备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案一单选题（共100题）1张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。张某应当OOA.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待【答案】D2、期货公司董事、监事和高级管理人员适当人选由O认定。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】B3、净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，

2、并在（）个工作日内向全体董事提交书面报告。A.1B.2C.3D.5【答案】D4、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失,OOA.由期货公司承担B.由客户承担C.期货交易所承担D.期货业协会承担【答案】B5、根据证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，投资;存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产（）的，为固定收益类资产管理计划。A.80%B.60%C.70%D.90%【答案】A6、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，()。A.如果损失小，由期货公司承担全部责任B.由中国期货业协会决定如何承担责任C.由中国证监会决定如何承担责任D.由

3、从业人员承担责任【答案】D7、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()OA.不得以他人名义参与期货交易B.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D8、中国证监会受理证券公司的从事中间介绍业务的申请后，应当在()个工作日内做出批准或者不予批准的决定。A.5B.10C.20D.30【答案】C9、张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领

4、导之间的关系有如下心得,其中，错误的是OOA.客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险【答案】B10、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、H常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】A1

5、1、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的（），法律、行政法规另有规定的除外。A.80%B.60%C.20%D.40%【答案】A12、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准OA.不受影响，应当予以批准B.受影响，应当不予批准

6、C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制【答案】A13、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于()内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10HD.1个月【答案】A14、期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于O名。A.2B.1C.3D.4【答案】B15、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当()OA.及时向期货交易所发出行政处罚建议书B.作出行政

7、处罚C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚D.及时移送中国证监会处理【答案】D16、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力【答案】D17、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后，欲通过乙期货交易所的账户将该笔资金换成外汇转移至香港，并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。乙期货交易所在得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后，仍同意为该资金转账提供账户，并在收取“手续费”400万元后，将该笔资金折换成438万美元，以预付货款为名汇往甲公司在香港的账户C乙期货交易所的行为构成OOA.走私罪（共犯）B.洗钱罪C.逃汇罪D.单位受

8、贿罪【答案】B18、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()日内作出批准或者不批准的决定。A.10B.15C.20D.30【答案】C19、任何单位或者个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的.由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为OOA.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】A20、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所()的职权CA.监事会B.董事会C.专门委员会D.股东大会【答案】D21、()和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A.中国期货业协会B

9、.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构【答案】A22、王某曾在甲期货公司从事过5笔小麦期货合约交易，后经人介绍，又与乙期货公司签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。之后，王某在乙期货公司从事期货经纪业务中亏损20万元。下列关于责任的表述中，正确的是OOA.由王某承担，因为王某已有交易经历B.由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得了介绍费D.由乙期货公司承担【答案】A23、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是OoA.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋

10、取不当利益B.期货公司应当公平对待委托客户C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使川机制【答案】C24、实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是OoA.结算担保金制度B.结算准备金制度C.风险准备金制度D.涨跌停板制度【答案】A25、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）时间内以书面方式提出。A.期货公司规定的B.期货经纪合同约定的C.期货交易所规定的D中国期货业协会规定的【答案】B26、申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。A

11、.1000B.3000C.5000D.10000【答案】B27、首席风险官应当保守期货公司的OoA.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D28、下列关于期货公司股东会的表述，错误的是A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议C.期货公司股东会做出决议后的3个工作日内，应当向中国证监会备案D.期货公司股东会应当按照公司法和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决【答案】C29、O负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。A.期货公司首席风险官B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】A30、在投资

12、者投资经历评估中，期货交易经历的评估分值上限为O分。A.5B.10C.15D.20【答案】D31、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是OoA.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息【答案】A32、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。A.吊销期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货

13、公司期货业务许可证【答案】D33、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是Oc?A.董事会应当提前通知王某B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选【答案】B34、期货交易所应当按照手续费收入的O的比例提取风险准备金QA.10%B.20%C.30%D.40%【答案】B35、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。A.10日B.15日C.20HD.30日【答案】C36

14、、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10%）o在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。A.6100B.6200C.5800D.6000【答案】C37、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D38、期货交易所应当按照O的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.经营利润的30%B.经营利润的20%C.手续费收入的30%D.手续费收入的20%【答案】D39、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（）制度。A.当日无负债结算B.当日可负债结算C.当日收盘价为结算价D.累计结算【答案】A40、从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守O有关规则和所在机构的规章制度。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.保证金监控中心【答案】C41、期货公司应当对客户进行O审核。A.注册制B.登记制C.实名制D资料一致登记【答案】C42、自然人投资者申请划分为专业投资者，提交的证明材料须经(