电力企业安全风险分级管控建设基本要求和审查要点.docx

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1、电力企业安全风险分级管控建设基本要求和审查要点体系要素标准要求风险体系评审要求验证方法1安全风险管控方针、总目标、持续改进绩效承诺1 .以正式文件下发，实施并保持。2 .传达到每位员工及相关方，并使其认识到在安全风险管控中，应履行及承担的义务和责任。3 .定期评审适宜性，以确保其与企业生产安全管理持续改进方向相适应。4 .风险管控体系建设能充分体现使风险损失、可能性、发生频率降到可接受水平的方针，满足心中有数、超前控制、措施得力、结果可控、持续改进目标要求。1 .与企业的现场安全生产现状相符合。2 .体现对遵守体系建设要求的承诺。3 .体现对现场安全风险管控绩效持续保持及改进的承诺。4 .明确

2、现场安全风险防治及安全风险管控体系建设的总体目标和方向。5 .内容清晰明确，能使员工及其他相关人员理解一致。查看询问2策划2. 1安全风险识别、分析评价及防控策划1 .企业应成立以安全第一责任者为组长，分管领导为副组长，总工程师（副总）和部门领导参加的领导小组，负责本单位安全风险管控体系建设策划、布署、施实、检查、验评。常设机构设在安监部，负责口常管理、计划、监督、统计上报等工作。2 .体系策划必须满足本标准的要求。3 .成立以分管领导为组长，总师（副总）为副组长，有关专业负责人参加的工作小组，负责对本单位主要安全管理、设备、设施、运行维护、检修、技改、扩建及其作业活动存在重大风险进行风险识别

3、、分析评价、防控。4 .企业内部应成立各专业小组，对本专业存在中风险以上等级的生产活动过程进行风险识另h分析评价、防控。5 .班组应有班组长、技术员、安全员和经验丰富的员工组成风险评价、管控工作组，根据岗位分工和职责对所辖生产活动过程中低风险以上风险进行识别、分析评价、防控。1 .已成立领导小组和工作组，并正式下发了通知，明确人员、活动地点和程序。2 .确定较大风险以上等级的，由公司进行管理。安全生产管理部门审核风险控制措施，由公司主管领导最终签字确认。安全生产管理部门监督控制措施的实施，定期监督检查，确保高风险以上控制的有效性。3 .确定一般风险以上等级的，由各部门进行管控。生产管理部门审核

4、风险控制措施，生产管理部门领导最终签字确认。各部门应定期监督检查安全风险监督控制措施的实施，确保风险控制的有效性。4 .确定低风险以上等级的，由班组进行管控。班组负责控制措施的实施，安全生产管理部门定期监督检查，确保风险控制的有效性。查看询问电力企业安全风险分级管控建设基本要求和审查要点（续）体系要素标准要求风险体系评审要求验证方法2.2体系文件要求企业应建立并保持以下文件：1.安全风险管控体系建设方针、目标和指标；2 .组织机构和职责划分；3 .各级人员安全风险管控责任制；4 .各级组织安全风险管控责任分工及工作标准；5 .有关管理、设备设施、作业、环境与职业健康危险点识别、分析评价及其防控

5、工作程序；6 .有关绩效保持所需的策划、实施和控制的文件、报告及记录，如工作危害分析（JHA）记录、安全检查表分析（SCL）记录、风险分级管控清单、危险源统计表、风险点统计台账等有关记录文件；7 .安全风险管控体系有效运转自查考评、管理评审和互评程序文件和有关活动记录。1 .文件发布前进行审批，确保其充分性和适应性。2 .必要时对文件进行评审和更新，并重新审批。3 .确保对文件的更改和现行修订状态作出标识。4 .确保在使用处能得到适用的有关版本。5 .确保文件字迹清楚，易于识别。6 .确保所需的文件，包括规范、标准、通知等作出标识，井对其发放予以控制。7 .防止对过期文件的非预期使用。如需保留

6、，作出适当的标识。查看询问2. 3目标及管理方案2. 3. 1目标指标企也应对内部有关各级和层次，建立并保持文件化的安全风险控制体系建设目标、指标。如可行，目标和指标应予以量化。1 .符合方针及承诺要求。2 .重大安全风险得到有效的控制。3 .符合自身的现状及生产、经营状况。查看2. 3. 2管理方案企业每年应制定、实施一个或多个用于实现安全风险控制体系建设目标和指标的管理方案。包括有企业定期组织的基准风险评估计划，形成一套风险概述，用于对基于问题风险评估活动进行排序；由专家组进行基于问题风险评估确定的具有重大风险的项目，以及针对生产过程中所发生事故/事件暴露的高风险问题，进行详细的评估研究；

7、由车间、班组进行持续风险评估。1 .规定各有关各级和层次实现目标和指标的职责、权限。2 .实现目标指标的方法和时间表。3.费用及责任人。查看体系要素标准要求风险体系评审要求验证方法3实施3. 1建立各级安全风险管控责任制：明确企业最高领导者及各级岗位安全风险管控责任。1 .主要负责人是安全风险管控体系建设工作的第一责任人。2 .明确安全风险管控体系建设管理者和建立标准化建设组织领导机构。3 .明确其他领导人员的各自分管范围和责任。4 .明确职能部门及其他各部门应承担的责任及考核办法。5 .提供必要的人力、财力、物力资源保障。1 .应在建立健全各级各岗位安全责任制的基础上补充完善安全风险管控责任

8、、安全风险管控制度程序和工作标准。2 .建立安全风险管控考评、考核制度。3 .建立安全风险管控活动制和记录，在班组、车间、厂安全活动中要有安全风险活动内容。4 .在月度安全分析会上要计划、布置、检查、总结安全风险分级管控事项，并做好记录。查看记录3.2分管领导（生产副总经理、副厂长）1 .分管领导是企业安全风险管控体系建设具体责任人。人事变动时及时更新。2 .确保按本本标准要求建立、实施和保持安风险管控体系正常运转。3 .确保企业内所有岗位和人员执行本标准要求。4 .确保定期向企业主要负责人提交安全风险管控体系建设、保持的绩效报告，并为体系持续改进提出建议。1 .每年11月组织制定年度安全风险

9、管控“管理方案”，并监督落实；2 .审查“风险点分级管控清单”（附录DI、D2）,签署意见并签名，召开安全风险管控会议，布署、检查、总结此项工作；3 .经常检查“较大风险”以上设备设施、作业环境、作业活动风险管控措施落实情况；4 .组织开展企业安全风险管控体系建设自评工作。查看记录3.3领导及部门、车间、班组职责划分1 .企业领导应明确各有关职能和层次的安全风险管控体系建设职责、权限；2 .明确生产技术部门的实施安全风险识别、评估、防控责任；3 .明确安全生产监督部门的安全风险管控监督验评责任；4 .划定管理、设备设施、作业环境、生产活动风险识别、评估、防控责任区域。1 .明确设备、设施安全风

10、险管控具体分管部门或人员。2 .明确责任部门或人员的责任和权利，尤其是考核权。3 .明确常驻承包商和外委工程管理责任部门、责任人。4 .明确设备运行维护检修技改等生产活动安全管控责任人和监督人员。查看文件体系要素标准要求风险体系评审要求验证方法3.4培训：提高职工安全风险预控意识和能力1 .企业应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的人员都意识到：安全风险管控的重要性。2 .进行具有找出在工作中危险点带来的实际或潜在可能发事故的薄弱环节和关注点，以及提升员工危险点分析预控能力的培训。3 .熟知个人在安全风险管控要求，包括管理、识别、评价、防控及保持绩效中的作用和职责。1 .确定培训需求，了

11、解评估、识别、防控工作程序并采取相应措施加以落实。2 .确定不同层次职责人员所需的经验、技能和培训水平，确保人员的能力符合安全风险管控要求。3 .对外包单位及人员进行教育、培训或对其必要的能力和（或）接受的培训、意识进行验证。4 .保持相关记录。查看记录询问3.5识别、分析评价、防控信息及交流1 .建立行之有效的安全风险管控信息交流系统，包括安全风险管理、识别、分析评价、防控纳入生产管理全过程；2 .规范填报评估、处理、验评及其他信息的交流与分享机制。3 .编制内部安全风险管控时事通讯或报告，并使员工可看到。4 .在醒目位置设置公告栏，公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急

12、措施，让每名员工了解风险点的基本情况及防范、应急对策。5 .对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，分别标明本企业、本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。企业必须及时更新安全生产风险公告内容，建立档案。6 .对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配备现场应急设备设施和撤离通道等。同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。1 .对安全风险管控部门和肉位绩效好，发现设备系统危险点准确率高，防控措施得力的进行奖励。2 .企业每月填写更新“风险点分析统计台账”（参见附录D）；在月度安全分析会上通报并及时对职工和相关人员发布；3 .车间每周填报“风险

13、点分析统计台账（附录D）,并及时上报；4 .班组及项目组对较大风险以上操作及作业活动，每日填报“风险点分析统计台账（附录D）；体系要素标准要求风险体系评审要求验证方法3.6设计、工程控制与改造1 .设计、设备、施工、调试在新设备、设施或工艺的基建、设计、施工、调试阶段同时进行安全风险管理、识别、评价、防控。2 .设备/设施/零件/物料采购采购员经过培训并知道限制条款。所有采购，改进或更新的设备/设施/零件/物料符合法律/国家标准。所有新、改、扩建工程（项目）安全风险管控措施及变更应由安全/质量职能部门领导批准。3 .试运行/修后验收对所有设备/设施和工程项目实行试运转/修后品质、安全风险防控功

14、能验证。1 .有害物质的采购应考虑材料安全。2 .在项目交付投产前对安全风险问题予以评估报告。3 .对相关人员进行培训，使其掌握新设备、设施的性能及运行、维护操作。选择安全风险控制绩效良好的供货商。4 .检修（施工）质量验收同时，同时进行现场安全风险管控验收。现场查看记录3. 7承包商、合同安全风险管控（包括特许经营）3. 7. 1承包商1 .明确对承包商的安全风险管控的要求，2 .在选择承包商时，考虑承包商的安全风险管控能力。3 .定期检查施工过程，严格执行安全风险管控措施情况，以及作业现场安全设施、卫生、定置管理等要求，切实做到事前风险分析与评价、事中落实管控措施、事后总结回顾与整改。4 .现场安全风险管控的考核列入安全考核必备内容。5 .对承包商提供的其他能证明遵守安全风险分级管控的手段与能力进行验证。包括安全风险管控设备设施投入、人员配备等。1 .外包项目开工前