号组织形式：股份有限公司注册资本：.6573万元人民币存续期间：持续经营经营范围：

6、保险兼业代理业务；吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；代理开放式基金业务；办理黄金业务；黄金进出口；开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活

7、动。）第二条基金托管协议的依据、目的和原则1. 1基金托管协议的依据订立本协议的依据是中华人民共和国民法典、中华人民共和国证券投资基金法（以下简称“基金法：T）、公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“运作办法）、公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（以下简称“销售办法：T）、公开募集证券投资基金信息披露管理办法（以下简称“信息披露办法：T）、公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定（以下简称“流动性风险管理规定：T）、证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号（托管协议的内容与格式、基金合同及其他有关规定。2. 2基金托管协议的目的订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在

8、基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。3. 3基金托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。第三条基金托管人对基金管理人的业务监督和核查3.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权3.1.1 基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投资范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金的投资范围包括国内依法发行或上市的股票（包含主板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股

9、票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（含国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债、政府支持债券、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券、证券公司短期公司债券及其他中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、债券回购、货币市场工具、银行存款、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定，参与融资业务。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范

10、围。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于港股通标的股票的比例不超过股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。如果法律法规或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，在履行适当程序后，本基金的投资比例会做相应调整。4. 12基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监督：（1）股票资产占基金资产的比例为60%95%,其中投资于港股通标的

11、股票的比例不超过股票资产的50%；（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；（3）本基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），其市值不超过基金资产净值的10枷（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在内地和香港同时上市的A+H股合计计算），不超过该证券的10%；（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；（6）本基

12、金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；（11）本

13、基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；（12）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%；（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%o因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;（14）本基

14、金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（15）本基金资产总值不超过基金资产净值的140乐（16）本基金参与股指期货交易，应当遵守下列要求：1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10乐2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95机其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值

15、不得超过基金持有的股票总市值的20初4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；（17）本基金参与国债期货交易，应当遵守下列要求：1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95乐其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；4）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；（18）本基金参与股票期权交易，应当遵守下列要求：1）本基