生产安全事故调查报告编制指南[全].docx

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1、生产安全事故调查报告编制指南（试行）1总则11目的为进一步提升生产安全事故调查工作质量和水平，规范生产安全事故调查报告（以下简称事故调查报告）编制工作，并以编制事故调查报告为抓手，不断规范事故调查活动、完善事故调查处理机制，充分发挥事故调查处理对加强和改进安全生产工作的促进作用，根据中华人民共和国安全生产法生产安全事故报告和调查处理条例等法律法规,制定生产安全事故调查报告编制指南（试行）（以下简称指南）。1.2 适用范围本指南适用于规范和指导生产经营活动中的生产安全事故调查报告编制工作。1.3 基本要求事故调查报告编制工作应当坚持依法依规、实事求是、内容完整、表述准确的原则，符合有关法律法规、

2、党政机关公文处理、事故调查处理信息公开及保密工作等有关方面的要求；同时，要准确地表述事故基本情况、事故经过、事故原因、事故性质、事故责任和事故损失，评估应急处置过程，分析事故暴露出的主要问题，总结事故教训，提出有针对性和可操作性的整改和防范措施。1.4 公开要求事故调查报告应当依法及时向社会公开。公开时，应以开展调查的事故调查组名义在政府网站或主流媒体上全文公开事故调查报告正文内容。对涉及个人隐私、商业秘密以及法律法规规定的其他依法应当保密的内容，应进行适当处理后方可公开。2事故调查报告的要素事故调查报告应包括11个要素，其中1-2分别为封面和目录；3-10为报告正文，分别为报告开篇和事故性质

3、认定、事故基本情况、事故应急处置及评估情况、事故原因分析、有关责任单位存在的主要问题、对有关责任人员和单位的处理建议、事故主要教训、事故整改和防范措施；11为附件。事故调查报告原则上应按照本指南要求编写，满足上述内容要素和结构。在尊重事实的基础上，根据调查工作需要，可以作适当调整。2.1 封面事故调查报告封面内容应包括事故调查报告名称、编制单位和编制日期等信息。事故调查报告名称一般应按照辖区名+生产经营单位名称+事故发生时间+事故等级+事故类型+事故调查报告的通用格式编写。关于辖区名，不写省（市、区）、市、县（区）、乡镇（街道）字样，如A省B市发生的事故，辖区名写AB，不写A省B市。生产经营单

4、位名称以营业执照为准，如存在单位名称字数过多等特殊情况可以简写。事故发生时间只写月和日，不写年份，用引号、月日之间加间隔号表示，具体表述为月日，如829、w115w;月和日数字前不加0，如不写0829、。事故等级按照一般、较大、重大和特别重大四个等级分类。事故类型参照应急管理部关于印发生产安全事故统计调查制度和安全生产行政执法统计调查制度的通知（应急202393号）规定的内容填写。国务院组织的事故调查，辖区名写省（市、区）、地级市（区）；省级人民政府组织的事故调查,辖区名写省（市、区）、地级市（区Y,若事故所在地是省直管县（市），辖区名写省、省直管县（市）；市级人民政府组织的事故调查，辖区名写

5、市、县；县级人民政府组织的事故调查，辖区名写县、乡镇（街道）。对于矿山以及化工、陆上石油、烟花爆竹、民爆、轻工、冶金、有色、建材、机械、纺织、烟草、商贸等行业领域事故，事故调查报告名称原则上按照以上通用格式编写。对于海洋石油事故，事故调查报告名称一般按照海域名称+事故发生时间+设施名称+事故等级+事故类型+事故调查报告的格式编写。对于房屋建筑事故和土木工程建筑事故,事故调查报告名称一般按照辖区名+建设项目名称+事故发生时间+事故等级+事故类型+事故调查报告的格式编写。对于应急管理部门牵头调查的生产经营性道路运输事故,非高速公路道路运输事故调查报告名称一般按照“辖区名+事故发生时间+事故等级+道

6、路交通+事故调查报告”的格式编写；省内高速公路道路运输事故调查报告名称一般按照“辖区名+省内高速公路名称+事故发生时间+事故等级+道路交通+事故调查报告的格式编写；跨省高速公路道路运输事故调查报告名称一般按照“跨省高速公路名称+辖区名+事故发生时间十事故等级+道路交通+事故调查报告”的格式编写。对于应急管理部门牵头调查的水上运输、铁路运输、航空运输、渔业船舶、农业机械、特种设备等行业领域事故，对事故调查报告名称有规定的根据规定格式编写，无规定的可以参照上述通用格式编写。2.1.2 编制单位信息编制单位一般填写负责事故调查的组织名称。如：国务院事故调查组XX省政府事故调查组XX市政府事故调查组。

7、2.1.3 报告编制日期报告编制日期为事故调查报告批复日期，具体到年、月、日，如2023年7月18日。目录应至少包括2级目录标题，一般不超过3级目录，一级标题、二级标题、三级标题依次采用一、（一）1O2.3 报告开篇和事故性质认定简要陈述事故发生的时间、地点、单位、事故类型及人员伤亡情况、事故等级、直接经济损失等。还应概述有关领导的指示批示情况，以及事故调查组成立、组成和调查方式、过程等。事故性质认定应当对事故发生的原因进行综合分析、概括提炼，一般表述为经调查认定，事故是一起因造成的生产安全责任事故O2.4 事故基本情况2.4.1 事故发生单位及相关单位概况根据事故性质和特点，客观描述事故发生

8、单位及相关单位概况，相关单位与事故发生的关系，具体内容可包括企业（集团公司）成立时间、营业执照情况、法定代表人和实际控制人情况、总体规模、事故相关单位所处地理位置、隶属关系、所有制形式、体制沿革情况；单位资质情况，如勘查设计资质、施工资质等；生产（经营）能力及实际产销量情况,从业人员数量及内设机构等简要情况。2.4.2 事故发生单位安全管理情况与事故相关的生产工艺流程；事故车间、部位及现场管理等情况；员工教育培训，安全管理机构设置、安全管理制度建立情况；事故防范措施和法规标准的贯彻执行等情况。2.4.3 事故发生经过事故发生经过应按时间顺序以及事故发生过程进行事实描述，不作分析或评论，事故发生

9、经过应能反映事故发展的全过程，并与后续的原因分析前后呼应。对重要或关键部分需要侧重描述的内容，可附图反映事故事实。由于调查时间原因或客观因素，经全力调查仍不能还原事故经过的，事故调查技术组应当组织专家认真分析、综合研判，作出推断性结论。2.4.4 事故现场情况客观描述事故地点及相关区域的自然、地理环境等情况，重点描述事故现场破坏情况、伤亡人员的位置关系等，并附事故现场照片(符合证据要求)。爆炸、火灾等事故中，应详细描述事发建筑结构和事故对周边环境的破坏情况。2.4.5 人员伤亡和直接经济损失情况人员伤亡情况直接表述为人员死亡数量、失踪数量、受伤数量并描述受伤程度，如：事故造成8人死亡、2人失踪

10、、1人重伤。应当根据企业职工伤亡事故经济损失统计标准(GB/T6721)核定事故直接经济损失；对直接经济损失情况应进行客观描述，报告正文可不逐项罗列具体的每一项经济损失，详细的统计表应作为报告附件。2.4.6 其他情况详细描述与事故相关的气象、环境以及舆论关注热点等其他需要说明的情况。2.5 事故应急处置及评估情况2.5.1 事故信息接报及响应情况客观描述事故报告情况,包括事故发生后逐级上报的人员、时间、内容，以及相关单位接报信息后的应急响应情况，如存在迟报、谎报、瞒报事故的情况，应加以说明。2.5.2 事故现场应急处置情况主要包括企业和现场人员自救互救情况；政府及相关部门应急处置情况；相关单

11、位人员通知救援队伍情况；救援队伍接警、到达事故地点及救援结束的时间；参加救援的人员、救援过程等情况。终止救援的事故要交代清楚现场不具备搜救条件、被困人员不具备生还可能两个基本要素。2.5.3 医疗救治和善后情况包括人员救治情况、伤亡人员家属安抚，以及社会稳定情况等。涉及到危险化学品等对环境影响大的事故，还需包括后期环境监测及处置情况等。2.5.4 事故应急处置评估对事故发生后的应急响应、预案启动、应急组织、现场救援处置等工作情况进行评估，并作出评估结论；同时,对应急处置过程中存在的问题要进行总结阐述。2.6 事故原因分析直接客观将事故调查出来的直接原因进行描述，一般表述为事故直接原因是：。2.

12、6.1 直接原因分析将事故原因链上的各个因素按照事故发生的时间顺序逐一分析，分析事故当事人的不安全行为或设备的不安全状态与事故发生的因果关系和关联程度，可将相关实验数据、技术鉴定材料和相关论证结论等简要摘述用以佐证,做到多层面多角度分析挖掘事故的直接原因，要综合概括、逻辑严密，不能仅简单描述、不做分析。2.6.2 事故相关检验检测和鉴定情况可引用具有相关资质的机构出具的检验检测和鉴定结论，相关的证据和支撑数据以及材料作为附件。2.6.3 其他可能因素排除通过事故现场勘查、询问和事故现场视频资料分析才非除人为故意破坏、突发灾害因素等影响，重点分析排除社会和舆论关注的其他因素。2.6.4 间接原因

13、分析间接原因分析可与有关责任单位存在的问题合并阐述，也可单独分析阐述；重点分析事故企业、相关单位及监管部门在安全管理方面存在的问题，这些问题应与事故的发生有一定的关联。2.7 有关责任单位存在的主要问题2.7.1 事故单位详细描述事故发生单位、中介机构等相关单位存在的主要问题，并在报告正文或脚注中将违反的相关法律法规、标准及规范性文件的具体条款或内容列出。2.7.2 有关监管部门详细描述有关监管部门在行政审批、监督管理、行政执法和安全生产工作安排部署、专项整治、督促检查等履行职责方面存在的主要问题，并在报告正文或脚注中将违反的相关法律法规、标准及规范性文件的具体条款或内容列出。2.7.3 地方

14、党委政府详细描述地方党委政府在贯彻执行党和国家有关安全生产方针政策和法律法规等方面存在的主要问题，并在报告正文或脚注中将违反的相关法律法规、标准及规范性文件的具体条款或内容列出。2.8 对有关责任人员和责任单位的处理建议在原因分析的基础上，确定事故发生的责任人及责任程度。根据其在事故发生过程中承担责任的不同，可以分为直接责任和领导责任（主要领导责任、重要领导责任）。对责任人和责任单位的处理，应做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备。编制事故调查报告时，根据各地区与纪检监察机关的配合情况，可以只单独列出涉及到企业的相关责任人员和责任单位的处理建议，也可以将对公职人员的处理

15、建议一并在事故调查报告中统一表述；同时，要对责任人员和责任单位的主要违法违规事实及违反的有关法律法规标准，编写到事故调查报告中，做到对责任者责任认定有充分的事实支撑，适用法律法规标准准确（在正文或脚注中注明具体条款内容），以利于汲取教训。处理建议按照以下顺序排序：（1）因在事故中死亡免予或不予追究责任人员；(2)已被司法机关采取强制措施人员；(3)建议移送司法机关处理的人员；(4)对有关公职人员的处理建议(或处理情况)；(5)对事故有关责任人员和责任单位的行政处罚建议；(6)其他处理建议。责任人员的责任认定按下列模式表述：姓名、性别、政治面貌、现任职务、分管工作、任职时间、违法违规事实、负何种责任、违反何规定(条款)、建议给予何种处分(处罚)。责任单位的责任认定按下列模式表述：单位、违法违规事实、违反何规定(条款)、建议给予何种行政处罚。2.9 事故主要教训应紧扣有关责任单位违法违规事实及履职过程中存在的主要问题，对事故原因链上的因素进行分析，从企业主体责任落实、政府及部门监管等方面分析查找原因,总结提炼教训I,避免泛泛而谈,以便更好举一反三、汲取教训。事故教训包括但不限于贯彻落实安全发展理念不牢、源头把控失守、风险分析研判缺失、隐患排查治理不到位、安全投入不足、安全生产规章制度不健全以及从业人员培