银行职工监事年度履职报告.docx

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1、*银行职工*2023年度履职报告各位职工代表：我代表*银行职工*,向各位代表报告职工*2023年履职情况如下，请予审议。一、2023年主要工作情况（一）职工*参加*会会议情况全年共召开*会全体会议4次，共审议通过各类议案72项，听取工作报告与审计报告20个，职工*能按规定出席会议。通过上述会议，*会对涉及本行公司治理、战略管理、财务管理、风险管理、内控合规管理、洗钱风险管理等系列重大事项进行了全面充分的研究和审议，确保对本行重大决策事项的知情权，发挥了履职的独立性、权威性和有效性。（二）职工*履职情况一年来，职工*围绕监督要求，在以下几方面开展了各项工作。1 ,强化制度建设，夯实履职基础职工*

2、根据金融新业态、监管新要求，继续推进制度建设，打牢履职根基。一年来，修订完成了*银行*会议事规则*银行*津贴制度*银行*选任制度等制度。同时结合江西银保监局现场检查发现*会工作中存在的问题，依据商业银行*会工作指引银行保险机构公司治理准则及本行相关制度的监督要求，对*会的履职内容和工作要求进行了全面梳理，细化分解至每个月，并落实到每个岗位和责任人，确保监督事项无遗漏，把监督工作落实落细。2 .强化会议监督，提升监督实效职工*在每次会议前，根据*会议事清单要求，认真组织议题，明确*会和专门委员会会议审议事项，将议题提前发至每位*研阅，精心组织好每次*会会议。一年来共召开*会会议4次，审议涉及战略

3、规划、财务、内控、风险、科技等议题72个。提名委员会、监督委员会各召开会议4次，共审议议题81个。在审议各项议题过程中，同时听取相关职能部门的工作报告。职工*都能发挥专业特长，独立发表建设性的意见和建议。通过周密安排议题，提高了*会运作效率和监督效果。3 ,强化过程监督，服务中心工作一是聚焦2023年经营目标，开展每季经营指标完成情况的监督评价。坚持牵头做好每季度收集监督经营指标完成情况、风险管理指标完成情况、监管指标完成情况等数据信息，结合日常监督发现的问题，进行全面分析，提出意见建议；同时对需要尽快解决的事项，以工作提示方式加以提醒，年内共发出4份监督工作提示。二是加强对战略规划执行情况的

4、监督。根据战略规划指标执行情况及战略转型重点工作的完成情况，牵头组织对战略规划实施情况和存在问题进行了全面分析和评价。三是完成了对风险管理的监督评价。按照监管要求和*会工作安排，牵头组织开展了全面风险管理、流动性风险管理、资本管理的监督评价,对工作情况和存在问题进行了全面分析和评价，提出了监督意见建议。四是围绕“整改提升年”活动，开展了内控合规工作计划的落实情况、监管意见的落实情况监督检查。围绕“整改提升年”活动，发挥职工*独立监督职能，牵头开展了合规内控工作计划落实情况的监督，以及投资业务、案防管理工作落实监管意见的监督检查、评估，并提出了意见和建议，推动监管发现问题的整改落实，提升内控合规

5、工作水平。4 强化监督调研，直面难点堵点一是坚持以问题为导向，围绕全行关键业务环节，充分发挥专题调研的作用，有针对性开展专项调研工作。牵头开展了线上新产品推广的调研，通过深入一线了解情况，发现问题、分析问题，提出解决问题的思路、可行性的意见建议，不断提高监督的有效性。二是坚持风险为导向，围绕全行重点工作，整合监督资源，联合审计部，开展了信用风险目标任务完成情况的调研，督促经营层克服各种困难，努力完成工作任务。三是围绕监管关注的工作，开展了关联交易管理的监督调研，督促董事会、经营层进一步加强关联交易管理、优化关联交易流程，要求按照实质重于形式的原则，精准识别代持行为和实际控制人，加强对股东实控人

6、、关联方、一致行动人及最终受益人的审查、识别和认定。5 .强化考核评价，增强履职意识一是完善了董事会、高级管理层履职档案。牵头完善了履职评价办法，按规定频率、路径报送履职行为记录，建立评价台账，为量化履职评价打下坚实基础。二是做实对董事会、高级管理层、*会及其成员的履职评价工作。按照履职评价办法规定程序，对董事及高级管理层进行了履职评价，并向股东大会报告，同时根据每位*履职的侧重点，细化了*的考评内容，并由*签字确认，进一步提升了全体董事、*、高管主动履职意识。三是聘请第三方评价。为进一步提升监督有效性，聘请和君咨询公司，开展对董事、*、高管层履职评价工作。从履行忠实义务、履行勤勉义务、履职专

7、业性、履职独立性与道德水准、履职合规性五个维度建立评价模型，进行外部评价，并形成了评价报告。6 .强化沟通交流，畅通信息渠道一是建立了*会与董事会、高管层之间的沟通交流机制。牵头建立了董事会办公室、*会办公室、办公室三方沟通会商机制，并按季度组织召开三方会议。会议内容包括通报本季度董事会、*会、经营层履职情况，战略规划、经营决策、风险管理、内部控制和财务管理等方面执行情况，以及监管部门向我行发出的监管意见及整改落实情况等。通过建立“三办”定期沟通协调会商机制，进一步加强经营管理信息的沟通，提升公司治理水平。二是加强了与审计部的信息沟通。要求审计部对经营层的相关审计报告抄送*会办公室，听取了审计

8、部工作报告，对审计部门的年度考评中增加*会的考核权重，进一步提升对审计工作的业务管理和工作考评，做实监督工作。三是编纂内部刊物赣银*窗。为了更好地宣传监管政策、了解银行同业动向，主动向监管部门、董事会、高管层和分支机构公开*会工作动态，编纂发行了2期内部刊物赣银*窗,并每季向监管部门报告。通过编纂刊物，更好地宣传我行*会的工作实践，畅通与监管部门的沟通渠道，不断完善公司治理中*会的监督工作，助力我行高质量发展。7 .强化学习培训，提升履职能力一是组织做好*的培训工作。为提升新一届*会履职能力，根据*会工作计划，组织了*履职实务的专题培训，内容包括经济形势和监管政策、*履职、银行业务等方面。通过

9、专题培训，职工*对当前经济金融形势和监管要求有了新的认识和更深入的了解，熟悉了商业银行公司治理的实务，为提升履职能力，进一步提升监督的有效性打下坚实基础。二是坚持逢会必学。职工*充分利用召开会议时机，坚持把学习作为会议的重要议题，每次会议精选监管规定、内部规章等各方面内容进行学习宣讲，逐步提升履职能力和履职意识。一年来，*会监督机制运行有效，在完善公司治理、加强财务管理、健全内控管理、管控风险、督促整改落实等方面进一步发挥了监督职能，职工*履职能力和水平明显提高，促进了全行公司治理水平的有效提升，助推*银行高质量发展。但与监管要求相比，与我行高质量发展要求相比还有差距，还存在一些不足：一是监督

10、全面性还要加强，如信息科技和数据治理方面监督做得不够；二是监督有效性还有待提升，如压力测试流程监督不够深入；三是履职评价的质量还有待提升，对董、监、高履职行为的量化、差异化评价还需进一步完善。二、2023年工作计划2023年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是*银行绰厉奋进、攻坚克难，推动高质量发展的重要之年。在新的一年里，职工*将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻党的二十大精神，认真落实总行党委的决策部署，围绕全行高质量发展进程中出现的新情况、新问题，重点关注业务转型发展的情况、业务整体风险状况以及内控合规情况，发挥职工*监督职责，积极开展各项监督检查，完成各项监督任务，

11、助推赣银高质量发展。一是要注重“新”，有效提升履职能力。要持续组织学习并深入领会党的二十大会议精神实质，了解新形势下对银行高质量发展的新要求。要走出去，学习同业先进经验和做法。适时到先进银行参观交流，学习他行职工*工作的新方法和新举措，拓展视野和思路。继续做好*会工作人员的培训，切实提高*会队伍综合业务素质，进一步提高监督的有效性。二是要着眼“实”，认真做好日常监督工作。继续按照*银行*会监督工作实施细则要求，做好做实日常监督工作。按季做好全行经营状况的整理分析，提出监督意见。按季收集董、监、高履职行为信息，量化履职评价工作。积极参加董事会、经营层有关工作会议，继续落实“三办”沟通会商机制，定

12、期收集监管意见、董事会重大决策、高管层落实决策情况及全行内控、风险、财务等方面信息。三是要坚持“全”，持续加强会议监督工作。按照*会议事清单的要求，对涉及我行战略规划、薪酬方案、财务政策、风险管控、内部控制等方面议题，均纳入会议审议的内容，切实做到不遗漏、不缺失，覆盖面广、内容全。每次会议前，对议题进行充分酝酿和研究，针对不同类别的议题，发表职工*的独立意见，为我行高质量发展建言献策。四是要做到“准”，精准开展履职监督评价。对董事会把方向、稳大局的重大决策进行评价，对经营管理的薄弱环节和风险点紧盯不放，持续关注监管提出问题的整改和改进情况。重点围绕大股东行为管理、董事会专门委员会运行、高管层规

13、范履职、关联交易管理等方面开展检查监督，并从改进机制流程等深层次方面提出监督意见。不断完善履职评价工作流程，细化履职评价的要求，在分析履职过程行为记录的基础上，准确评价董事、*及高管的履职情况。五是要落实“深”，不断提高监督检查质效。以落实国家宏观政策和监管要求、加强风险管控、强化数据治理、推动经营转型等为主题，精心组织专项调研和监督检查。同时要强化成果运用。对每一次专项调研建议、监督检查意见，要求董事会和高管层要有反馈、有落实、有结果，把职工*的监督检查工作成果更有效地转化为董事会、高管层改进和推进工作的依据和动力。要加强监审联动的力度，提升监督合力。积极推动监督力量的整合，与董事会审计委员会、本行内审部门建立联合监督检查的互动机制，借助审计力量并运用其成果，实现监督信息的双向沟通和意见交换。以上是我的报告，谢谢各位代表！