从联邦研发资金投入看美国政府科技布局.docx

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1、从联邦研发资金投入看美国政府科技布局摘要：政府研发资金作为重要的科技投入资源之一，其分配和流向能够较好地反映政府科技布局。本文基于美国联邦研发资金数据，分析了美国政府科技布局的几个重要方面重点领域、活动类型、执行主体和国外布局。研究表明:美国联邦政府重点布局领域包括国防、健康、能源、航空航天等，但国防领域在政府研发预算中所占的份额较10年前有所降低，而健康和能源领域所占份额有所提升；研发活动类型当前以研究（基础研究+应用研究）活动为主，而几十年前则以试验发展为主；执行主体包括企业、政府研究机构、大学、联邦资助的研发中心和非营利机构，但企业执行的联邦研发资金所占份额在减少，而大学所占的份额在增加

2、；国外布局以盟友国家为主，研发领域包括国防、航空航天、卫生健康、基础研究、农业等，少部分资金给予了发展中国家,且大都局限于卫生健康领域。关键词：美国；联邦研发资金；研发领域；研发类型近年来，科技领域成为国际竞争的主战场之一，科技强国、大国纷纷出台或更新国家科技创新战略，以抢占未来制高点。2020年发生的新冠肺炎疫情大流行使得全球竞争格局加速调整，主要科技强国纷纷尝试利用科技创新转危为”机。在此背景下，很多国家开始调整科技布局，以更好地利用科技创新来应对疫情带来的挑战，并为抢占未来主导权赢得先机。他们一是高度重视基础研究并加强其与应用研究以及试验发展的衔接，如欧盟地平线欧洲计划(20212027

3、)把卓越研究作为三大重点任务之一，韩国出台了基础研究振兴综合计划，俄罗斯制定了基础科学研究2021-2030年长期发展规划，美国参议院2021年6月通过的创新与竞争法案提出，要在国家科学基金会下设立技术与创新局，聚焦关键技术领域的研究，并迅速将其推向市场；二是积极布局前沿尖端技术(如人工智能、量子计算等)，关注生物技术领域，推进数字经济发展，重视气候环境。三是强化大学研究能力，同时注重对企业创新的支持。日本2021年3月提出新设10万亿日元的“大学基金，为大学提供长期稳定支持；俄罗斯2021年6月启动优先2030大学支持计划，未来十年累计至少投入1000亿卢布支持100所大学的发展。为推动企业

4、创新，英国创新署2020-2021财年对处于早期阶段的创新型企业给予总计近10亿英镑的资金支持；爱尔兰2021年1月发布国家中小企业和创业增长计划。作为世界科技创新能力最强的国家，美国在科技布局方面积累了成功的做法和经验。值得注意的是，美国政府的科技布局不是一成不变的，随着时间的发展、科技前沿领域重大突破的不断出现、国内各创新主体科技实力的不断提升，其科技布局也在不断变化。我国的规模和体量与美国相近，但在科技创新能力方面还有一定的差距。为此，本文将通过分析美国政府的科技布局及其变化趋势，为我国提供一定借鉴。一、数据与方法研发资金是最重要的科技资源之一，其流向能够较好地反映美国联邦政府的科技布局

5、。为此，我们基于美国国家科学基金会发布的美国联邦政府历年来的研发资金投入，对美国政府的科技布局进行分析。科技布局主要涉及四方面的内容，包括领域布局、活动类型布局、执行主体布局以及国外布局。在领域布局方面，美国采取分散化的科技管理体制，本文将通过分析国防部、卫生部、能源部、国家航空航天局、国家科学基金会、商务部、农业部的研发资金情况来分析美国联邦政府关注的重点领域；在活动类型布局方面，本文将分析美国联邦研发资金在基础研究、应用研究和试验发展的分配情况，以了解美国联邦政府在研发链条中的位置；在执行主体布局方面，本文将分析美国联邦研发资金分配给政府研发机构、联邦资助的研发中心(Federally F

6、unded R&DCenters, FFRDC).大学、企业、非营利机构等的数额及其比例；在国外布局方面，本文将分析美国联邦政府的研发资金主要拨给了哪些国家以及每个国家重点领域，以了解美国与盟友国家以及发展中国家的科技关系。二、分析结果2.1美国政府研发投入的历史演变美国联邦政府一直高度重视研发工作，投入了大量研发资金。当前，美国联邦政府研发预算金额位居世界第一，2020年（指财年，以下同。美国的财年采取跨年制，对应相应年份的10月1日到次年9月30日；中国的财年采取历年制,从1月1日到12月31日）投入金额为1674亿美元，比中国政府的研发资金投入（按汇率折算为近700亿美元）高一倍以上，更

7、是远超其他国家的政府研发投入。二战结束后，美国联邦政府的研发资金呈现总体上升趋势，资金投入的增长态势可以分为四个阶段（图1）。% Q叱.J - - 3-人、C世界科技/院与发展图1美国联邦政府历年研发资金投入（19512020）(HWZ)小烟笑宦第一阶段（二战后至1965年），由于二战期间美国在科技上的巨额投入对美国及其盟军赢得胜利发挥了重要作用，二战结束后，罗斯福总统的科技顾问范内瓦布什向其提交科学：无尽的前沿报告，提出美国政府的优先任务是创造新知识，以造福美国社会各界。在这一科技政策的指导下，美国先后成立了美国国家科学基金会、国家航空航天局等机构，并启动了阿波罗计划等，这些政策和措施大大促

8、进了美国联邦研发资金投入的增长，1951年，美国联邦研发资金为15亿美元，1965年增至146亿美元，增加了近9倍。第二阶段（19651978年），美国联邦研发资金不再增长。在此期间，美国预算面临巨大压力：在境外，美国在越南战争（19651972年）中花费了大约1680亿美元；在境内，美国把社会保障和医疗保险作为强制性支出，从1962年占联邦总支出的30%跃升至1975年的50%；此外，科技带来的负面作用（如核爆炸致命的副作用、杀虫剂过度使用对人类健康带来的危害）引发美国社会各界的关注，人们对联邦研发资金的增加开始不满。在这两方面因素的作用下，美国联邦研发资金在1965-1975年间一直稳定在

9、160亿200亿美元之间，经过通货膨胀调整，其资金数额实际呈下降趋势。第三阶段（19782000年），美国联邦研发资金开始恢复增长。20世纪70年代末，日本经济和科技快速发展，对此，美国联邦政府开始加大研发资金投入。1980年，里根当选美国总统后，支持开展更多的研发工作，启动了星球大战计划。19781999年间，美国联邦的研发经费稳步增加，从300亿增至750多亿。第四阶段（20002008年），美国联邦研发资金快速增长。进入21世纪之后，主要国家都加大了政府研发投入的步伐。面对来自其他国家，尤其是中国的激烈竞争，美国政府加大研发投入，并于2006年提出了未来十年内联邦对基础研究的资金投入要翻

10、一番的目标。到2008年，联邦研发资金已经增至1270亿美元。第五阶段（2008年至今），美国联邦研发资金呈现先降后升的态势。2008年，美国发生次贷危机，经济遭到重创。然而，美国联邦研发资金投入却没有马上下降，因为奥巴马经济刺激计划的关键部分集中在科技投资上，特别是在清洁能源领域。然而，从2011年开始，美国一些决策者（尤其是众议院的共和党人）极力阻止赤字支出，政府研发资金大幅降低，在2012-2017年间从1385亿美元降至1190亿美元。之后，又开始重拾上升势头，到2019年增至1400多亿美元，2020年增至1674亿美元。2.2美国联邦政府的科技领域重点布局第四阶段（20002008

11、年），美国联邦研发资金快速增长。进入21世纪之后，主要国家都加大了政府研发投入的步伐。面对来自其他国家，尤其是中国的激烈竞争，美国政府加大研发投入，并于2006年提出了未来十年内联邦对基础研究的资金投入要翻一番的目标。到2008年，联邦研发资金已经增至1270亿美元。第五阶段（2008年至今），美国联邦研发资金呈现先降后升的态势。2008年，美国发生次贷危机，经济遭到重创。然而，美国联邦研发资金投入却没有马上下降，因为奥巴马经济刺激计划的关键部分集中在科技投资上，特别是在清洁能源领域。然而，从2011年开始，美国一些决策者（尤其是众议院的共和党人）极力阻止赤字支出，政府研发资金大幅降低，在20

12、12-2017年间从1385亿美元降至1190亿美元。之后，又开始重拾上升势头，到2019年增至1400多亿美元，2020年增至1674亿美元。2.2美国联邦政府的科技领域重点布局第四阶段（20002008年），美国联邦研发资金快速增长。进入21世纪之后，主要国家都加大了政府研发投入的步伐。面对来自其他国家，尤其是中国的激烈竞争，美国政府加大研发投入，并于2006年提出了未来十年内联邦对基础研究的资金投入要翻一番的目标。到2008年，联邦研发资金已经增至1270亿美元。第五阶段（2008年至今），美国联邦研发资金呈现先降后升的态势。2008年，美国发生次贷危机，经济遭到重创。然而，美国联邦研发

13、资金投入却没有马上下降，因为奥巴马经济刺激计划的关键部分集中在科技投资上，特别是在清洁能源领域。然而，从2011年开始，美国一些决策者（尤其是众议院的共和党人）极力阻止赤字支出，政府研发资金大幅降低，在2012-2017年间从1385亿美元降至1190亿美元。之后，又开始重拾上升势头，到2019年增至1400多亿美元，2020年增至1674亿美元。2.2美国联邦政府的科技领域重点布局第四阶段（20002008年），美国联邦研发资金快速增长。进入21世纪之后，主要国家都加大了政府研发投入的步伐。面对来自其他国家，尤其是中国的激烈竞争，美国政府加大研发投入，并于2006年提出了未来十年内联邦对基础

14、研究的资金投入要翻一番的目标。到2008年，联邦研发资金已经增至1270亿美元。第五阶段（2008年至今），美国联邦研发资金呈现先降后升的态势。2008年，美国发生次贷危机，经济遭到重创。然而，美国联邦研发资金投入却没有马上下降，因为奥巴马经济刺激计划的关键部分集中在科技投资上，特别是在清洁能源领域。然而，从2011年开始，美国一些决策者（尤其是众议院的共和党人）极力阻止赤字支出，政府研发资金大幅降低，在2012-2017年间从1385亿美元降至1190亿美元。之后，又开始重拾上升势头，到2019年增至1400多亿美元，2020年增至1674亿美元。2.2美国联邦政府的科技领域重点布局第四阶段

15、（20002008年），美国联邦研发资金快速增长。进入21世纪之后，主要国家都加大了政府研发投入的步伐。面对来自其他国家，尤其是中国的激烈竞争，美国政府加大研发投入，并于2006年提出了未来十年内联邦对基础研究的资金投入要翻一番的目标。到2008年，联邦研发资金已经增至1270亿美元。第五阶段（2008年至今），美国联邦研发资金呈现先降后升的态势。2008年，美国发生次贷危机，经济遭到重创。然而，美国联邦研发资金投入却没有马上下降，因为奥巴马经济刺激计划的关键部分集中在科技投资上，特别是在清洁能源领域。然而，从2011年开始，美国一些决策者（尤其是众议院的共和党人）极力阻止赤字支出，政府研发资金大幅降低，在2012-2017年间从1385亿美元降至1190亿美元。之后，又开始重拾上升势头，到2019年增至1400多亿美元，2020年增至1674亿美元。2.2美国联邦政府