总经办内控工作指引.docx

《总经办内控工作指引.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《总经办内控工作指引.docx（3页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、总经办内控工作指引1 目的为对公司的经营等各方面的行为、事务、硬件进行有效监督，特制定本工作指引。2 释义内控：即内部控制。是指企业为了实现经营和管理等目标，实现资产的保值增值，确保经营方针的贯彻执行，保证经营活动的经济性、效率性和效果性，在单位内部采用一定的方法、手段与措施，对员工行为，各类物资、设施设备的使用和运行维保，资金收入及流向等进行控制的总称。3 职责3.1 总经理负责内控工作总体把控。3.2副总经理协助总经理对所分管部门的内控工作进行把控。3. 3各部门负责人是本部门内控工作的执行者，按照公司内控要求负责做好部门的内控工作。3.4总经办内控员是内控工作的监督者，对公司的各项事宜进

2、行监督、核查，直接对总经理负责。3 .5公司所有员工都有责任和义务积极配合内控工作。4 基本要求4.1 内控员要廉洁自律、有过硬的政治思想素质，并不断学习，提高自身修养。4.2 内控员应秉持“对企业负责、对员工负责、对客户负责、对事件负责”的理念开展各项工作。4. 3内控员要熟识公司各项规章制度、熟悉公司运作的各个环节。4.4 处理问题要以事实为依据，以法律法规、规章制度为准绳。4.5 保守秘密，不传谣、不信谣、不主观臆断、不搬弄是非、不玩忽职守、不徇私情。4.6 严禁使用不文明用语。4.7 对违反基本要求的人员，公司将按员工手册相关规定处置。5步骤和方法5.1 内部环境控制5.1.1人力资源

3、控制包括内控人员选择、人事档案信息控制、公司文化管理等，主要由行政人事部执行。5.1.2行政控制员工工作场所、员工行为、行政物资、交通车辆、食堂等，由行政人事部执行控制。5. 1.3财务控制资金收入及流向，公司资产等方面由财务部进行控制。5. 1.4硬件控制建筑物、构筑物、设施设备的控制管理，主要由工程部负责；其中消防器材主要由保卫部控制。5.1.5 展具、会议用品控制展具、会议用品由场管部负责控制。5.1.6 以上控制由各部门根据自己职责进行把控，总经办对其行为执行监督。5.1.7 各部门、总经办对监督过程、结果均以文字形式记录。5.2内控监督5.2.1 QEO管理体系文件执行情况监督以集团

4、内控要求和QEO管理体系文件作为内控的主要依据和标准，对各部门执行情况进行监督。5.2.2总经理决策执行情况监督总经办根据总经理拟定的决策，包括：发展战略、公司文化、展会项目执行、展会服务等在各部门执行情况进行跟进监督。5.2.3风险评估监督经营业务中存在的风险包括在项目策划、合同签定、项目执行、配套服务、以及其他衍生服务等出现问题，导致项目流失，收入缩减的情况。由相应部门根据本部门的职责进行风险评估和预警。总经办进行监督。5.2.4反舞弊监督对经营业务中舞弊现象进行监督。6.3内控信息沟通6.3.1内控工作汇报内控员对所监控到的环境、员工行为、投诉、访查等情况，应及时上报总经理。6.3.2投诉处理（1）及时处理公司以外人员在展前、展中、展后等各类投诉。（2）及时处理公司员工对工作环境、制度缺陷、舞弊、“跑冒滴漏”等的各类投诉。（3）对于顾客对公司、部门、员工的投诉或表扬，应通过顾客投诉/抱怨登记表、顾客赞扬/建议登记表进行记录，并开具纠正/预防措施单，要求被投诉对象进行纠正。6 .3.4报签文件工作由总经理秘书负责文件的报签工作，内控员负责监督。7 相关文件员工手册8 记录表单8.1 顾客投诉/抱怨登记表8.2 顾客赞扬/建议登记表8.3 纠正/预防措施单