XX市中级人民法院证券虚假陈述责任纠纷智能化审判项目采购需求.docx

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1、XX市中级人民法院证券虚假陈述责任纠纷智能化审判项目采购需求1 .项目概述.建设背景近年来，XX法院全面落实最高人民法院“大力推进智慧法院建设”和省委省政府“深化数字XX建设”的工作部署，将“全域数字法院”改革作为促进审判体系和审判能力现代化的强大引擎，积极推动现代科技与法院工作深度融合，实现了跨越式发展，开启了法院数字化转型新征程。XX法院以大数据、云计算、人工智能等先进技术为驱动，构建“四横四纵”技术架构，持续推进“平台化+智能化”建设，力求做到决策更科学、办案更高效、服务更周到、管理更精准，努力满足人民群众日益增长的多元司法需求。证券虚假陈述责任纠纷成为XX民商事诉讼领域数量较多的一类案

2、件，属于法院审理的民商事纠纷中特异化程度较高的一类案件，往往具有原告方人数众多、案件审理周期较长、损失赔偿计算量大等特征。大量证券虚假陈述责任纠纷涌入法院的同时，法院干警一方面要面临包括立案，分案，排期，送达，归档，生效等程序性、事务性的工作，另外一方面在案件实体裁判阶段,还要分析案卷材料，实时归纳争议焦点，计算裁判数额，制作裁判文书，工作量大且繁杂。需要运用计算机技术来辅助此项审判工作。1.2. 建设需求依托知识图谱和自然语言处理等人工智能技术,构建以知识图谱和模型算法为核心的算法平台，为上层应用系统提供基于算法的智能服务，主要完成知识图谱构建、数据共享、算法模型开发和应用系统开发，实现法官

3、办案智能辅助，切实提升办案质效。主要实现功能模块为“立案/分案智能化”、“调解智能化”、“审判智能化”、“证券虚假陈述责任纠纷智审网上立案系统”、“证券虚假陈述责任纠纷智审庭审系统”、“代表人诉讼在线/管理平台”、“投资者损失智能化核算”、“证券虚假陈述责任纠纷涉及市场交易数据共享”等。1.3. 建设目标针对法院近年来高速增长的证券虚假陈述责任纠纷类案件，采用开发模拟法律思维的专家系统结合机器深度学习技术，尝试构建以知识图谱与模型算法支撑的案由智能化审判为核心，通过智能辅助办案，大幅减轻法官办案压力，实现当事人“减时降费”的目标。通过建设该项目，充分应用OCR（文字识别）、N1P（自然语言处理

4、）、语音识别、区块链、大数据分析等最新前沿科技，优化提升案件从立案、调解、审理到裁判等办案各环节、全流程、全要素的智能化水平，形成“即诉即立、调解优先、智审速判、数助决策”的整体智治体系，能够极大的提升法官的办案质效和当事人参与庭审的效率。1.4. 建设内容本项目参照凤凰金融智审的建设思路，根据证券虚假陈述责任纠纷法规修改后的司法知识图谱来实现智能审判，同时创新性的针对证券虚假陈述责任纠纷投资者损失核算的场景，基于投资者交易数据、证券市场数据、发行人行政处罚和公告数据、相关法律法规和证券类纠纷案例数据，运用人工智能和大数据分析技术，为法官提供关键期日辅助认定、损失计算、大数据知识库等服务，辅助

5、法官提升证券类纠纷案件办理效率，回归事实认定本原。2 .采购内容具体建设内容如下：2.1.1. 当事人立案将证券虚假陈述责任纠纷智能化起诉页面嵌入XX法院网，当事人可通过XX法院网进行案件起诉，根据管辖地与案由，会自动跳转到证券虚假陈述责任纠纷智能化提交界面，让当事人提交完整的智能化诉讼信息。2.1.2. 立案确认在当事人立案时，检测法院案件中心是否已存在相关示范案件或相关案件启动代表人诉讼程序，如若存在正在审理的示范案件告知后续立案的当事人法院已在受理示范案件，您的案件属于平行案件并引导当事人了解案件流程；如若示范案件己生效引导当事人优先引导当事人进行调解；如若相关案件启动代表人诉讼模式，引

6、导当事人通过代表人诉讼在线平台进行登记操作。提交材料后，如果退回要留痕，方便当事人后续计算诉讼时效。2.1.3. 智能解答解答调解或诉讼等相关的问题，辅助当事人对调解中的相关问题进行了解。2.1.4. 解纷流程提供解纷流程查看功能，当事人可再次功能查看解纷的流程步骤，方便当事人了解解纷流程。2.1.5. 示范判决推送当事人可查看法院推送的证券虚假陈诉责任纠纷示范案件的案件情况及判决结果。自动核查当事人信息的真实性，对姓名、身份证号无法对应的情况进行甄别提醒。1.1.7. 要素表根据证券虚假陈述责任纠纷案件规则，梳理知识图谱以要素表形式让当事人进行信息填写及材料上传。1.1.8. 立案材料完整性

7、核查1.8.1 增加立案材料完整性核查程序，在申请人提交立案申请时，自动对提交材料类型进行检测，帮助申请人检查立案材料是否遗漏。1.8.2 提供材料完整性提醒功能，根据程序核查结果，当材料类型存在遗漏的情况，对申请人进行人性化提醒，提示申请人及时补充材料；申请人确认无遗漏的，可再次提交申请。1.1.9. 立案申请信息存储将立案申请结构化数据和文书材料信息通过内外网交互进行存储。1.1.10. 诉状自动生成提供诉状自动生成功能，根据原被告回答的信息回填以及原告填写的信息系统自动生成诉状内容，自动生成诉状供原告签字确认。1.1.11. 对接律师调查令支持法官通过律师调查令模块要求被告律师上传投资者

8、的交易记录，提供数据上传功能并导入内网作为法官办案依据。1.2. 调解智能化1.2.1. 对接ODR平台221J数据推送对接ODR调解平台，获取调解组织、调解员信息，在案件办理全流程中支持一键转调解操作，并将生效的示范案件及相关材料同步推送至调解平台。1.2.1.1. 数据回传通过ODR平台调解的结果数据以及相应的调解书等材料回传至内网系统。1.2.2. 对接证券调解平台与证券期货纠纷在线调解平台对接，交互相关数据供调解员和法官参考。1.3. 网上立案1.3.1. 统一收案针对证券虚假陈述责任纠纷类案件，提供收案能力，接收来自XX法院网案件。1.3.2. 审判自动立案获取立案申请审核通过信息，

9、实现案件自动立案，通过立案人员审核后，生成相应的案号和文书材料。1.3.3. 审判自动分案案件立案成功后，根据分案规则进行自动分案，并生成相应文书材料。1.3.4. 案件中心接入对接内网审判案件中心完成案件自动或人工立案操作。1.3.5. 立案申请材料要素提取2.351.立案材料内容识别对立案申请提交材料文书内容进行OCR识别，分析处理进行数字化转换，形成计算机文字。1.3.5.1. 立案要素提取根据证券虚假陈述纠纷案件知识图谱规则，从当事人身份信息材料和申请执行材料中提取对应的立案要素。1.3.5.2. 要素信息分类根据信息分类规则，经过智能化计算，与立案要素对应分类存储。1.3.6. 立案

10、材料审查236.1.立案材料审查智能判断申请材料类别和格式，获取立案申请材料，对当事人身份信息材料和申请执行材料进行审查，审查材料份数是否齐全。1.3.6.1. 审查结果智能判断对审查情况进行智能判断，审查不通过的智能通知到申请人，进入裁定不予受理自动结案程序；审查通过的，案件受理，程序自动进行相应业务流程。1.3.7. 材料自动归目2.371.对接卷宗通过XX法院网完成材料分类，并对接卷宗。1.3.7.1. 自动归目通过卷宗识别引擎，自动归入卷宗目录。1.4. 智审庭审1.4.1. 庭前准备（法官端）1.4.1.1. .预定排期支持单案或者多案联审排期（多案联审：支持对案件切换，支持同一份笔

11、录和视频，笔录对应回传，视频关联同一份；证据内容以及小智相关内容根据案件切换对应展示）。1.4.1.2. 登录登陆办案办公平台，通过排期启动客户端。1.4.1.3. 庭审控制开庭指令推送给庭审主机厂商。1.4.1.4. 庭审笔录支持切换笔录模板，支持编辑笔录，支持语音笔录。1.4.1.5. .智能辅助历史/相似笔录、卷宗材料（随讲随翻）、庭审证据（支持上传证据、证据圈画批注共享、当事人批注权限控制、证据入卷）。1.4.2. 庭审过程（法官端）1.4.2.1. 证据展示通过视频流方式进行证据内容共享，以及支持庭审主机故障进行提示；无庭审主机时，因无法在继续使用举证功能，所以隐藏了开始举证功能。1

12、.4.2.2. 控制参会人融合开庭时，可了解参会人上线情况及控制其音视频。1.4.2.3. 庭审直播对接最高院庭审直播平台进行庭审直播。1.4.2.4. 休/闭庭休闭庭后，若需继续开庭，可继续开庭。1.4.3. 结束庭审（法官端）1.4.3.1. 电子签名法官端和当事人端同时出现二维码签名的页面，且当事人端无法手动关闭该页面。完成签名后，当事人端自动关闭二维码签名页面。1.4.4. 庭前准备（当事人端）24.4.1,等待开庭当事人客户端展示法庭记录内容，等待法官开庭。1.4.4.1. 证据录入法官启动智慧庭审.法官端后，若当事人端配备高拍仪时，当事人当庭携带的证据可以通过证据录入功能（高拍仪）

13、录入到系统中进行使用、入卷。1.4.5. 庭审过程（当事人端）1.4.5.1. .实时笔录当事人可以查看当前实时编辑或者语音录入的笔录内容。1.4.5.2. 电子卷宗可方便浏览的电子卷宗页面（随讲随翻）。1.4.5.3. 举证质证当事人可以申请圈画批注对证据内容。1.4.5.4. 庭审证据当事人可以查看庭前录入的证据内容。1.4.5.5. 证据展示书记员进行证据展示时，当事人会自动跳转到这里进行观看。1.4.6. 结束庭审（当事人端）1.4.6.1. 电子签名支持当事人扫描二维码后签名。1.5. 审判智能化1.5.1. 案件总览展示发行人基础信息、主体违规案例文书、重大公告、案件信息列表和投资

14、者交易记录等。1.5.2. 可视化分析将证券知识与案件信息关联，以可视化方式呈现整个涉诉金融交易产品和证券交易市场的全貌，辅助三日认定分析。1.5.3. 日、基准价校验根据认定的揭露日，结合相关规则构建核验模型，对基准日、基准价进行计算认定和校验。1.5.4. 裁判文书生成根据特定裁判文书模板，自动回填损失认定数据、案件信息生成裁判文书。1.6. 投资者损失智能化核算1.6.1. 获取交易数据通过证券交易所获取公开的大盘数据、股票交易数据，供损失计算过程中调用。1.6.2. 交易记录预处理案件审理过程中获取的投资者交易记录在完成初步数据清洗、交叉验证和数据融合处理后仍不能完全满足案件审理的需求

15、。需要根据中国证券登记结算有限责任公司、证券交易所等相关交易规则以及相关法律法规规定对投资者交易记录进行预先处理。应使用自动化的大数据分析和处理技术，对于投资者交易记录中与损失核算相关的情况进行计算、分析和数据处理，包括但不限于权益分派情况处理，使用两种以上方式进行复权处理，非集中竞价交易记录处理等，使交易记录满足后续投资者损失核算的要求。1.6.3. 买入均价计算买入均价是指投资者在实施日之后、揭露日或更正日之前买入股票的平均价格，计算买入均价需要结合交易记录、上市公司相关权益分派情况等多维度数据。系统应从投资者交易数据中自动识别和筛选与案件审理相关的交易数据，提供两种以上计算方法满足买入均价计算需求。同时结合案件情况，基于不同的买入均价计算方法对投资者交易记录的衡量，以及对投资者损失计算结果产生的主要影响，对于买入均价应使用方法进行系统推荐。1.6.4. 卖出均价计算卖出均价是指投资者在揭露日或更正日之后、基准日之前卖出股票的平均价格，计算卖出均价需要结合交易记录、上市公司相关权益分派情况等多维度数据。系统应从投资者交易数据中自动识别和筛选与投资者卖出涉案股票相关的交易数据，提供计算方法满足卖出均价计算需求。1.6.5. 名义投资差额损失计算根