建设工程-(项目)律师事务所法律意见书.docx

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1、关于XX建设项目法律意见书制作单位：年月日目录第一部分引言1一、释义1二、律师应声明事项2第二部分正文4一、主体资格审查4二、项目基本情况6三、投资估算与资金筹措9四、募集资金支出与预期偿债资金来源平衡情况10五、本项目报告机构及有关文件10六、结论意见14XX律师事务所关于2023年XX政府建设项目法律意见书致:XX市人民政府：依据中华人民共和国预算法(以下简称“预算法”)、中华人民共和国证券法(以下简称“证券法”)、国务院(2014)43号文关于加强地方政府性债务管理的意见、财库(2015)83号文地方政府专项债券发行管理暂行办法、财预(2015)225号文关于对地方政府债务实行限额管理的

2、实施意见、财预(2016)155号文地方政府专项债务预算管理办法、财预(2017)89号文关于试点发展项目收益与融资自求平衡的地方政府专项债券的通知、财预(2018)34号文关于做好2018年地方政府债务管理工作的通知及现行有效的法律、法规、规范性文件之规定，本律师事务所作为2023年XX市XX建设项目建设项目专项债券专项法律顾问，按照勤勉尽责精神及本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对法律的理解和对有关事实的了解出具本法律意见书。第一部分引言一、释义在本意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义:本期专项债券/本期债券指2023年XX建设项目专项债券本意见书指为申请发行本

3、期政府专项债券律师事务所出具的XX建设项目建设项目法律意见书XX/本所指XX律师事务所北京XX指北京XX会计师事务所（有限责任公司）实施方案指北京XX管理咨询有限公司出具的2023年XX建设项目收益自求平衡方案财务评估报告指北京XX会计师事务所（有限责任公司）出具的2023年XX省政府专项债券（第四批）-XX市XX建设项目财务评估报告（XX审字2023XX号）项目可行性研究报告指XX工程咨询有限公司编制的XX建设项目可行性研究报告变更项目备案告知书指XX市工业和信息化局出具的变更项目备案告知书元（万元）指人民币元（万元）二、律师应声明事项1、本所已对本所律师认为出具本法律意见书所需的文件以及信

4、息披露文件进行了审慎审阅。2、XX市人民政府向本所律师保证和承诺，并提供本所律师为出具本法律意见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料和对有关事实的口头及书面说明；一切足以影响本法律意见书的事实、文件均已向本所披露，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;其所提供资料上的签字或印章均真实、有效；其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致。3、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、其他有关单位或有关人士出具或提供的证言或证明文件的复印件出具法律意见。本所律师仅就与本期专项债券使用有关之法律问题发表意见，并不涉及有关财务会计、审计、信用

5、评级、内部控制（包括但不限于财务会计文件记载形式、偿债能力评价、现金流动性分析）等非本所律师专业事项。本所律师在本法律意见书中对会计报表、审计报告、信用评级和其他专业报告中相关数据及结论的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于这些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。4、本法律意见书仅供XX建设项目之目的使用。未经本所律师书面同意，XX市人民政府及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意见书用作任何其他目的。5、本所律师同意将本法律意见书作为XX市人民政府申请专项债券所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并依法对其承担相应的法律责任。6、

6、本所律师同意XX市人民政府部分或全部在募集说明书中自行引用或按国家财政部审查要求引用本法律意见书的内容。第二部分正文一、主体资格审查（一）专项债券发行主体本次专项债券发行主体为XX省人民政府。根据关于印发地方政府专项债券预算管理办法的通知（财预2016155号）第四条规定，“专项债务收入通过发行专项债券方式筹措。省、自治区、直辖市政府为专项债券的发行主体，具体发行工作由省级财政部门负责。设区的市、自治州，县、自治县、不设区的市、市辖区政府（以下简称市县级政府）确需发行专项债券的，应当纳入本省、自治区、直辖市政府性基金预算管理，由省、自治区、直辖市政府统一发行并转贷给市县级政府J根据关于试点发展

7、项目收益与融资自求平衡的地方政府专项债券品种的通知（财预201789号）第一条政策目标第四款明确市县管理责任中规定，“市县级政府确需举借相关专项债务的，依法由省级政府代为分类发行专项债券、转贷市县使用J本所律师认为，本期项目建设主体为XX省人民政府，符合财预2016155号文、财预201789号文的规定。（二）项目实施机构资格根据实施方案，XX市人民政府是XX建设项目建设项目专项债券项目的实施机构。经查询其统一社会信用代码证书，基本情况如下：名称:XX市人民政府统一社会信用代码：机构性质：事业单位法人经费来源：财政补贴负责人：机构地址：赋码机关：颁发日期：基于前述事实，本所律师认为，XX市人民

8、政府系依法批准设立的具有独立法人资格的事业单位法人，具备本次项目实施机构的资格，负责本期专项债券项目的项目准备、方案编制和项目实施等工作。（三）项目建设单位资格根据实施方案，XX市XX建设项目建设项目的建设单位，建设单位的基本信息如下：机构名称：统一社会信用代码：业务范围：。机构地址：法定代表人：注册资本：万登记机关：前述事实，本所律师认为，XX有限公司具有独立的法人资格，是本项目适格的项目建设单位。二、项目基本情况（一）建设地点根据项目可行性研究报告、变更项目备案告知书等XX市XX建设地点位于XX镇。四至为：。（二）建设内容根据项目可行性研究报告批复、实施方案，本项目总用地面积tf,总建筑面

9、积约m2,其中主楼一栋，建筑面积m2；实验楼一栋，建筑面积m2；宿舍楼及食堂一栋，建筑面积m2；厂房十四栋，建筑面积tf,其中三层厂房（框架结构）m2,二层厂房（排架结构）m2o绿化面积m2,道路硬化及停车场m2o公用工程包括给水工程米，污水工程米，雨水工程米，热力工程米，供电电缆工程米，规划停车位个。建设工期：年月-年月。本项目是社会事业领域卫生健康类项目，属于具有一定收益的公益性项目，符合政府专项债发行领域。（三）项目申报合法性本项目目前已经取得项目备案告知书、建设用地批准书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、稳评、能评建设工程施工许可证全部项目前期手续工作。本项目自20年月开工建设

10、，计划20年月-20年月完成建筑工程、建安工程。年月-年月完成设备设施安装工程，年月进行工程验收工作。具体进展情况如下:(1) 年月日，XX市人民政府专题会议纪要(纪字号)，同意本项目建设方案。(2) 年月日，取得XX市工业和信息化局变更项目备案告知书(项目编号：)，同意项目建设。(3) 年月日，XX市自然资源局颁发中华人民共和国建设用地规划许可证(地字号)，项目符合城乡规划要求。(4) 年月日，XX市国土资源局XX区分局颁发建设用地批准书(准建字第号)，准予使用本项目建设用地。(5) 年月日，中共XX市XX区委维护稳定工作领导小组办公室出具关于对XX建设项目社会稳定风险评估报告备案的批复(稳

11、办备字号)。(6) 年月日，XX市自然资源局颁发中华人民共和国建设工程规划许可证(高新建字第号),本建设工程符合城乡规划要求。(7)年月日，XX市自然资源局颁发建设工程规划验线合格证（编号：）。（8） XX规划建设局颁发中华人民共和国建设工程施工许可证（编号：），本项目建设工程符合施工条件，准予施工。（9） 年月日，取得市某区工业和信息化局关于XX项目节能评估报告的批复（工信字号）。（10） 年月日，XX市生态环境局XX分局出具关于XX建设项目可研报告环境保护有关意见的函（环函号），准予施工。本所律师认为，本项目已获得项目备案告知书、建设用地批准书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证、稳评

12、、能评建设工程施工许可证及相关主管部门或相关负责单位的同意批复等，项目审批工作手续齐全，成熟度较高，具备合法性。三、投资估算与资金筹措根据项目可行性研究报告、实施方案，本次XX建设项目专项债券项目总投资估算估算万元，项目计划建设工期为年月一年月。截至年底项目已经完成投资万元，来源于地方财政配套资金投资万元；年计划投资万元，其中申请年政府专项万元；年计划投资万元，来源于地方财政配套资金投资万元。债券资金投资万元，地方财政配套资金投资四、募集资金支出与预期偿债资金来源平衡情况根据实施方案及财务评估报告，本项目本期拟申请发行年第批政府专项债券资金万元，专项用于XX建设项目申请发行专项债券品种为记账式

13、固定利率付息债券、新增债券。本期申请发行年XX省第X批专项债券资金万元，债券发行期限为年期，债券利率按照国债相同期限利率上浮个BP,申请使用的债券利率假设为%,利息每年偿还一次，本金到期一次性偿还，发行后可按规定在全国银行间债券市场和证券交易所债券市场上市流通。根据实施方案、财务评估报告，XX建设项目建设项目能够产生持续稳定的现金流入，且现金流入能够覆盖专项债还本付息的规模，能够保障偿还债券本金和利息。项目收益抗压测试后可以实现项目收益和融资自求平衡最低本息覆盖倍数达到倍以上，本项目具有较强的抗风险能力。五、本项目报告机构及有关文件（一）项目可行性研究报告1、报告内容经本所律师核查，为本次XX

14、建设项目建设项目编制的项目可行性研究报告对以下内容进行了分析报告：总论、项目背景、建设的必要性及可行性、建设地址与建设条件、工程建设方案、工艺技术设计及设备选型方案、公用工程、消防设计、环境保护、节能与节水、劳动安全卫生、项目管理与时间安排、组织机构及招投标、投资估算及资金筹措、财务评价、风险分析及保障措施、结论及建议等。2、报告机构本项目项目可行性研究报告的编制机构XX工程咨询有限责任公司，持有XX市XX区市场监督管理局于年月日核发的统一社会信用代码为的营业执照，住所：；法定代表人：；经营范围：。本所律师认为：项目可行性研究报告的内容已包含XX建设项目建设项目的主要内容，XX工程咨询有限公司

15、具备出具该项目可行性研究报告的资格。（二）实施方案1、方案内容经本所律师核查，为本次XX建设项目建设项目专项债券项目编制的实施方案对以下内容进行了分析阐述：项目主要内容，项目经济社会效益分析，项目资金情况、建设计划及现状，项目预期收益分析，项目预期收益、支出及融资平衡情况，项目融资计划，潜在影响项目收益和融资平衡结果的各种风险评估，投资者还款保障措施信息披露计划以及其他需要说明的事项等。2、报告机构项目实施方案编制单位为XX管理咨询有限公司(统一社会信用代码：)；本所律师通过国家企业信用信息公示系统()核查，XX管理咨询有限公司的经营范围包括：，为一家合法存续，具备咨询资质的第三方咨询机构。本所律师认为：XX建设项目建设项目专项债券项目使用的实施方案已包含本次XX有限公司建设项目申请发行债券所涉及到的主要内容。XX信息咨询中心为符合要求的第三方咨询机构，具备出