056风险和机遇评估分析表.docx

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1、风险和机遇评估分析表过程文件与资料控制过程、人力资源控制过程、内部审核控制过程、管理评审控制过程、持续改进控制过程。团队管理人员日期2019-06-25序号风险描述严重程度频度风险等级风险应对措施实施负责人进度跟进备注控制措施风险规避措施OO1文件分发不及时，现场文件版本不准确，相关部门和使用人员无法按标准要求实施管理体系。轻微4低1、新版本文件发放填制文件收发记录表；2、每月检查各部门现场文件是否为最新适用版本。廖海峰已完成2019-06-25002质量记录未按文件要求保存，或保存不完整出现损毁，无法为需求方提供使用。轻微5低1、质量记录按程序文件要求保存完整，借阅需经批准；2、定期更新质量

2、记录总览表，并下发各部门核对保存情况。/廖海峰已完成2019-06-25003重要岗位人员离职，无法及时增补。新员工未经培训上岗，无法胜任岗位工作。.般3般1、重要岗位人员离职需提前一个月申请,批准后方可办理手续：2、新员工必须经培训后上岗。/廖海峰已完成2019-06-25004各部门岗位职责不清晰，任务分工不明确，沟通渠道缺失，计划无法上传下达。轻微4低1、制定岗位职责说明书，并严格按文件规定执行：2、定期召开会议，进行会议决策。/喔海海已完成2019-06-25005未按期实施体系内部审核和管理评审工作，无法及时发现体系运行存在的不足。严重2般1、管理层足够重视,定期组织实施内部审核，并

3、召开管理评审会议；2、将内部审核、管理评审资料交总经理批准，并妥善保存。/廖海峰已完成2019-06-25006内部审核和管理评审开具的不符合项及建议改进事项，未及时关闭并制定有效措施，无法持续改进体系。非常严重1低1、内部审核开具的不符合项目和管理评审会议的建议改进事项均需形成书面文件；2、对不符合标准之处限期完成整改并报总经理审核。/廖海峰已完成2019-06-25审核：李加彦编制：李加彦风险和机遇评估分析表过程与顾客有关控制过程。团队业务人员日期2019-06-25序号风险描述严重程度频度风险等级风险应对措施实施负责人进度跟进备注控制措施风险规避措施OO1客户要求沟通不清晰，客户投诉或意

4、见无法及时处理，导致出现丢失客户的风险。较严重3一般1、对PMC课人员进行“以顾客为关注焦点”的培训，强调顾客满意的思想；2、对客户提出的意见需在当天进行回复，特殊情况需在3个工作日内予以解答。当出现客户要求沟通不清晰，或无法立即处理客户意见时，应及时与客户沟通，达成共识。吴明K已完成2019-06-25002顾客财产保存不当损毁，面临客户索赔等经济纠纷。较严重2一般1、顾客财产由仓库统一进行妥善保管，不得丢失损毁：2、顾客财产统一登记入顾客财产登记表中，并定期更新检查。当出现顾客财产丢失或损毁时，应主动与客户沟通取得谅解和解决方法。吴明飞已完成2019-06-25003未按文件规定定期进行客

5、户满意度调查，无法及时得知顾客对公司的评价，容易出现丢失客户的风险。较严重1低1、由PMC课按文件规定定期进行客户满意度调查，了解客户对公司的满意程度；2、由管理者代表监督实施。当出现客户不满意事件时，及时与客户沟通或上门洽谈，争取实现客户满意。吴明飞已完成2019-06-25审核：李加彦编制：李加彦风险和机遇评估分析表过程外部供方管理过程、产品防护控制过程。团队PMC课人员日期2019-06-25序号风险描述严重程度频度风险等级风险应对措施实施负责人进度跟进备注控制措施风险规避措施OO1供应商交货不合格、交期不准时，采购过程存在欺诈行为，导致公司采购环节面临风险。非常严重2一般1、采购按标准

6、和文件要求对供应商进行考核，并对交货质量和交期进行跟踪,确保来料合格及时；2、采购单价需经公司总经理审批，方可执行采购。当供应商无法满足企业采购要求时，应采取相应措施，甚至更换供应商。冯晓玲已完成2019-06-25002产品防护不当，导致霉变损坏。未经批准擅自发货，造成经济损失等潜在风险。较严重2一般1、仓库管理人员严格按文件要求实施产品防护和储存，防止霉变和损坏发生：2、未经授权人批准，不得擅自发货。当发生产品防护不当，或擅自出货时，应主动向上级领导汇报，并采取应对措施。冯晓玲已完成2019-06-25审核：李加彦编制：李加彦风险和机遇评估分析表过程基础设施控制过程、生产和服务提供控制过程

7、。团队制造课人员日期2019-06-25序号风险描述严重程度频度风险等级风险应对措施实施负责人进度跟进备注控制措施风险规避措施OO1生产设备发生故障或损坏，导致停工或产能不足，影响按期交货。较严重2一般由制造课设备使用人员按文件规定对设备做好日常保养点检工作，及时发现故障上报处理。由维修组人员按设备维护保养计划对设备做好检查工作，使得设备正常使用。张欣已完成2019-06-25002生产计划安排不当，导致无法按期交货。生产过程关键工序参数控制不足，导致产品质量批量不合格等。严重3一般1、由制造课负责人编制生产计划表安排投产，跟进各产线严格按计划实施；2、由制造课负责人对关键工序进行监督抽查，控

8、制产品质量。当生产过程发生产能不足，影响交期或产品出现批量质量问题时，由制造课负责人跟进及时进行处理。张欣已完成2019-06-25审核：李加彦编制：李加彦风险和机遇评估分析表过程监视和测量设备控制过程、不合格品控制过程、监视和测量控制过程。团队品质课人员日期2019-06-25序号风险描述严重程度频度风险等级风险应对措施实施负责人进度跟进备注控制措施风险规避措施OO1未按标准和文件要求定期对监视和测量设备进行校准，导致设备失效，检验失去依据。较严重2一般由品质课人员定期对监视和测量设备进行校准，并取得校准报告作为依据。当出现测量设备失效情况下，需对经该测量设备检验过的产品和材料重新检验。周坤

9、已完成2019-06-25002未按检验标准要求进行检验，导致不合格产品的非预期使用和交付，为企业带来风险。严重2一般1、由品质课检验人员对产品和材料按标准要求实施检验工作，并对不合格品进行隔离；2、由授权人批准，才可对不合格品做出相应的处理,放置非预期的使用和交付。当出现不合格的流入市场或客户手中时，要及时启动召回措施，予以控制和解决。周坤已完成2019-06-25003对检验或质量管理体系运行过程产生的数据未及时进行收集，或未对该数据进行分析，无法为体系的持续改进提供依据，导致体系运行存在风险。严重3一般由品质课人员对体系运行过程的数据进行收集整理,并组织数据分析,对得出的结果报总经理实施

10、相应措施，减少和控制体系运行风险。/周坤已完成2019-06-25审核：李加彦编制：李加彦风险和机遇评估分析表过程IS09001:2015质量管理体系各识别过程。团队各部门全体人员日期2019-06-25序号机遇描述可能导致的事件机遇应对措施实施负责人进度跟进备注OO1导入IS09001:2015版质量管理体系。借助2015版IS09001的十大核心工具,提高公司综合管理水平，促进管理创新。开展IS09001:2015质量管理体系培训，并建立相关文件化信息，落实到公司各职能部门。李加彦已完成2019-06-25002年度内部审核和管理评审提出改进事项。为质量管理体系持续改进提供机会，不断提升公

11、司综合管理水平。1、对内审和管理评审提出的改进事项指定责任人对改进效果进行验证；2、对内审管理评审提出的改进事项完成落实率加入质量目标进行考核。李加彦已完成2019-06-25003引进先进的工艺模式，增加自动化设备。改进产品生产工艺，提供自动化水平，减少人员操作失误，降低人员配置，节能降耗。1、结合公司现有生产工艺水平和行业技术要求改进产品生产工艺；2、更换旧设备，提高生产设备设施的自动化水平，节能降耗。李加彦已完成2019-06-25004货款回收及时，公司现金流充裕。企业资金运转流畅，可利用闲置资金引进新技术完善产品工艺，购进自动化设备降低人员配置，节约开支。对闲置资金进行计划投入分配，将该资金应用于引进先进工艺技术、购买自动化设备等方面。李加彦已完成2019-06-25审核：李加彦编制：李加彦