某某县审计局廉政风险点及防控措施一览表.docx

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1、某某县审计局廉政风险点及防控措施一览表填报单位（盖章）：某某县审计局填报时间：20XX年X月X日序号岗位名称涉及对象（职务）廉政风险点及表现形式防控措施备注1主持局党政全面工作党组书记、局长1、在人事调整、干部选拔、任用、推荐中可能出现不公不廉行为。坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。2、在对公共资金、国有资产、国有资源、财政金融审计执行和其他财政收支情况等审计、公务接待以及对本系统经费使用和基础建设项目、政府采购、罚没物资处置时可能出现不廉行为。1）资金规划使用、大宗经费开支实行党组集体研究决定。2）所有公共资金、国有资产、国有资源、财政金融审计执行和其他财政收支情况等审

2、计、公务接待以及对本系统经费使用和基础建设项目、政府采购、罚没物资处置，严格按程序实行审计和招投标。依照制度办事，从思想上把好反腐关。3、不重视党风廉政建设，落实“一岗双责”小到位，造成严重后果。认真落实党要管党从严治党原则，加强廉政教育，规范自身行为，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。4、对审计系统各项监管工作，不督促落实，工作流于形式，导致审计监管工作不到位和处置应急事项无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。认真抓好审计监管工作落实和监督检查，确保监管工作到位。5、未抓好营商环境工作和落实有关承诺的时限、服务规定，可能导致被投诉而被追究责任。抓好营商环境建设工作，认真落实有关承诺的时限

3、、服务规定，加大对违反菅商邦境规定的惩处力度。6、在审计监管的行政许可核准、行政确认核准和行政案件处罚中可能出现不公不廉行为。1）坚持案审会制度；严格依照程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化审计监管执法监督检查，严格责任追究。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。7、民主集中制原则抓得不到位，造成个人说了算而引起的决策问题。1）坚持民主集中制原则，党组严格按照局“三重一大”事项决策程序规范及监督管理办法”集体研究决定重大事项。2）自觉接受人大、政协和社会监督。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。8、由于监督、管理教育不严，造成下属严重

4、违纪违法。1）加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）深入基层，调查研究，关心爱护下属。3）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。2分管财务、项目建设、财政金融审计、经济责任审计等。副局长1、在分管工作中，可能违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。1）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。2）廉洁自律，严格依照程序、按制度办事，筑牢防腐倡廉思想防线，时刻按制度禁令要求约束自己2、利用职权,违规办理财务支付、政府采购等以及财政金融审计、经济责任审计事项或指使股长、经办人违规办理财政金融审计、经济责任审计事项，收受监管对象好处。1）

5、严格财务和政府采购、经费使用、基础建设项目、罚没物资处置、公务接待、资产处置、资金使用管理和财政金融审计、经济责任审计规定，明确岗位职责权限，定期开展内部审计，强化监督和制约。2）严格执行借款、报销审批权限和工作流程，按分工落实岗位职责，杜绝小金库、帐外帐。3）严格执行收支两条线和执行政府招标采购制度，购买物品要有2人经办以上，采用物品验收制。3、对财政金融审计、经济责任审计监督不严，执法队员在监督检查、行政强制行政处置过程中执人情法，对事实认定不准，证据不清，1）认真履职，坚持重大事项审会制度。2）严格依照执法程序办理、按照规定监督管理各项工作。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对检查记自

6、由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪办案。录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4、未按规定履行财政金融审计、经济责任审计管理职责。对工作管理不严，检查落实不力，行政不作为或乱作为，可能造成财政资产资金流失发生而被追究责任。1）加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和监督力度。2）加强职业道德教育，强化风险意识和责任意识。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对检查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。5、未掌握分管干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。1）根据形势变化

7、不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。3协助局长分管法规审理、办公室、党务、人事、纪检监察、机关工青妇等副局长1、不能严格按规定标准进行公务接待。严格财务管理的接待贬定，明确岗位职责权限范围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。2、在人事调整、干部选拔、任用、推荐中可能出现不公不廉行为。坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。3、不正确履行党建工作，使党要管党工作弱化而被追究责任。1）全面落实党建工作责任制，抓好责任的落实。2）加强党务干部队伍建设，配足党务干

8、部队伍。3）做好党组织和党员管理、教育培训工作。强化党建工作与部门职能工作深度融合的意识，把促进部门履行职责作为党建工作的基本出发点和落脚点，做到两手抓、两手硬。4）加强党组织和党员队伍建设，创新“三会一课”内容和形式，提升组织生活的活力、吸引力。4、对审计执法监管及查处案件监督审理不严，执法队员在监督检查、行政强制行政处罚过程中执人情法，对违法事实认定不准，证据不清，自由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪办案。1）认真履职，坚持案审会制度。2）严格依照执法程序办案、按照规定监督管理各项工作。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对检查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪

9、检监察部门的监督。5、不落实领导干部的各项制度，在干部的违纪处理上处置不当、定性不准，造成严重后果。对违规违纪行为以及歪风邪气不敢抓、不敢管，导致干部队伍的工作作风涣散，战斗力差而被追究责任。1）提升纪检监察工作责任意识，正确处理违纪违规事项。2）认真履职，严格按照规定监督管理各项工作。认真落实廉洁自律准则、从业若干规定等党纪党规，提高业务工作水平民。6、未掌握分管干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查

10、研究关心爱护下属。4协助局长分管行政事业审计、固定资产投资和电子数据审计等副局长1、在组织行政事业审计、固定资产投资和电子数据审计管理事项过程中未认真组织实施和督促指导，可能出现不公不廉行为和造成严重后果被追究责任。或对隐患风险大的高危行业未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。1）坚持集体审理制度；严格依照程序、依法核准审批，筑牢防腐倡廉思想防线。2）强化执法检查，严格责任追究;定期对检查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。3）建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。2、利用职权，违规办理行政事业审计、固定

11、资产投资和电子数据审计事项或指使股长、经办人违规办理行政事业审计、固定资产投资和电子数据审计管理事项，收受监管对象好处。1）加强职业道德教育。加强职业道德和廉政教育，强化风险意识和责任意识。2）加强对行政事业审计、固定资产投资和电子数据审计管理处理情况的审核。3）强化执法检查，严格责任追究;定期对检查记录和业务系统进行督查;建立健全投诉举报渠道，自觉接受群众和纪检监察部门的监督。4）严格执行中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则（试行）。3、未掌握分管干部职工的思想动态，不能及时发现不稳定因素，有可能造成下属违纪违法的行为发生。1）根据形势变化不断完善各项管理制度，加强对队伍的教育和管理，做到

12、管人、管事两手抓，以管人促管事。2）严于律己，率先垂范以身作则，当好表率。深入基层，调查研究关心爱护下属。5局办公室事务人员（办事人）1、在开展审计事务中不能严格按规定标准进行公务接待。不能按规定对机关资产进行管理。严格财务管理的接待赃定，明确岗位职责权限范围，定期开展内部审计，强化监督和制约机制。2、因个人工作失误，未能及时上传下达文件，影响工作效率和质量。未按规定进行行政审批初审工作，造成不良后果和危害。1）认真学习相关理论知识，提高自身素质。2）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。3）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。4）严格按局行政事务审批管理制度规定的权限审批事项。3、可能存

13、在违反车辆管理等制度规定导致事故发生。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）严格按局车辆管理制度规定的权限审批使用车辆。执行局机关公务接待管理好定；执行接待提前审批程序。4、在审计事务中物品采购时违规降低质量数量，少支多报。不坚持物资购、管、用分离原则。没有安规定每项采购活励均需两人以上。零星购置时未按规定询价或结同质商品价格进行比较，擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量、规格，少支多报等。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）严格按局财务管理制度规定的权限审批支出事项，3）执行政府采购有关规定，执行财务报销制度。执行物品采质管理制度，实行管钱、管物、采购相制约措施。经集体研究，

14、实行政府采购。5、在审计事务中物资管理时擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失。物品领用时擅自占有、使用、处置仓库物品，因保管不善导致物品损1）执行局机关办公设备配置管理近定。2）执行局机关办公用品管理姓定，执行定期盘点制度。坏、丢失。6、工作推诿，没有及时发现和解决软件故障，导致软件运行异帚，业务工作不能正常开展，造成严重后果；没有定期检测硬件设备，需要维修的硬件设备不及时报修，因管理不善造成设备损坏等；不落实数据管理的各项规章制度，不重视数据安全工作，没有做好数据的备份工作，造成数据丢失等安全事故。责任心不强，有关规章制度不落实，管理不到位，造成长时间网络中断，或发生网络安全事故。1）贯彻落实机关各项制度、规定和办法。2）认真学习相关理论知识，提高自身素质。3）强化岗位责任考核，增强责任感，提升工作能力。4）落实设备备案管理制度。严