企业知识产权合规管理工作实施细则.docx

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1、企业知识产权合规管理工作实施细则一、制定背景习近平总书记在中共中央政治局第25次集体学习中，提出要提高知识产权保护工作法治化水平的要求。刑法修正案（十一）的出台也预示着，知识产权合规是企业刑事合规工作的重中之重，也是未来企业管理的关键一步。不仅要将知识产权合规制度融入企业执行层，还要融入决策层、管理层，最终实现刑事合规和公司治理的融合，在依法推进企业合规改革试点工作中建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制，为企业提供切实可行的刑事风险防范机制，有效惩治预防企业违法犯罪，服务保障经济社会高质量发展，助力推进国家治理体系和治理能力现代化，根据刑法、刑事诉讼法等法律法规及相关政策精神，根据最高检等八

2、机关关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）（以下简称指导意见）要求，制定本工作指引。二、范围引入涉案企业合规第三方监督评估机制（以下简称：第三方机制）的企业知识产权合规管理适包括预防性合规管理和修复性刑事合规管理。知识产权预防性合规管理的实施范围为：a）适用于协助企业规避可能面临的知识产权民事、行政、刑事风险、行政公益诉讼等纠纷；b）建立知识产权合规管理体系；c）运行并持续改进知识产权合规管理体系；d）企业自愿参加原则。知识产权修复性合规管理的实施范围为:a）适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括

3、公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。b）涉案企业、个人认罪认罚；C）涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度，具备启动第三方机制的基本条件；d）涉案企业自愿适用第三方机制。三、第三方机制的启动和运行3.1 知识产权预防性合规第三方机制的启动和运行3.1.1 企业认为自身存在知识产权民事、行政、刑事风险、行政公益诉讼风险的，由企业自行提出适用企业合规试点以及第三方机制申请的。人民检察院经审查认为企业符合第三方机制适用条件的，可以商请本地区第三方机制管委会启动第三方机制。第三方机制管委会应当根据案件具体情况以及涉案企业类型，从专业

4、人员名录库中分类随机抽取人员组成第三方组织，并向社会公示。第三方机制管委会应当根据案件具体情况以及涉案企业类型，从专业人员名录库中分类随机抽取人员组成第三方组织，并向社会公示。3. 1.2人民检察院经审查企业请求，可以商请本地区第三方机制管委会启动第三方机制。第三方机制管委会应当根据案件具体情况以及涉案企业类型，从专业人员名录库中分类随机抽取人员组成第三方组织，并向社会公示。3.1.3 第三方组织应当要求涉案企业提交专项或者多项合规计划，并明确合规计划的承诺完成时限。涉案企业提交的合规计划，主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管

5、理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企.业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。3.1.4 第三方组织应当对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查，提出修改完善的意见建议，并根据案件具体情况和涉案企业承诺履行的期限，确定合规考察期限。在合规考察期内，第三方组织可以定期或者不定期对涉案企业合规计划履行情况进行检查和评估，可以要求涉案企业定期书面报告合规计划的执行情况，同时抄送负责办理案件的人民检察院。第三方组织发现涉案企业或其人员尚未被办案机关掌握的犯罪事实或者新实施的犯罪行为，应当中止第三方监督评估程序，并向负责办理案件的人民检察院报告

6、。3.1.5 第三方组织在合规考察期届满后,应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，并制作合规考察书面报告，报送负责选任第三方组织的第三方机制管委会和接受申请的人民检察院。3.2知识产权刑事修复性合规第三机制的启动和运行3. 2.1依据人民检察院在办理涉企犯罪案件中，审查发现企业符合合规试点以及第三方机制的适用条件，并且征询涉案企业、个人同意的；或者涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或者其他相关单位、人员提出适用企业合规试点以及第三方机制申请的。人民检察院经审查认为涉企犯罪案件符合第三方机制适用条件的，可以商请本地区第三方机制管委会启动第三方机制。第三方机制管委会应当根据案

7、件具体情况以及涉案企业类型,从专业人员名录库中分类随机抽取人员组成第三方组织，并向社会公示。4. 2.2人民检察院经审查认为涉企犯罪案件符合第三方机制适用条件的，可以商请本地区第三方机制管委会启动第三方机制。第三方机制管委会应当根据案件具体情况以及涉案企业类型，从专业人员名录库中分类随机抽取人员组成第三方组织，并向社会公示。第三方组织组成人员名单应当报送负责办理案件的人民检察院备案。人民检察院或者涉案企业、个人、其他相关单位、人员对选任的第三方组织组成人员提出异议的，第三方机制管委会应当调查核实并视情况做出调整。5. 2.3第三方组织应当要求涉案企业提交专项或者多项合规计划，并明确合规计划的承

8、诺完成时限。涉案企业提交的合规计划，主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。6. 2.4第三方组织应当对涉案企业合规计划的可行性、有效性与全面性进行审查，提出修改完善的意见建议，并根据案件具体情况和涉案企业承诺履行的期限，确定合规考察期限。在合规考察期内，第三方组织可以定期或者不定期对涉案企业合规计划履行情况进行检查和评估，可以要求涉案企业定期书面报告合规计划的执行情况，同时抄送负责办理案件的人民检察院。第

9、三方组织发现涉案企业或其人员尚未被办案机关掌握的犯罪事实或者新实施的犯罪行为，应当中止第三方监督评估程序，并向负责办理案件的人民检察院报告。7. 2.5第三方组织在合规考察期届满后,应当对涉案企业的合规计划完成情况进行全面检查、评估和考核，并制作合规考察书面报告，报送负责选任第三方组织的第三方机制管委会和负责办理案件的人民检察院。8. 2.6人民检察院在办理涉企犯罪案件过程中，应当将第三方组织合规考察书面报告、涉案企业合规计划、定期书面报告等合规材料，作为依法作出批准或者不批准逮捕、起诉或者不起诉以及是否变更强制措施等决定，提出量刑建议或者检察建议、检察意见的重要参考。人民检察院发现涉案企业在

10、预防违法犯罪方面制度不健全、不落实，管理不完善，存在违法犯罪隐患，需要及时消除的，可以结合合规材料，向涉案企业提出检察建议。人民检察院对涉案企业作出不起诉决定，认为需要给予行政处罚、处分或者没收其违法所得的，应当结合合规材料，依法向有关主管机关提出检察意见。人民检察院通过第三方机制，发现涉案企业或其人员存在其他违法违规情形的，应当依法将案件线索移送有关主管机关、公安机关或者纪检监察机关处理。9. 2.7人民检察院对于拟作不批准逮捕、不起诉、变更强制措施等决定的涉企犯罪案件，可以根据人民检察院审查案件听证工作规定召开听证会，并邀请第三方组织组成人员到会发表意见。四、第三机制的组织及人员1.1 第

11、三方组织组成人员名单应当报送负责办理案件的人民检察院备案。人民检察院或者涉案企业、个人、其他相关单位、人员对选任的第三方组织组成人员提出异议的，第三方机制管委会应当调查核实并视情况做出调整。1.2 第三方组织及其组成人员在合规考察期内，可以针对涉案企业合规计划、定期书面报告开展必要的检查、评估，涉案企业应当予以配合。4. 3第三方组织及其组成人员应当履行下列义务：（-）遵纪守法，勤勉尽责，客观中立；（二）不得泄露履职过程中知悉的国家秘密、商业秘密和个人隐私；（三）不得利用履职便利，索取、收受贿赂或者非法侵占涉案企业、个人的财物；（四）不得利用履职便利，干扰涉案企业正常生产经营活动。第三方组织组

12、成人员系律师、注册会计师、税务师（注册税务师）等中介组织人员的，在履行第三方监督评估职责期间不得违反规定接受可能有利益关系的业务；在履行第三方监督评估职责结束后一年以内，上述人员及其所在中介组织不得接受涉案企业、个人或者其他有利益关系的单位、人员的业务。五、知识产权合规管理工作指引4.1 知识产权合规管理的体系4.1.1 总体要求企业应按本指引的要求建立知识产权合规管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。4.1.2 文件要求4.1.2.1 总则知识产权合规管理体系文件应包括：a）知识产权方针和目标；b）知识产权手册；c）本指引要求形成文件的程序和记录。注：本指引出现的“形成文

13、件的程序”，是指建立该程序，形成文件，并实施和保持。一个文件可以包括一个或多个程序的要求；一个形成文件的程序要求可以被包含在多个文件中。5. 1.2.2文件控制知识产权合规管理体系文件是企业实施知识产权管理和风险控制的依据，应确保：a）发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；b）文件中的相关要求明确；c）按文件类别、秘密级别进行管理；d）易于识别、取用和阅读；e）对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括：a）知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b）知识产权合规管理体系的程序文件或对程序文件的引用；c）知识产权合规管理体系过程之间相互关

14、系的表述。d）在企业运行各个环节，对于智力成果进行分类管理、保护中的规范。5.1.2.4外来文件与记录文件编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权合规管理体系记录文件应予以控制并确保：a）对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b）建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权合规管理体系符合本指引要求，并有效运行；c）外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。5.2 管理职责5.2.1 2.1管理承诺最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权合规管理体系的有效性：a

15、）制定知识产权方针；b）制定知识产权目标；c）明确知识产权管理职责和权限，确保有效沟通；d）确保资源的配备;e）组织管理评审。5.2.2 知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保方针：a）符合相关法律法规和政策的要求；b）与企业的经营发展情况相适应；c）在企业内部得到有效运行；d）在持续适宜性方面得到评审；e）形成文件，付诸实施，并予以保持；f）得到全体员工的理解。5.2.3 策划5.2.3.1 知识产权合规管理体系策划最高管理者应确保：a）理解相关方的要求，对知识产权合规管理体系进行策划，满足知识产权方针的要求;b）知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；c）知识产权合规管理体系得到持续改进。5.2.3.2 知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标，并确保：a）形成文件并且可考核；b）与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。3.2.3.3法律和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：a）识别和获取适用的法律和其他要求，并建立获取渠道；b）及时更新有关法律和其他要求的信息，并传达给员工。5.2.4 职责、权限和沟通5.2.4.1 管理者代表最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责：a）确保知识产权合