GBT45001审检查表.docx

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1、受审核单位:体系审核外审检查表时间检查内容标准原文Y/N审核准则资料负责GB/T450012023-10-181、管理体系符合标准要求；2、职业健康安全管理体系内相关角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟通，且作为文件化信息予以保持。3、是否编制一个程序文件或其它管理文件，规定了组织的架构、岗位配置，岗位的适任条件、职责和权限是否确定各岗位人员的能力（有无岗位说明书及岗位人员要求4、可能检杳内容：程序文件、职业健康安全计划文件、安全责任制及落实情况，绩效考核情况5.3组织角色、职责和权限：最高管理者应确保在组织内部分配并沟通相关角色的职责和权限。5.3组织角色、职责和权限1、组织应建立、实

2、施和保持过程，用于在职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中与所有适用层次和职能的工作人员及其代表（若有）的协商和参与。2、可能检查内容：（1）职业健康目标计划及执行情况。（2）文件传达记录。（3）培训（培训计划和分类、台账、记录、有无特种岗位人员）安全及环境影响告知（安环方针、影响程度、自己工作的贡献、不符合的后果）（4）岗位说明书、操作规程（5）法律法规辨识清单（6）相关方协议、政府对接及上级检查记录（7）风险辨识及管控清单，管控措施执行情况5.4工作人员的协商和参与：组织应建立、实施和保持过程，用于在职业健康安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施中与所有适

3、用层次和职能的工作人员及其代表（若有）的协商和参与。5.4工作人员的协商和参与NO：时间检查内容标准原文Y/N审核准则资料负责GB/T45001（8）监控报警系统（检测报告、完好、管理情况）1、危险源（见6.121）；职业健康安全风险和其他风险（见6.122）；职业健康安全机遇和其他机遇（见6.123）；法律法规要求和其他要求2、组织应保持以下方面的文件化信息：风险和机遇；确定和应对其风险和机遇（见6.1.2至6.1.4）所需的过程和措施。其文件化程度应足以让人确信这些过程和措施可按策划执行。3、可能检查内容：标准辨识、应急预案、应急演练计划及实施记录、应急物资台账、电气点检和巡检记录、危险作

4、业管理等；防疫相关管理（检查、消杀、预案等）6.1.1在策划职业健康安全管理体系时，组织应考虑4.1（所处的环境）所提及的议题、4.2（相关方）所提及的要求和4.3（职业健康安全管理体系范围），并确定所需应对的风险和机遇6.1.1应对风险和机遇的措施时间检查内容标准原文Y/N审核准则资料负责GB/T450011、查环境因素、危险源辨识和评价表、风险评估和风险控制等工作的符合情况；风险评价是否考虑时态和异常状态。对重要环境因素、危险源评价准则，是否形成重要环境因素、危险源清单，如何控制。针对本单位的重要环境因素和重要危险源是否编制管理方案，是否按计划完成，完成后是否进行了效果评价。2、可能检查内

5、容：油烟装置清洗、检测计划、报告等，滑水排放；保障农药管理；污水清理等。6.1.2组织应在所界定的环境管理体系范围内，确定其活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素及其相关的环境影响。6.1.2组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。N6.1.2环境因素6.1.4措施的策划6.1.2危险源辨识及风险和机遇的评价6.1.4措施的策划1、是否识别和收集了与本单位工作相关的法律法规（法律法规清单及合规性评价内容），是否组织了相关内容的学习，是否有学习记录。2、有哪些文件（管理文件、操作规程等），文件目录，编号，是否评审和批准，发放控制及现场执行的有效性。有无外来文件，若有是

6、否登记、编号、发放。3、信息交流、沟通方式及其记录；有没有投诉。4、可能检查内容：文件台账、签发记录；操作规程及学习记录；会议记录；投诉管理等；6.1.3组织应保持和保留有关法律法规要求和其他要求的文件化信息，并确保及时更新以反映任何变化。N6.1.3合规义务6.1.3法律法规要求和其他要求的确定1、对重要环境因素和法律法规制定什么措施，如何实施，并评价措施有效性（结合6.1.2和6.1.3检查）2、可能检查内容：安全经费预算及实施情况；安全目标计划分解及执行情况；风险管控情况（双预防相关）、劳动保护（台账、发放记录等）6.1.4在策划措施时，组织必须考虑控制的层级（见&1.2）和职业健康安全

7、管理体系的输出。在策划措施时，组织还应考虑最佳实践、Y6.1.4措施的策划时间检查内容标准原文Y/N审核准则资料负责GB/T45001可选技术方案以及财务、运行和经营等要求1、是否编制年度环安工作计划，是否按照计划实施；建立在相关职能和层次上，目标可测量、如何监视（监视周期），相关人员如何知悉实现目标的措施：确定做什么、需要什么资源，谁、什么时候做，如何评价（测量）2、可能检查内容：特种作业人员（电工、气站作业人员）台账、证书6.2.1组织应在相关职能和层次上制定职业健康安全目标，以保持和持续改进职业健康安全管理体系和职业健康安全绩效N6.2.1环境目标6.2.2实现环境目标的措施的策划6.2

8、.1职业健康安全目标1、有无设备台账，设备的完好检定记录、设备维护记录（年度计划及实施情况）；重点安全特种设备和环保设备是否编制有操作规程，是否按照操作规程和制定的措施实施；各类环安、6S检查、隐患排查台账、整改记录；消除危险源和降低职业健康安全风险的现状可能检查内容：设备台账、维修保养计划及实施记录、变配电设施台站、维修保养记录；手持电动工具、移动电气台账及检测记录等；各岗位操作规程；8.1为了满足职业健康安全管理体系要求和实施第6章所确定的措施,组织应策划、实施、控制和保持所需的过程，通过：a）建立过程准则；b）按照准则实施过程控制；c）保持和保留必要的文件化信息，以确信过程已按策划得到实

9、施;d）使工作适合于工作人员。在多雇主的工作场所,组织应与其他组织协调职业健康安全管理体系的相关部分。N8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制时间检查内容标准原文Y/N审核准则资料负责GB/T450012、相关方管理；相关方台账、资质证书、安全协议、告知书、评价报告等N3、特种设备台账、检查记录；环保设备台账、检查记录；移动电器、手持电动工具台账、消防柜检查记录；消防水泵房、气站、工业气瓶、危险品、空压机等运行管理；N8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制4、职业危害健康检查记录；危化品、特种劳动防护用品采购运行管理；其它需控制、监测的记录。Y8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制1、是

10、否制定了本单位的应急响应预案，是否进行了演练及演练频次；各部门应急演练：应急预案、评审记录、培训记录、演练计划、实施记录（签名、照片）、演练评价、应急物资台账等8.2为了对6.1.2.1中所识别的潜在紧急情况进行应急准备并做出响应,组织应建立、实施和保持所需的过程Y8.2应急准备和响应8.2应急准备和响应1、有无不符合（环安事故）及处理情况（按照“四不放过”，并举一反三）2、可能检查内容：隐患排查及整改记录、事故情况及处置资料等10.2组织应建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合。Y10.2事件、不符合和纠正措施10.2事件、不符合和纠正措施时间检查内容标

11、准原文Y/N审核准则资料负责GB/T450013、是否组织对本单位的内部检查，对发现的问题是否制定了纠正或预防措施；有无持续改进4、可能检查内容：各级检查记录，纠正措施等，员工手册及宣贯记录等：企业文化学习记录等：10.3组织应通过下列方式持续改进职业健康安全管理体系的适宜性、充分性与有效性：a）提升职业健康安全绩效；b）促进支持职业健康安全管理体系的文化；c）促进工作人员参与职业健康安全管理体系持续改进措施的实施；d）就有关持续改进的结果与工作人员及其代表（若有）进行沟通；e）保持和保留文件化信息作为持续改进的证据。Y10.2事件、不符合和纠正措施10.3持续改进10.2事件、不符合和纠正措施10.3持续改进审核员:审核组长: