企业内部审计个人工作总结.docx

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1、企业内部审计个人工作总结企业内部审计个人工作总结1我市内审协会在市审计局、市民间组织管理局的领导下，在省内审协会的具体指导下，在全体会员单位的大力支持下，较好地履行了宣传、服务、交流、管理的职能。全市的内部审计工作取得了新的成绩。一、20_年全市内部审计概况20_年底有专职内审机构158个，专职内审人员503人。据送达年报单位的数据统计显示：全年完成审计项目6534个（其中财务收支审计1393个、效益审计293个、经济责任审计546个、基建审计139个、专项审计283个，内控审计360个、风险评估4个、其他审计1516个），查出损失浪费8028万元，发现大案要案8件，增加效益15389万元，提

2、出审计建议意见2347条，向司法机关移送案件7件，建议给与行政处分22人，移送司法机关处理5人，财务决算审签134个。报送优秀审计项目14个（其中送省参评7个，获奖6个），调研论文送省参评11篇并全部获奖。二、协会主要工作20_年我市内审协会在会员管理、教育培训、业务指导、宣传交流和考核激励等方面具体做了以下几项工作:1、采取多种途径增强协会活力，提高协会的凝聚力。一是组织召开会长、秘书长、常务理事会和一届三次理事大会。2月6日，召开了会长、秘书长会议，商讨“脱钩”后的新形势下，我市内审工作的发展方向，研究一届三次理事会事宜。3月6日，又召开各区、县（市）审计局常务理事会，通报一届三次理事会的

3、筹备工作，对各区、县（市）的内审工作提出指导性的建议。3月25日在市烟草公司召开一届三次理事会。传达省内协届四次理事会议精神；布置我市20_年度内审工作；审议修改后的市内部审计师协会章程；增加调整团体会员和理事、常务理事；表彰20_-20_年度市人民政府授予的先进单位和先进个人；通报表彰省、市评选的优秀项目；通报表彰全省理论研讨获奖论文。6月9日，在市审计局召开各区、县（市）审计局常务理事会。会上简要回顾上半年内审工作情况和下半年工作的设想;布置关于收集整理我市内部审计工作25周年有关资料的相关调查事宜；布置20_年CiA考试报名工作；布置举办内审人员后续教育培训班的安排；布置20_年中国内部

4、审计杂志的征订工作。各区、县（市）审计局相继召开了内审工作会议。二是拜访各区、县（市）审计局的领导和走访会员单位。从元月5日到2月20日拜访了9个区、县（市）审计局的领导，向他们汇报工作、征求意见、沟通思想、联络感情；从元月4日起，相继走访了市财政局、县财政局、地税局、市电业局、市烟草专卖局、卷烟厂、纺机、烟机、光电等绝大多数会员单位，加强与会员单位的领导、内审机构的联系。通过加强内审协会与会员单位的互动和协作，增强协会活力，提高协会的凝聚力。2、大力开展内部审计调研工作，收集、整理全市内部审计工作25周年有关资料6月9日召开了各区、县（市）审计局常务理事会议，传达贯彻省内审协会关于做好收集、

5、整理我省内部审计工作25周年有关资料的通知精神。与会者认为：收集整理内审工作25周年有关资料是一件大好事。对内审工作进行全面总结，并载入史册，有利于提高内审工作的地位和内审人员的荣誉感，对贯彻落实内部审计新理念，推动内部审计转型，促进内部审计发展，肯定内部审计工作人员成绩具有重大的历史意义。与会者表示将以对内审单位、内审人员高度负责的态度，扎扎实实地抓好此项工作。通过一个月的扎实工作，从主要成绩、具体工作两个方面系统地总结了我市内审协会成立以来取得的成绩、先进经验和行之有效的方式方法。3、贯彻新理念，开展内部审计理论研讨和内部审计工作经验交流。一是理论研讨。20年我市内审协会配合企业内部控制基

6、本规范的实施，组织开展“内部审计与内部控制体系建设”课题研讨。在不断深化和创新组织形式，增强理论研讨效果上下功夫。具体要求是：定数量、保质量、上水平。选送省内审协会理论研讨文章11篇,李云飞同志撰写的行政机关与内部控制制度荣获全国优秀论文评比优秀奖和全省优秀论文二等奖，其余9篇获全省优秀论文三等奖、1篇获优秀奖。二是内部审计工作经验交流。4月28日召开“物质比质比价采购”座谈会。烟厂、烟机、纺机、石门发电、米业、光电、市第一人民医院参加了座谈会，各自介绍经验，形成共识：内部控制是内审工作的主体，要搞好此项工作：一是领导重视，二是部门合作、三是自身工作成效。他们的经验已在内部审计上分期发表。4、

7、坚持不懈的组织好CiA考试报名工作，推进内部审计队伍职业化建设。目前,CiA资格考试已成为国内权威性的执业资格考试之一。20年，我市内审协会加大宣传力度。一是6月9日召开各区、县（市）审计局常务理事会，布置20年CiA考试报名工作；二是在内部审计刊物上发表汉寿县审计局蒋道丹同志的经验文章浅谈ciA并推选到湖南内部审计上发表，介绍CiA考试的方法和技巧，讲解CiA考试中的难点疑虑。三是上门介绍宣传，如湖南文理学院等。通过宣传，已有27名同志报考ciA。5、抓好教育培训，全面提高内审人员职业素质。按照适应转型、转变理念、更新知识的要求，不断提高内审人员的专业胜任能力。我会于3月18日（常审内协函2

8、0_5号）转发了湘审内协字200712号文件，要求各会员单位认真贯彻、组织实施，按照省内审协会培训安排，我市共有50人参加上岗资格证考试培训，20人参加省内协举办的后续教育培训，18人购买后续教育培训网卡。为了普及计算机基础知识，提高内审人员的实际操作能力。7月13日至17日在市审计局举办了信息系统及计算机辅助审计普及培训班，全市有104人参加了培训。县内审协会于9月25日在县委党校举办内审人员学习班，聘请省内协张连华会长讲解企业内部控制基本规范。此外市人民银行、纺机、湖南文理学院、市教育局等单位分别参加了集团总公司、上级主管部门、国家审计署举办的各种类型的内审学习班。6、狠抓审计质量，开展优

9、秀项目评比。9月30日常审内协字207号，关于开展20年全市内部审计项目评比的通知中要求：一是要紧密结合内审工作实践，注重实效，选送审计效果好的项目；二是要与贯彻执行内部审计准则相结合，选送符合内部审计实务精要规范要求的项目；三是要与现代内部审计发展要求相结合，选送起点高、眼光远、工作实的管理与内控方面的项目。根据这一要求，各区、县（市）审计局指导内审工作的同志严格把关，积极督促辅导，在审计方法、审计内容、审计文书等方面提供业务指导。县内审指导站给每个会员单位印制内审项目工作的流程图；县内审协会撰写了内部审计程序及其文书的小册子，下发给各会员单位。市内审协会有针对性的为会员单位进行现场指导，指

10、出问题并加以修改，取得良好的效果。通过对会员单位报送的项目进行仔细评选，从中筛选了7个项目报省参评，获得4个一等奖，2个二等奖。7、做好内部审计的宣传工作。一是办好内部审计刊物，内部审计开辟了“内审指导、经验交流、内审动态、理论研讨、学习园地”五个专栏。集服务、交流、宣传、学习于一体。为了办好刊物，我会采取单位约稿和聘请通讯员两种方式，全年共收到稿件50多篇，出版刊物四期。二是向湖南内部审计投稿。及时将内审工作中的新观点、新经验、新成果推广到全省乃至全国。共有5篇文章被湖南内部审计刊登。三是抓好中国内部审计的征订工作，共完成征订任务374份，超计划67份。8、巩固和发展会员单位面临“脱钩”情况

11、下的新形势，通过宣传、邀请、协商、拜访等多种形式，巩固和发展会员单位，壮大内审协会队伍。目前已有会员单位195个，今年新增13个。县内审协会新增会员单位10个，达到59个。9、组织交流、开拓视野、扩大影响。适度组织交流是开拓视野、学习经验、宣传信息、扩大影响的有益之举。为了组织好学习参观交流，我市内审协会于3月18日（常审内协函20_6号）、4月29日（常审内协函20_9号）发出通知，要求各会员单位组织成行。县审计局指导内审工作的同志采取普遍通知、个别征求意见、重点主动争取单位领导支持的方式组织10多名内审人员赴_、_、_等地考察；县内审协会组织12名内审人员赴安徽等地考察；市内审协会于9月1

12、7日至24日组织11人赴云南等地考察，收到了满意的效果。三、我市内部审计工作的主要特点1、领导重视，支持得力。3月25日，市政协副主席、市审计局副局长陈位明同志在市内部审计师协会一届三次理事会上强调：“进一步加强内部审计领导，促进内部审计可持续发展”，“近年来，我市内部审计工作取得了一定的成绩，离不开各级领导的高度重视、关心和支持”。市审计局年终对各区、县（市）审计局抓内审工作的情况进行检查、考核。县分管审计工作的常务副县长经常听取内审工作的情况汇报，多次指导一定要抓好内审工作，为内审人员壮胆打气；审计局党组定期召开专题会议研究内审工作，听取内审工作情况汇报，排解疑难问题并保证内审工作经费。临

13、一县审计局长李显钟同志在6月3日召开的一年内审工作会上作了重要讲话，概括起来就是“三个真心实意”一是要真心实意解决认识问题，了解内审工作的主要功能是“预防”揭示”抵御”和“保健”；二是要真心实意解决体系问题，即设置内审机构，配备专职人员，授予内审职权，解决内审待遇，执行权责追究；三是要真心实意解决实干问题，即内审人员要定好“位”，做好“为”，树好“威”。既要做“卫士”，也要做“谋士”。县内审协会积极向县政府、县委组织部门汇报，赢得了政府和组织部门对内审工作的支持，将内审工作列入政府工作和组织部门党建工作的目标考核内容之一。津市市审计局党组高度重视内审工作，把内审工作作为审计工作的重要组成部分，

14、列入议事日程，纳入岗位目标考核。一是调整内审工作领导小组，由局长任组长，一名副局长分管，一名老干部主抓；二是发展协会组织，壮大内审队伍；三是局党组及各会员单位主要负责人主管内审工作，全市召开2次内部审计工作会，局长到会讲话，提出工作要求，给内审工作极大的鼓舞和支持。欣运集团领导高度重视内审工作，大力支持内审人员依法履职，亲自部署，指导工作，及时听取汇报，并督促内审结果落实。西湖管理区的内审工作过去一直是纪委书记兼管，从今年下半年开始改为由管委会主任直接分管，保证了审计工作的正常经费，改善了办公条件。武陵区教育局经局长办公会研究决定，新聘两名兼职审计员协助审计室开展审计工作。石门县民政局党组明确

15、纪检组长专抓民政专项资金的管理、发放的专项审计，全年共聘请人大代表或政协委员70多人作为民政资金管理、使用监督员。县文化局把内审作出的最后结论纳入各单位的年终考评。汉寿县教育局局长熊跃政多次在大会上强调内审工作，对内审工作提出“压数量、保重点、抓质量、上水平”的要求。2、深入基层调研，强化服务指导。县内审协会竭尽全力指导全县内审工作。一是举办内部审计工作的程序及其文书的撰写讲座，9月将讲稿印发到各内审单位，从内审单位最基础和最实用的地方进行指导；二是印发关于内部审计处理处罚的几个问题，从内审单位最迫切需要解决的问题进行指导；三是请专家、学者讲解企业内部控制基本规范、中国政府间财政关系改革，从内审单位普遍关心的问题进行指导。鼎城区审计局深入调查各内审单位的工作现状、面临的困难和今后的设想，在审计方法、审计内容、审计文书规范等方面提供专业指导。宣传有关内部审计的法律法规，积极指导设立内审机构，不断扩充内部审计队伍。武陵区审计局对内审单位调查摸底，进行分类指导，组织业务交流，现场观摩指导。县通过开展“十个一”活动（年度计划、后续教育、内审项目讲评、内审优秀项目、内审信息论文、订阅中国内部审计、缴纳会费、内审考察、年终总结、年度报表），展示了对内审的号召力和凝聚力，促进内审健康发展；参与和协助内审机构实施内部审计项目的全过程，作为贯彻落