备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规真题附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案一单选题（共100题）1、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C2、公司制期货交易所董事会秘书的职责不包括（）。A.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权【答案】D3、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按O的规定办理相

2、关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A.国家外汇管理部门B.中国证监会C.期货交易所D.期货业协会【答案】A4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括OoA.章程和交易规则草案B.拟加入会员或者股东名单C.拟任用高级管理人员的名单及简历D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本【答案】D5、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经O批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.国务院【答案】B6、根据期货交易所管理办法，可以为非结算会员办理结算业务的是OoA.全面结算会员和交易结算会员B.交易结算会员和特别结算会员C.

3、特别结算会员和交易会员D.全面结算会员和特别结算会员【答案】D7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行半仓的，期货交易所应当将该会员的合约O,有关费用和发生的损失由该会员承担。A.免F平仓B.强行平仓C.催促平仓D.以上都不对【答案】B8、A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】A9、根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当()纳入保障基金缴纳范围CA.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】B10、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规

4、定，建立并执行对非结算会员的OOA.持仓制度B.交易制度C.限仓制度D.保证金制度【答案】C11、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责,导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向()报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】C12、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过()办理。A.期货交易所B.中国期货保证金监控中心有限责任公司C.期货公司D.国务院期货监督管理机构【答案】B13、根据期货交易管理条例，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是()

5、OA.国务院银行业监督管理机构B.中国人民银行C.国务院期货监督管理机构D.商务部【答案】C14、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出如下处理（）。A.核减净资本B.核增净资本C.核减净资产D.核增净资产【答案】A15、期货从业人员执业行为准则（修订）中所称机构不包括（）。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所【答案】D16、（）应当依据期货市场客户开户管理规定制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。A.中国

6、期货保证金监控中心B.期货交易所C.期货公司D.中国期货业协会【答案】A17、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于O年。A.1B.2C.3D.5【答案】B18、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，（）。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由从业人员承担责任【答案】D19、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照期货市场客户开户管理规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给

7、（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D20、根据期货市场客户开户管理规定，期货公司应当登录O办理客户交易编码的注销CA.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】C21、操纵证券、期货市场，违法所得数额在五十万元以上，具有情形的，应当认定为刑法第一百八十二条第一款规定的“情节严重”。下列说法错误的是（）A.发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制人实施操纵证券、期货市场行为的B.收购人、重大资产重组的交易对方及其董事、监事、高级管理人员、控股股东或者实际控制

8、人实施操纵证券、期货市场行为的C.行为人明知操纵证券、期货市场行为被有关部门调查，仍继续实施的D五年内因操纵证券、期货市场行为受过行政处罚的【答案】D22、期货经营机构向普通投资者销售或提供高风险等级的产品或服务时，卜.列关该机构适当性义务的表述错误的是（）。A.应当给予投资者至少48小时的冷静期B.特别风险警示书应当由投资者签字确认C.应当向投资者提供特别风险警示书D.应当追加了解投资者的相关信息【答案】A23、期货公司主要股东为法人或者非法人组织的，实收资本和净资产均不低于人民币（）元QA.1000万B.2000万C.3000万D.1亿【答案】D24、证券期货经营机构应当自资产管理合同变更

9、之日起5个工作日内报（）备案。A.中国证券投资基金业协会B.中国期货市场监控中心C.中国证监会D.中国期货业协会【答案】A25、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行OOA.1倍至5倍罚款B.吊销其期货经营资格C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.刑事拘留【答案】C26、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当（）A.先执行并向期货公司董事会报告B.先执行并向中国证监会报告C.抵制并及时向中国期货业协会报告D.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告【答案】D27、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是OoA.客户

10、可以通过电话向期货公司下达交易指令B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C.客户的交易指令应当明确、全面D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令【答案】B28、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的.中国证监会可以（）。A.注销期货公司期货业务许可证B.强制转让期货公司股权C.吊销期货公司营业执照D.变更期货公司业务范围【答案】A29、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起O个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。A.3B.5C.15D.30【答案】B30、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格

11、，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时0可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】D31、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权B.决策权C.知情权D.报告权【答案】C32、()负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.中国证监会和财政部D.期货交易所【答案】A33、协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予O处分。A.刑事B纪律C.民事D.行政【答案

12、】B34、期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由O承担。A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】C35、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝C第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）oA.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某

13、自行平仓D.对王某持有的没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D36、根据期货投资者保障基金管理办法，（）负责期货投资者保隙基金的财务监管。A.中国证监会B.中国证监会和财政部C.期货交易所D.财政部【答案】D37、下列关广期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立.信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机

14、制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A38、会员制期货交易所的总经理需要由O任免。A.中国证监会B.董事会C.中国期货业协会D.监事会【答案】A39、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：A.中国证券监督管理委员会B.中国期货业协会C.期货交易所D.财政部【答案】B40、会员制期货交易所会员大会结束之日起O内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。A.7日B.10日C.15HD.30日【答案】B41、下列不属于期货公司高管的是()oA.副总经理B.技术部主任C.财务负责人D.首席风险官【答案】B42、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调有处理事项之日起O工作日内向协会报告。A.3个B.5个C.7个D.10个【答案】D43、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职O年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。A.3B.5C.8D.10【答案】C44、客户在期货交易中违约的，用资金承担违约