最新程序文件.docx

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1、编号：XNNY/QES-CX-2021XXX有限公司程序文件依据 GB/T 19001-2016/ISO 9001:2015、GB/T 24001-2016/ISO 14001:2015、GB/T 45001-2020/ISO 45001:2018 标准编制编制：财务部（日常行政）审批:XXX现行版本：A/0受控状态：度改2021年03月05日发布2021年03月05日实施XXX有限公司发布程序文件目录第一部分质量环境和职业健康安全管理体系公共的程序文件文件控制程序9记录管理程序13法律法规获取识别程序15信息沟通程序18管理评审程序21人力资源控制程序26内部审核控制程序30纠正措施程序34

2、第二部分环境、职业健康安全公共的程序文件运行控制程序38应急准备与响应程序41绩效监测和测量程序45事件、不符合控制程序48第三部分质量管理体系单独的程序文件顾客满意度评价程序52不合格品控制程序54第四部分环境管理体系单独的程序文件环境因素识别与评价程序55合规性评价控制程序62第五部分职业健康安全单独的程序文件危险源识别与评价程序64XXX有限公司质量环境和职业健康安全管理体系文件编制导则1目的为统一 XXX有限公司(以下简称“XXX有限公司”或“XNNY)质量环境和职业健康安全(以下简称“QES”)管理体系文件的编写格式、编号和表述规则，确保QES管理体系文件编制的规范化，制定本导则。2

3、范围本导则适用于XXX有限公司QES体系文件的编写。3职责XXX有限公司财务部(日常行政)负责QES体系文件编制导则的制定和修订，管理者代表负责审批。4工作程序4.1 QES体系文件的构成4.1.1 XXX有限公司的QES体系文件由四个层次组成，即：管理手册(QES-SC)、程序文件(QES-CX)、作业文件(JS)(包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件)和记录(JL)。4.1.1.1 管理手册对XXX有限公司QES方针和管理体系的整体描述，是实施和保持体系正常运行应长期遵循的纲领性文件。4.1.1.2 程序文件是实施QES方针、目标、指标的具体措施，是对产生QES影响的

4、活动进行策划和管理的基本文件，是管理手册的支持性文件。4.1.1.3 作业文件是实施程序文件所涉及的具体活动的描述，是程序文件的支持性文件。4.1.1.4 记录是验证QES体系的运行结果是否达到预期目标的客观证据，是体系有效性的可追溯证明文件。4.1.2 XXX有限公司所属的QES体系文件由四个层次组成，管理手册、程序文件、作业文件（包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件）和记录。4.2 QES体系文件的编号规则4.2.1 管理手册编号规则4.2.1.1 管理手册编号：XNNY/QES/SC-2021说明：公司代号：XNNY；体系代号：QES；手册代号：SC：；发布年号:2

5、021 o4.2.2 程序文件编号规则4.2.2.1 程序文件编号：XNNY/QES/CX-XX-2021说明：公司代号：XNNY；体系代号：QES；程序文件代号：CX；程序文件序号：XX；发布年号：2021 o4.2.3 其他文件编号规则4.2.3.1 其他文件编号：（包括管理类文件:GL、技术类文件JS、）XXXXXX说明：管理文件（技术文件）代号：GL（JS）；顺序号：XX；年号：XXXXo4.2.4 记录编号：JL-XXX-XX说明：记录代号：JL；标准条款号：XXX；顺序号：XXo4.3 管理手册的主要内容手册的颁布令管理者代表的任命书公司简介1 .公司QES方针2 .公司QES目标

6、3 .概述4 ,引用标准5 .术语和定义6 .要素描述（对10个要素进行描述）(1) QES方针危险源辨识/环境因素识别、风险评价 法律、法规及其他要求QES手册合为一体，要分别陈述不同的获取途径等。(4)目标/指标QES手册合为一体，要分别陈述质量目标、安全指标、环保指标环境、职业健康安全管理方案(6)机构和职责主要要求详细明确各部门的QES的职责管理职责(8)资源管理(9)产品实现测量、分析和改进7 .附件QES管理体系组织机构图QES管理体系程序文件QES法律法规及其他要求清单(4)重大风险/重要环境因素及控制计划清单其它有关资料4.4 管理手册的编制要求4.4.1 颁布令是最高管理者对

7、管理手册的批准令，并明确对公司全体员工实施管理的要求和实施日期。4.4.2 公司简介：介绍有关本公司和管理手册基本信息，包括公司名称、地点及通讯方法，介绍诸如本公司的主导产品、主要背景、发展历史、服务规模和业绩等。4.4.3 目录：列出手册各章节的标题和页码。444 QES方针和目标：阐述公司的QES方针和目标，明确公司对QES的承诺。1.1.5 概述：阐明手册的内容、范围和制订的目的，内容范围中应规定所有适用的QES体系要素。1.1.6 术语和定义：手册中应尽量使用通用、公认的术语和定义，但需要时可根据本单位的实际情况，规定不同含义的词或对特定行业规定特定含义,这些术语含义应保证对手册内容有

8、完整、一致、清楚的解释。1.1.7 QES管理体系要素：分章描述QES管理体系所选用的要素，章节划分要合理，能体现体系的良好协调性。对QES要素的描述应满足GB/T19001-2016、GB/T 24001 -2016和 GB/T 45001-2020 的要求。1.1.8 机构与职责：明确单位的机构设置，说明公司领导、有关职能部门的职责和职权。1.1.9 管理手册应规定管理手册的编制、审批、发放、标识及手册的控制等。4.5 程序文件的编制4.5.1 编制要求4.5.1.1 目的概述该程序的目的或意图，即说明为什么要开展这一QES活动，以及要达到的期望目标。4.5.1.2 范围指出该程序涉及哪些

9、产品、部门或人员。4.5.1.3 术语和定义说明该程序中所用主要术语或专业术语的含义或名词、符号解释。4.5.1.4 职责明确该程序涉及的有关部门和人员的管理职责和权限。4.5.1.5 工作程序：它是QES体系程序的主体，应按工作过程的顺序引出开展此项QES活动的描述，以及涉及有关部门和人员的工作任务及职责、职权，具有可操作性。4.5.1.6 相关文件:指在程序中引用的文件，所引用的文件应写清文件号及名称。4.5.2 文件清单4.5.2.1 公司程序文件清单4.5.2.2 公司管理制度清单4.523 XXX有限公司所属程序文件清单编制多少个程序文件，由所属根据自己的特点取舍。程序文件的结构与公

10、司程序文件结构相同。4.524 XXX有限公司所属管理制度、办法，由所属根据实际情况自行编制。4.6 记录的编制4.6.1 记录的编制要求：(1) XXX有限公司所属各部门及其的记录由相应体系管理部门汇总记录清样； 在汇总本单位记录目录中，要注明使用及保存地点，保存期限。4.6.2 记录的充分性和有效性记录应尽可能全面地反映QES形成过程和结果以及QES体系的运行状态和效果，在编制记录时，既要从总体上评价记录的充分性，也要对每一个记录的必要性进行评审，确保全面，有效地记录QES信息。4.6.3 记录应便于统计和分析。4.6.4 记录的实用性，在确定每一记录的内容时，应考虑记录的实用性，对那些不

11、能作为QES管理和QES保证提供依据的信息，不应体现在记录中；4.6.5记录的真实性和准确性，在确定记录的格式和内容时，应考虑填写的方便性并保证在现有的条件下能准确地获得所需QES信息；4.6.6 不论使用何种载体记录QES信息，都应易贮存、查询、分析和控制，应对记录的编号和保存期限做出明确规定，制定记录的管理程序。4.7 体系文件修订4.7.1 当QHES手册或程序文件某页中某段内容需要修改时，修改后把当次修改的部分文字字体改成楷体字体，其余文字字体仍为宋体。4.7.2 当体系文件需要修改时，应及时记录修改信息。4.8 版号例：AO-A表示第一版，即A版，依次B表示B版，即第二版；。表示未修

12、订过的版本，（依次1表示第一次修订，2表示第一次修订）。4.9本导则的解释权归财务部（日常行政）。财务部（日常行政）编写组2021年03月05日22第一部分文件控制程序1目的有效控制XXX有限公司QES管理体系有关文件、资料，确保所使用文件的正确性、有效性。2适用范围适用于QES管理体系有关的文件、资料控制。3术语和定义受控文件：指文件的发放、更改、回收和作废都按规定进行控制，以确保文件持有人持有效版本的文件。非受控文件：指文件的更改、作废不通知文件持有人的文件。4职责4.1 最高管理者负责批准发布QES管理手册。4.2 管理者代表负责批准发布QES程序文件。负责组织对现有体系文件的定期评审。

13、4.3 财务部（日常行政）负责公司管理手册、程序文件、管理制度、记录的发放、登记。负责收集和管理与体系有关的文件、资料。负责QES文件管理体系有关文件、资料的编制。4.4 各部门、各负责与本部门、本单位QES管理体系文件的编制、使用和保管并收集、整理和管理QES管理体系的文件、资料等。5工作程序5.1 文件分类、编号QES管理体系文件、资料包括管理手册、程序文件、作业指导书、记录等。文件的编号见XXX有限公司质量环境和职业健康安全管理体系文件编制导则。5.2 文件的编写、审核、发布、发放5.2.1 公司质量环境和职业健康安全管理手册由财务部（日常行政）组织编写，管理者代表审核后上报最高管理者批

14、准发布。公司程序文件由财务部（日常行政）组织编写，管理者代表批准。作业文件包括管理类文件、技术类文件、工作程序类文件和岗位工作类文件。记录由所属根据实际情况自行编制。5.2.2 原版文件（含批准依据）应交财务部（日常行政）统一保管，各部门使用的均为“副本”。5.2.3 应确保文件使用的各场所都能得到相关文件的适用版本，文件的发放填写文件发放、回收记录。5.3 文件的受控状况5.3.1 管理手册、程序文件、作业文件（如各种规章制度、管理标准、岗位作业标准）以及公司在用的其他质量环境和职业健康安全文件、法规和资料等加盖“受控”章和按分发号进行控制。凡盖受控章的文件必须跟踪修改状态，而非受控文件（不盖受控章）不再跟踪修改。5.3.2 对于一次性或短期使用的文件，如月计划、周计划，不盖“受控”章，有统一的编号即可。5.3.3 外来的QES法律、法规、标准不加盖“受控”章，由归口管理部门定期进行审核，并出具XXXX年有效外来文件清单。凡过期的作废文件应隔离存放并作失效标识，以保证在使用现场为有效版本。5.4 文件的更改5.4.1 公司质量环境和职业健康安全管理手册的更改由财务部（日常行政）负责，相关部门提出文件更改申请单，说明更改的原因，管理者代表负责组织有关人员更改，最高管理者批准。5.4.2 公司程序文件的更改由各部门提出文件更改申请单，经管理者代表审批，采用换