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1、银行金库门控使用管理规定第一条门控指控制库门开闭的设施,包括机械锁、密码锁、生物识别系统等。密钥指机械锁的钥匙、密码锁的密码和生物识别系统的指纹、掌纹等。第二条运营管理部门是金库保管区门控的主管部门,负责强化门控管理,逐步统一门控种类,不断提升门控科技水平。现金中心、分支库应安装具备联网功能的门禁控制系统,通过视频监控中心授权控制非营业时间金库门禁的开启。进出库时由守库人员开启闭合外围隔离门。第三条保管区门控设置规定。(一)现金中心、分支库保管区门控必须配备三个密钥,其中至少一个是密码或指纹(掌纹)等,执行“三人分管分用、双人同进同出、平行交接”原则,三个密钥同时使用才能开启金库门。金库负责人
2、或其授权人掌管一个密钥,其他密钥由两个管库员一人掌管一个。(二)网点库保管区门控应配备两个密钥,密钥由两个管库员分别掌管,执行“双人分管分用、同进同出、平行交接”原则,两个密钥同时使用才能开启金库门。有条件的可比照现金中心标准配备管理。第四条机械锁门控管理。使用机械锁的,每个机械锁必须配有正钥匙和备用钥匙各1把。(一)机械锁正钥匙由管库员保管使用,坚持平行交接的原则。钥匙交接时,必须进行校验,并视岗位变动或短期交接,登记银行业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿或银行柜面业务交接登记簿。非营业时间库房正钥匙要放入符合标准的保险柜内保管,安装两把机械锁的,两把正钥匙要分别放入不同保险柜。
3、保险柜必须放置在报警、电子监控设备所能控制的范围之内且守卫人员不能直接接触。保险柜钥匙由管库员妥善保管。(二)备用钥匙由管库员会同运营管理部门负责人、主管金库的行长当面共同密封、签章,办理登记签收手续,分别入保险柜妥善保管。备用钥匙达到3个的,按照“平行交接”的原则,由主管金库的行长授权运营监管员保管其中一把备用钥匙。备用钥匙需办理交接的,要严密交接登记手续,并登记银行业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿;如遇特殊情况必须启用备用钥匙,须经管辖行主管金库的行长批准后,由各保管人和管库员共同启封,并登记启用原因和启用时间,由启封人签章。第五条密码门控管理。(一)转字密码锁。密码由掌管人
4、设定后当场封存并办理登记手续,参照机械锁钥匙管理方式执行。(二)电子密码锁。电子密码应按季更换,岗位交接时必须由接收人及时更换密码,并登记银行金库运营工作日志,网点库登记银行运营主管工作日志。电子密码锁不设置备用密码。第六条生物门控管理。生物门控应指定专人担任门控管理员,负责门控的设置与维护工作。生物密钥不设置备用密钥。(一)生物门控管理员应由金库管辖行运营管理部门人员或金库主任担任。(二)门控管理员可一次性开设经过批准的多个密钥,根据营业时间的需要设为定时换班或实时交接程序,非当班管库员的密钥设为停用。非营业时间,系统设为禁用所有管库员密钥。第七条门控应急管理。金库门应急开锁装置应由金库主管行长、金库负责人及管库员当面封存,共同密封,分别签章,并由金库主管行长保管,同时办理登记签收手续。应急门控启用时,由金库主管行长会同安全保卫部门负责人、金库负责人及管库员开启,并登记银行金库运营工作日志,网点库登记银行运营主管工作日志。第八条金库设有应急门的,密钥参照金库门备用钥匙管理方式执行。