2023年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》提分卷（一）[新题型].docx

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1、2023年证券从业资格考试证券市场基本法律法规提分卷（一）新题型1.1 单项选择题】证券公司、证券投资咨询机构向客户提供（江南博哥）证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括OoA.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好正确答案：B参考解析：根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。2.1 单项选择题】对于采取代销方式销售的公司债券，其销售期最长不得超过OHoA.

2、 60B. 180C. 360D. 90正确答案：D参考解析：中华人民共和国证券法规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日o4.1 单项选择题】公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额O的罚款。A. 5%以上10%以下B. 5%以上15%以下C. 10%以上15%以下D. 15%以上20%以下正确答案：B参考解析：根据公司法规定，公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款。4.1 单项选择题】开放式基金的基金份

3、额在基金存续期间，基金份额持有人OOA.可在任何时间申请赎回B.不得申请赎回C.在任何场所申请赎回D.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回正确答案：D参考解析：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。5.【单项选择题】在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是O年。A. 3B. 6C. 10D. 20正确答案：A参考解析：根据刑法，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有

4、期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。6.1单项选择题】下列属于操纵证券市场行为的是OoA.将自营账户借给他人使用B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格C.委托其他证券公司代为买卖证券D.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券正确答案：B参考解析：根据中华人民共和国证券法，禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信

5、息优势联合或者连续买卖；（2）与讪人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易；（4）不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；（5）利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；（6）对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；（7）利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；（8）操纵证券市场的其他手段。7.【单项选择题】证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：A参考解析：证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自

6、开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。8 .【单项选择题】证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照证券发行上市保荐业务管理办法相关规定向O申请保荐业务资格。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院正确答案：C参考解析：证券公司从事证券发行上市保荐业务，应当依照证券发行上市保荐业务管理办法相关规定向中国证监会申请保荐业务资格。9 .【单项选择题】独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过O年。A. 3B. 4C. 5D. 6正确答案：D参考解析：独立董事与公司其他董事任期相同，连任时间不得超过6年。10.【单项选择题】净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准

7、时，证券公司应当在O个工作日内向公司全体董事报告，O个工作日内向公司全体股东报告。A. 5：15B. 10；15C. 5：10D. 10；20正确答案：C参考解析：净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在5个工作日内向公司全体董事报告，10个工作日内向公司全体股东报告。11 .【单项选择题】证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的OoA. 20%B. 30%C. 40%D. 50%正确答案：B参考解析：证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%o12 .【单项选择题】

8、下列属于证券公司合规风险的是OoA.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应B.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易正确答案：A参考解析：管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：（1）在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等。（2）违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。（3）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券。（4）误导客户、对客户买卖证券承诺

9、收益或赔偿。（5）为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券。（7）提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易。（8）从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。13.【单项选择题】上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投

10、资者道歉。A. 90%B. 80%C. 60%D. 50%正确答案：B参考解析：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额80%的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉。利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。14 .【单项选择题】证券公司开展私募资产管理业务，应

11、具备符合条件的高级管理人员和（）名以上投资经理。A. 3B. 4C. 5D. 6正确答案：A参考解析：端券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理。15 .【单项选择题】甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法正确的是OOA.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬正确答案：D参考解析：A、B两项说法错误，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨

12、跌的风险。C项说法错误，委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。D项说法正确，证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。16 .【单项选择题】证券公司应当自每月结束之日起O个工作日内，报送月度报告。A. 3B. 5C. 7D. 10正确答案：C参考解析：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。17.【单项选择题】下列不属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形是OOA.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让B.公司股东委托他人以公开方式

13、向社会公众转让股票，累计超过200人C.向特定对象发行证券累计不超过200人D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人正确答案：C参考解析：有下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。18.【单项选择题】分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过OOA. 1：1B. 2：1C. 3：1D. 4：1正确答案：A参考解析：分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产

14、品的分级比例不得超过1：1。19.【单项选择题】证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（）的罚款。A. 30万元以上60万元以下B. 3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.50万元以上500万元以下正确答案：D参考解析：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反证券法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元

15、以上500万元以下的罚款。20 .【单项选择题】证券公司另类子公司应当于每年结束之日起O内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：D参考解析：证券公司另类子公司应当于每年结束之日起4个月内，编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报告。21 .【单项选择题】特殊普通合伙企业特殊之处的表现不包括OoA.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任正确答案：A