内审员课堂练习手册.docx

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1、审核支配编号:审核目的：审核范围：审核依据：审核组组长审核员：首次会议：参加人员：时间部门主要过程审核员末次会议：参加人员：备注：审批：编制:内部体系审核检查表受审核部门组另I第一组审核人检查内容涉及文件编号检查记录共页第页编写/日期审批/日期案例练习（三）编写不合格报告一、推断题练习二、不合格项报告注：每个学员依据老师的支配，对推断题有选择的进行不合格事实的描述、不合格理由、对应的标准（或体系文件）条款、性质进行推断练习；并至少完成一页不合格项报告的编写。一、推断题练习在质量管理体系审核中发觉以下情景，请按IS09001:2000推断，是否符合标准的要求，并简述理由和不合格的性质。1、在审核

2、公司的质量方针时，发觉总经理曾发布和宣扬过质量方针：“质量第一，用户至上，产品一流，服务周到在分别询问了几位中层干部、基层领导及职工后，他们对质量方针的理解和说明差别较大，未能形成相对统一的看法。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：2、当审核人力资源部时，询问部长如何实施公司的人才战略，配置人力资源。他说全部从事与质量影响工作的人员都应进行培训，所以我们每年年底要求各部门上报年度培训需求，经我们汇总分析形成下一年度培训支配，总经理很支持我们的工作。当总问到如何落实员工的质量意识教化时，部长说，思想工作应由党政工团负责，思想意识工作，人人有责，大家来做。不合格事实

3、描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款:性质判定：3、在审核最高领导时，了解到已制定了组织的质量方针和目标，但是，问到为什么不要求建立职职能部门和生产车间各自的质量目标呢？总经理说明说，我们每年制订年度工作支配，这就是各单位的质量目标，如生产指标、不合格率、废品率等。那么职能部门呢？总经理说，他们负责保质保理完成生产任务，这就是他们的质量目标。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：4、物资供应部门都是从合格供方名单中“AB公司”选购焊条（公司规定为重要物资），确保公司压力容器的焊接质量。最近该厂生产上出了一点问题，不能按时供货。为了满意生产急需，确定先从物

4、资供应站选购一家焊条生产的焊条，但该厂不合格供方，也没有按公司的程序文件的要求对供方进行评定和试用，即允许投入运用。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定:5、发觉加工车间内审的一份不合格项报告，因图纸未能刚好更改，造成运用失效版本的图纸而使产品报废。缘由分析栏：1）资料员失误未能刚好更改，2）程序文件中资料员与设计之间交接不明确。而订正措施栏：“已对相关的责任者进行教化，提高了相识:订正措施验证栏“订正措施已验证二不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：6、设计开发部改进压力容器过程规范，将焊接后的热处理时间曲线中的恒温由90,改为45

5、，从金属试片的试验性能看无显著差异，但是未经过压力容器的技术监督部门检查认可。技术副总经理认为：“我们公司有权作这种局部改进”不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：7、在压力容器车间2001年生产的压力容器，已经执行改进后的XY800-C型设计和过程规范。但是2001年5月接到光华公司的订单，要求订购买10台1999年生产的XY800-B型压力容器，以便与原来的生产线相协调。生产支配和作业卡上明确标识产品为XY800-B型的图纸和过程规范。但操作者却凭习惯和阅历按XY800-C型进行生产，造成产品不符合规定的要求。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件

6、）条款：性质判定：8、在审核设计和开发部的资料室时，未能供应与压力容器和锅炉有关的法律法规、现行有效的国家或行业标准及规范的文件或清单。虽然也找出了一个在1999年1月份编制的书目清单，但上面可见到用笔划改过的情形，不能作为跟踪现行有效版本的清单。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：9、在审核设计开发部时，发觉一起由于计算机软件失控而造成的技术状态的失控事实。2002年8月设计编制了技术文件、软件及原程序，经主管设计师审核批准，并按文件结果形成选购信息发往供方订购产品。2000年10月设计师发觉原程序和相应的软件有差错，随即进行了修改，但未按原程序让主设计师更改

7、审批。2000年12月供方交付装配的外购件不能与系统进行匹配，造成系统设计开发进度和经费上的损失。不合格事实描述:不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定：10、公司对外购、外协件已通过评价建立了合格供方名单，每天都有选购产品的进货检验和验证，检验结果分别送物资部、仓库和财务部，检验处保存一份。但是这4个部门对这些记录未进行适时的系统分析。在每年物资部组织对供方复评时，只能提出原则性看法，如：“该供方多年来供应的产品质量稳定，服务看法好，未发生不满意状况，同意接着定为合格供方”，而供应不出具体的、定量化的评价看法。不合格事实描述：不合格理由：对应的标准（或体系文件）条款：性质判定:二

8、、不合格项报告的编写不合格项报告编号:受审部门：部门负责人：审核员：审核日期：不合格事实描述：不符合条款：（审核员）签名：不合格类型：1口2日期：缘由分析及实行的订正措施：（部门负责人）签名：（审核员）确认：日期：订正措施的验证：（审核员）签名：日期：注：不合格类型有：1.严峻不合格；2.一般不合格；内部审核工作支配（年）编号:月份部门.四月五月六月十月十一月十二月品质部A15B15C16D30E2A10资材部A15B15C16D20E22A10销售部A15B15C17D3E5A10开发部A16B16C17D30E2A11设备部A16B16C20D28E2A12制造一部A17B17C20D5E

9、5A12制造二部A17B17C19D3E3A12技术部A16B16C17D27E2A11人事部A17B17C18D30E22A11资料室A16B16C18D30E2A11办公室A17A11（注：A一支配起先审核日期；B一不合格报告发出日期；C一制定订正措施日期;D一订正措施完成日期；E一订正措施验收日期。）说明：该工作支配表的状态为第一次内部审核完成，和其次次尚未起从前。CIQ2-4示例:内部质量审核支配一、审核目的：对本企业现有质量体系作全面审核，通过审核了解本企业的质量体系符合性、适宜性及有效性如何，是否具备申请IS09001认证条件。二、审核范围：IS09001涉及的全部过程及各有关职能

10、部门。三、审核依据：1、IS09001：2000质量管理体系一要求；2、企业质量手册；3、程序文件及其他有关文件。四、核组成员：审核组长：赵勇(A)审核员：钱于(B)孙攀(C)李登(D)五、审核时间：2000年10月8日2000年10月10日六、审核报告发布日期及范围：审核报告将于2000年10月20日发布，发放范围为公司正、副总经理，各部门经理，管理者代表及审核组各成员。CIQ2-5审核路途和日程支配时间受审部门涉及过程审核员备注10/88:00-8:30首次会议全体9:00-11:45领导层4.1,5.1,5.2,5.3,5.4,5.5,A、D设计开发部主要过程:7.3相关过程:4.2.3

11、,5.5,7.2,8.4B、C13:30-17:00选购部（含材料库）A、D设备/计量部主要过程:6.3,7.5.1,7.6B、C17:00-17:30审核组沟通10/98:00-11:45生产部（管理）主要过程:7.1,7.5相关过程:5.4.1,5.5.1,6.1,6.3,8.2.3,8.3B、C生产部（周转仓）B、C贸易部（管理）主要过程:5.2,7.2A、D贸易部（成品仓）A、D13:30-17:00生产部（车间）相关过程:6.2,6.3,7.5.5,7.6,8.3,8.4B、C质保部主要过程:8.2.2,8.2.3,8.2.4,相关过程：4.2.3,4.2.4,A、D17:00-17

12、:30审核组沟通10/108:00-9:30人事部主要过程:6.1,6.2A、D门市部B、C9:30-10:30审核组内部会议10:30-11:20末次会议CIQ2-6序号审核内容涉及条款审核方法-职责1 .部门的职责和权限与质量手册规定的一样性；2 .下属机构的职责接口的一样性询问和查看有关文件抽查1-2个业务组二目标（部门目标或部门的实现组织目标的举措）1 .针对性；2 .可观性；3 .可达到。与组织目标对比分析，询问或查阅文件查执行状况的客观证据三产品要求与合同规定要求的一样性。抽查近期3份合同与相关文件对比检查四产品要求评审1 .合同规定要求2 .合同评审方式3 .合同执行实力4 .合

13、同修改5 .评审记录和评审中问题所实行措施记录抽查近期3份合同检查其产品要求是否明确查程序文件及其执行状况查已抽查的3份合同的完成状况如修改查修改通知查相关资料五顾客满意程度的测评1 .收集顾客满意程度的信息渠道和方法2 .顾客投诉和埋怨状况3 .“顾客满意”和QMS业绩的关系8.4询问、查有关文件查近半年的顾客投诉记录询问和查记录六持续改进1 .与本部门相关的记录和数据分析2 .统计技术（必要时）的选择和应用3 .内审或管理评审中对本部门提出的问题，所实行的订正措施和预防措施状况8.48.5查上年度或近半年的统计分析询问和查相关文件查内审或管理评审不合格项和审核报告示例销售部门检查表编制思路注：检查表的设计应体现PDCA思想。