合同审查管理办法.docx

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1、XXX煤矿合同审查管理办法第一章一般规定第一条为了进一步明确合同审查职责，建立科学、有序、高效的合同审查体制机制，根据xxxx （集团）有限责任公司（下称集团公司）实际，制定本办法。第二条 本办法适用于集团公司及所属单位（子、分公司）、机关部门及直属单位。第三条 集团公司合同审查实行分级管理、分类归口、分工负责、领导签发的体制机制。第四条集团公司合同信息化管理平台运行后，合同送审单位应当采用电子方式送审，不允许采用纸质方式送审。第五条合同送审流程应当由集团公司合同主办部门或机关部门及直属单位指派专人负责发起。第六条合同审查实行谁签字谁负责、责任倒查机制。第七条合同应当事前签订，严禁事中或事后倒

2、签、补签合同。第八条凡集团公司有合同范本的，应当使用集团公司的合同范本。合同主办部门在使用集团公司合同范本时，可对可修改或补充的条款进行修改或补充。第九条集团公司没有合同范本的，合同主办部门应自行起草合同文本，做到条款内容完备，表述严谨准确。合同对方当事人起草的合同文本，合同主办部门应当予以审核。第二章集团公司合同审查机构及范围第十条集团公司合同审查机构主要包括集团公司相关职能部门和集团领导。第十一条合同审查机构应根据合同的性质和类型，认真审查以下事项：（一）合同签约依据及资金来源；（二）专业、技术和能力是否符合相关规定及集团公司要求；（三）对方当事人的主体资格、营业范围和履约能力，以及其应具

3、备的资格证书、生产许可证、产品合格证、计量合格证、煤矿矿用产品安全标志证书、防爆合格证等资质证照；（四）法人委托书及委托代理人身份证明等委托代理手续；（五）合同内容、条款的合法性、严密性、可行性；（六）其他需要审查的事项。第一节相关职能部门第十二条 集团公司相关职能部门是本专业系统专项合同的归口审查部门，对集团公司及所属单位相应专业合同进行审查。第十三条 集团公司法律顾问处负责对合同的合法性、严密性进行审查第十四条集团公司财务处负责对合同中资金的来源、支付方式等进行审查；对所属子公司融资行为的利率、期限、额度、合规性等必要要素进行审查；对所属子公司与融资有关的担保行为是否履行必要的审批程序等情

4、况进行审查。第二节集团领导第十五条 集团公司分管领导根据职责分工，对分管业务和分管部门的合同签署意见；集团公司总法律顾问对合同的合法性总负责。第三节集团公司审查范围第十六条集团公司审查范围:（一）以集团公司为主体的合同报送集团公司审查；（二）除成本项目外，以集团公司矿、厂等不具备法人资格的单位为主体与集团公司外部市场主体签订的200万元以上的合同。股份公司所属矿、厂等不具备法人资格的单位为主体签订的合同按股份公司合同审批程序办理；（三）以集团公司控股公司为主体的企业合并、分立、债转股、投资、股权转让、涉外、并购、担保、融资贷款及对公司股东权益有重大影响的合同；（四）集团公司的控股公司（含区域公

5、司）所设立或管理的子、分公司的合同及事业公司等分公司所管理的单位的合同参照本条第三款规定执行。第三章集团公司合同审查程序第十七条以集团公司为主体的合同标的额30万元以下的合同审查程序：（一）合同主办部门整理收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的资料，并进行审查；（二）按照要求填写XXXX （集团）有限责任公司合同审批表，由主办部门负责人签署意见，按规定顺序逐级送审；（三）集团公司财务处等相关职能部门审查，签署审查意见；（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见；（五）集团公司分管领导签发；第十八条以集团公司为主体的合同标的额30万元以上的合同审查程序：（一）合同主办部门整理

6、收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的资料，并进行审查；（二）按照要求填写XXXX （集团）有限责任公司合同审批表，由主办部门负责人签署意见，按规定顺序逐级送审；（三）按照合同内容相应送集团公司企管处、计划处、财务处、通风处、地质处、环保处、基建处、技术中心等相关职能部门、有关副总师审查，签署审查意见；（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见;（五）送集团公司分管领导及总法律顾问审查;（六）集团公司总经理审批;（七）由集团公司董事长签发。第十九条 所属单位为主体的合同送集团公司审查的程序：（一）所属单位整理收集签约依据、对方当事人的资质证照、委托手续等与合同相关的全部资料

7、，并按照本单位合同审查程序审查;（二）按照要求填写所属单位合同报集团公司审批表,由本单位行政负责人签署意见，按规定顺序逐级送审;（三）按合同内容送集团公司相关职能部门审查，签署审查意见；（四）集团公司法律顾问处审查，签署审查意见；（五）送集团公司分管领导及总法律顾问审查；（六）集团公司总经理审批;（七）由集团公司董事长签发。第四章集团公司专项合同审查规定第一节建设工程施工合同第二十条 签订建设工程施工合同应具备以下条件：列有项目资金计划，有中标通知书、施工计划、会议纪要等签约依据。第二十一条以集团公司为主体的计划工程项目施工合同，由集团公司内部单位施工的，建设单位应填写XXXX建设工程施工/监

8、理合同审批表，按以下程序审查：（一）合同金额500万元以下的，由建设单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、基建处、财务处等相关m 白匕在R5北斗盘后石从木木 垂击上做七7甘从从上饴心（二）合同金额500万元以上的，由建设单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、基建处、财务处等相关职能部门及法律顾问处审查，分管领导审批，董事长授权分管基建的副总经理签发。第二十二条 以集团公司为主体的计划工程项目施工合同、监理合同，由集团公司外部单位施工、监理的，建设单位应填写XXXX建设工程施工/监理合同审批表，经本单位行政负责人签署意见后，报送集团公司计划处、基建处、财务处等相关职能部门及副总师审签

9、，法律顾问处审查，分管领导、总法律顾问审查，总经理审批，由董事长签发。第二十三条 建设工程施工合同在履行过程中造价、工期发生变化的，按集团公司审查程序办理。第二十四条除监理合同外，与工程建设有关的其它服务性专项合同按照集团公司合同审查程序办理。第二节物资采购合同第二十五条集团公司内部合同及标的额200万元以下的外部合同由物资供应公司按其合同审批程序办理。标的额200万元以上的外部合同，物资供应公司应填写XXXX （集团）有限责任公司合同审批表，经本单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、财务处等相关职能部门及法律顾问处审查，分管领导、总法律顾问审查，总经理审批，由董事长签发。第三节 机电配

10、件采购、租赁设备修理合同第二十六条集团公司内部合同及标的额200万元以下的外部合同由设备租赁公司按其合同审批程序办理。标的额200万元以上的外部合同，设备租赁公司应填写XXXX （集团）有限责任公司合同审批表，经本单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、财务处等相关职能部门及法律顾问处审查，分管领导、总法律顾问审查，总经理审批，由董事长签发。第四节 土地塌陷补偿、村庄搬迁补偿合同第二十七条土地塌陷复垦补偿额20万元以下的合同,由补偿单位按其合同审批程序审批后，送集团公司地质处审核，由补偿单位签订；20万元以上200万元以下的，补偿单位向集团公司行文请示，相关领导批示后，由补偿单位草拟补偿协

11、议，并按照本单位的合同审批程序进行审批，送地质处审核，由补偿单位签订。土地塌陷复垦补偿额200万元以上的合同及村庄搬迁补偿合同，补偿单位应填写所属单位合同报集团公司审批表,经本单位行政负责人签署意见后，送集团公司计划处、地质处、财务处等相关职能部门及法律顾问处审查，分管领导、总法律顾问审查，总经理审批，由董事长签发，签发后由补偿单位签订。第五章所属单位自行审查合同第二十八条所属单位应建立完善的合同管理制度，科学规范的内部合同审批机制，配备有执业资格的法律顾问。不具备上述条件的，由集团公司法律顾问处统筹安排审查，严禁擅自外聘法律服务人员。第二十九条所属单位负责审查以本单位为主体的合同,做好合同审查记录；对需送集团公司审查的合同进行初审，形成审查意见后，送集团公司审查。第六章附则第三十条所属各单位可依据本办法制定本单位的合同审查办法，报集团公司法律顾问处审核备案后实施。第三十一条本办法下列用语的含义：（一）集团公司内部单位是指集团公司所属的各矿、厂等分支机构和各分公司、全资子公司、控股子公司；（二）集团公司外部市场主体是指集团公司内部单位之外的社会市场主体;（三）内部合同是指集团公司内部单位（含集团公司）之间签订的合同；（四）外部合同是指集团公司或所属单位与集团公司外部市场主体签订的合同；（五）本办法所称“以上”含本数在内，“以下”不含本数在内。第三十二条 本办法自下发之日起施行。