公司廉政风险测评监督与考核制度.docx

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1、公司廉政风险测评、监督与考核制度（一）测评为了确保廉洁风险防控措施得到有效执行，及时检查和发现廉洁风险防控机制是否落到实处，不断改进和完善监督机制，为惩防体系的有效运转提供进一步保障，公司本部有关部门和管理各单位应定期开展廉洁风险防控测评工作。公司监察审计部是公司廉洁风险防控测评工作的归口管理部门，负责组织、协调、监督、检查公司本部有关部门和管理各单位廉洁风险防控测评工作，编制公司廉洁风险防控测评报告。公司本部有关部门和管理各单位负责组织本部门、本单位的廉洁风险防控测评工作，编制和提交廉洁风险防控测评报告。公司本部有关部门和管理各单位应明确指定本部门或本单位的廉洁风险防控测评人员，具体负责本部

2、门、本单位的廉洁风险防控测评工作。1. 测评内容测评内容为涉及廉洁风险业务事项有关防控措施的执行情况。具体内容参照廉洁风险防控测评底稿（附表1）的要求。2. 测评频率1）风险等级为“低”的廉洁风险点一年进行一次测评，安排在每年的1月份；2）风险等级为“中”和“高”的廉洁风险点每半年进行一次测评，分别安排在每年的1月份和7月份。3. 样本数量选取按照业务事项的发生频率选择测评所要求的最低样本量，二者对应关系如下表：业务事项发生频率样本量每（半）年一次1个每季一次1个每月一次3个每周一次4个每天一次10个一天多次20个样本量的选取采用系统抽样的办法。4. 测评方法测评工作可采取如下方法，获得充分、

3、适当的证据支持测评结果。1）访谈和询问，对象包括腐败控制机制和廉洁风险防控流程涉及到的岗位和人员；2）调查问卷；3）检查，包括查看会议记录、审批文件、内部报告等资料；4）观察，包括实地察看正在执行的廉洁风险防控流程。5 .测评报告公司本部有关部门、各单位每半年应根据测评情况，编制廉洁风险防控测评报告。测评报告应包括以下几方面的内容:1）对测评人员、时间、范围、方法等内容的简要描述；2）对廉洁风险防控流程的简要描述；3）对廉洁风险防控流程设计和执行情况的总体评价；4）对测评中发现缺陷进行描述，分析其产生的原因及影响，并提出改进建议；5）上期发现缺陷的整改情况。公司本部有关部门和直管基层企业编制的

4、测评报告应在半年度和年度测评工作结束后20个工作日内，经本部门、本单位负责人审核后报公司监察审计部。区域分公司应汇总分公司本部和管理基层企业的测评报告，在半年度和年度测评工作结束后20个工作日内，经分公司负责人审核后报公司监察审计部。公司监察审计部自上报截止期限开始15个工作日内汇总测评报告并提交公司。6 .缺陷整改对测评中发现的防控缺陷，部门（单位）应制定整改方案,包括整改责任部门、责任人，整改方式方法，时间计划，预期目标或效果等，并按照方案及时进行整改。7 .文档保存廉洁风险防控测评过程中形成的文件资料，如测评底稿、测评报告等由本单位纪检监察部门保存，存期3年以上。（二）监督与考核1 .为

5、保证本单位廉洁风险防控机制有效运转，防控措施有效落实，公司及管理各单位应通过、利用以下反腐倡廉建设例行工作总结、部署、检查、通报廉洁风险防控工作开展情况。年度反腐倡廉建设工作会议。公司及管理各单位应总结、评价本单位上一年度廉洁风险防控工作开展情况，分析、研究工作中存在的问题，提出解决方案，部署本年度廉洁风险防控工作。民主生活会。领导班子成员应积极开展批评与自我批评，认真总结本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，虚心接受领导班子其他成员的意见和建议。述廉议廉会。领导班子成员应在述廉报告中说明本人工作中涉及的廉洁风险防控措施的执行情况，认真听取议廉意见和建议。民主评议表中应有对议廉对象廉洁风

6、险防控工作的评价。效能监察。各单位应把廉洁风险防控列入效能监察工作计划,有系统、有重点地开展监察工作，针对发现的缺陷提出监察建议或决定，并监督整改。职工代表大会。管理各单位应将企业廉洁风险防控工作开展及测评情况向职工代表报告，接受职工监督。2 .为保证管理单位廉洁风险防控有效运转，公司及区域分公司应采用互查、抽查等方式，对所辖单位的廉洁风险防控机制建设情况、防控措施执行情况和测评情况进行监督检查。监督检查可以采用专项检查方式，也可以采取和效能监察等工作结合的方式。公司及区域分公司监察审计部应当根据经批准的检查工作方案，组成检查工作组，对被检查单位进行现场测试，并根据现场测试获取的证据，及时编制检查报告，报经监察审计部门负责人审核批准后报主管领导。3 .公司及管理各单位应将廉洁风险防控作为党风廉政建设目标绩效考核的重要内容，列入党风廉政建设目标责任书，并在党风廉政建设目标绩效考核办法（试行）中明确考核的方法、内容以及评分权重等。被检查单位党风廉政建设目标绩效考核应综合考虑廉洁风险防控测评情况、保障情况和监督检查结果。