备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规试题及答案.docx

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1、备考2023上海市期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共100题）1、期货公司按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行董事长、总经理、首席风险官职责的，应自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.3B.5C.7D.15【答案】A2、下列关于交割的表述中，正确的是（）。A.只有合约到期才能办理交割B.交割必须按照中国期货业协会制定的交割规则和程序进行C.交割只能是实物交割D.经中国期货业协会批准，交割可以采取现金差价结算【答案】A3、根据期货从业人员管理办法的规定，不属于期货从业人员的是（）。A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专

2、业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】B4、O对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。A.中国金融期货交易所B.中国期货业协会C.保证金监控中心D.中国证监会及其派出机构【答案】D5、关于理事长的职权，下列说法不正确的是OoA.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作【答案】C6、非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全

3、面结算会员期货公司依法有权采取的措施是（）。A.及时向中国证监会举报B.及时向期货交易所报告C.对该非结算会员的持仓强行平仓D.对该非结算会员进行公开谴责【答案】C7、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于O内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月【答案】A8、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元，根据期货公司风险监管指标管理办法，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施（）。A.责令限期整改B.责令有关股东限期转让股权C.限制或暂停部分期货业务D.限制有关股东行使股东权利【答案】A9、

4、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所实行当日无负债结算制度D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理【答案】A10、会员制期货交易所设会员大会不能行使的职权是（）oA.审定期货交易所章程，交易规则及其修改草案B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.选举和更换会员理事D.任免期货交易所总经理【答案】D11、期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请CA.监控中心B.证监会派出机构C.中国期货业协会D.中国证监会【答案】A12、取得经理层人员任职资格但连续O年未在

5、期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】D13、中国期货业协会应当定期向O报告期货从业人员管理的有关情况。A.期货交易所B.期货公司董事会C.中国银监会D.中国证监会【答案】D14、首席风险官应当保守期货公司的（）。A.重大投资计划B.风险事项资料C.工作资料D.商业秘密和客户信息【答案】D15、张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为O万元。A.15B.14.5C.19D.12【答案】C16、经理层人

6、员取得任职资格但未实际任职的人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年O向住所地的中国证券监督管理委员会派出机构提交年检登记表。A.第一季度B.第二季度C.第三季度D.第四季度【答案】A17、下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是OoA.单个股东的持股比例增加到3%B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%C.单个股东的持股比例增加到1%D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%【答案】B18、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前O个会计年度财务报告。A.3B.5C.1D.2【答案】A19、动用期货投

7、资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，O依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A.中国证监会B.期货交易所C.期货投资者保障基金管理机构D.中国期货业协会【答案】C20、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近O内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。A.2年B.6个月C.1年D.3个月【答案】C21、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上()万元以下的罚款A.30B.50C.100D.150【答案】C22、下列关于客户对交易结算报告内容异议的表述，错误的是O

8、oA.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪公司合同约定的时间内向期货公司提出书面异议B.客户对交易结算报告的内容无异议的，应当按照期货经纪合同约定的方式确认C.客户对交易结算报告未在期货交易所规定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认D.客户有异议的，期货公司应当在期货经纪合同约定的时间内予以核实【答案】C23、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】C24、（2023年真题）被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管

9、理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。A.5日B.10日C.15日D.3日【答案】D25、期货从业人员违反期货从业人员管理办法，中国证监会及其派出机构可以()OA.进行调查，限制其人身自由B.进行调直，给予纪律惩戒C.给予其惩戒、公开谴责D.采取责令改正、监管谈话等措施【答案】D26、O依法对首席风险官进行监督管理。A.期货公司B.中国证券监督管理委员会C.中国期货业协会D.中国证券监督管理委员会及其派出机构【答案】D27、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经（）签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.

10、期货公司结算负责人D.全体股东【答案】A28、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。A.由乙期货公司承担B,由签订期货经纪合同的经办人员承担C.由王某承担，因为王某已有交易经历D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】C29、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任，由（）承担。B.期货公司总经理C.直接负责的主管人员D.从业人员

11、本人【答案】A30、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码CA.85B.90C.80D.95【答案】C31、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料。A.住所地的期货交易所B.住所地的中国证监会派出机构C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B32、设立期货公司，应由（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】A33、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.2B.3C.5D

12、.7【答案】C34、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于O的投资者申请开立股指期货交易。A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】D35、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】C36、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A.期货公司B.期货交易所C.客户D.中国期货业协会【答案】A37、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。A

13、.合同法B.民事诉讼法C.经济法D.当事人在合同中的约定【答案】D38、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长12人C理事会会议至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】D39、下列是专业投资者的是OoA.北京某公司最近1年末净资产5000万元，金融资产2000万元，1年证券投资经验B.深圳某公司最近1年末净资产2000万元，金融资产IOOO万元，2年证券投资经验C.上海某公司最近1年末净资产1800万元，金融资产1000万元，2年证券投资经验D.成都某公司最近1年

14、末净资产1800万元，金融资产1500万元，1年证券投资经验【答案】B40、下列关广结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是()。A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备金D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行【答案】C41、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】A42、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关【答案】B43、中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起O个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A.5B.15C.20D.10【答案】D44、下列关于会员制期货交易所的陈述，正确的是A.期货交易所的总经理由董事会任免B.会员大会由总经理主持C理事会由会员理事和非会员理事组成D.理事会的日常工作由总经理主持【答案】C45、根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）.经营机构开展适当性自查的频次要求是（）.A.每半年开展一次