备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案.docx

《备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案.docx（37页珍藏版）》请在第一文库网上搜索。

1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案一单选题（共100题）1、关于公募基金半年度报告，以下说法错误的是OoA.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告B.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率C.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务数据D.半年度报告需要进行审计【答案】D2、（2016年）客户账户信息不包括（）oA账号B.业务凭证C.账户开立时间D.开户行【答案】B3、（2016年真题）职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的（）特征。A

2、.传承性B.连续性C.继承性D.特殊性【答案】C4、以下关于1OF与ETF区别的说法错误的是（）。A.申购、赎回的标的不同。1oF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一-篮子”股票的交易B.申购、赎回的场所不同。ETF通过交易所;1oF在代销网点C.基金投资策略不同。ETF通常采用被动式管理方法，属于指数基金;1OF采用主动方式D.申购、赎回的限制不同：ETF最低要求50万份;1OF在申购、赎回上最低要求为1000元【答案】C5、根据中华人民共和国证券投资基金法的规定，关于中国证券投资基金协会的职责,以下说法错误的是（）。A.收集整理证券业务相关信息，为会员提供服务B.教育和组织会员遵

3、守有关证券投资的法律法规C.监督、检直会员及其从业人员的执业行为D.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解【答案】A6、ETF申购、赎回清单公告内容不包括（）。A.最小申购B.赎回单位所应的组合证券内各成分证券数据C.现金替代D.基金份额总值【答案】D7、基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为不适当的是（）A.要求投资者提供金融资产证明B.对投资者的专业知识进行考查C.要求投资者提供收入证明D.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报【答案】D8、董事会应当履行的合规职责不包括（）。A.制定并执行以风险为本的合规管理计划B.

4、决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估【答案】A9、合规与风险控制部的职责不包括OoA.风险的日常管理B识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险C.向高级管理层和董事会提出合规建议和报告D.定期对本部门的合规风险进行评估【答案】D10、(2017年)遇重大事件基金应当披露临时报告的，应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。A.15B.3C.2D.1【答案】C11、基金投资跟踪与评价的核心是OoA.对基金销售:业务以及人际关系的维护B.对基金新品种的研发C.对基金收益

5、率的提升D.对基金安全性的巩固【答案】A12、按照规定办理基金销售结算资金的划付，是O的法定义务。A.基金投资顾问机构B.基金份额登记机构C.基金评价机构D.基金销售支付机构【答案】D13、基金投资跟踪与评价的核心是A.回访投资者，解答投资者的疑问B.重点关注其金销售业务中的异常交易行为C.对基金销仰业务以及人际关系的维护D建立应急处理措施的管理制度【答案】C14、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项()OA. I、IKIIIB. I、I1IVC. I、I1II1IVD. I、IIhIV【答案】C15、(2023年真题)关于基金销售渠道的审慎调查，以下表述正

6、确的是()。A. I、IIB. I、IIIC.I1IIID.I、I1III【答案】A16、股权类金融资产以各类()为主。A.票据B股票C.基金D.期货【答案】B17、证券投资基金在一定程度上降低了金融行业系统性风险，具体体现在证券投资基金()OA.可以发挥专业理财优势、对证券进行深入分析B.为投资者带来长期稳定收益C.可以组合投资、分散投资风险D.扩大了直接融资比例并能分流储蓄资金【答案】D18、基金宣传推介材料要求报送的内容不包括()。A.基金宣传推介材料B.基金托管银行出具的基金业绩复核函C.基金评价机构出具的业绩表现报告D.基金管理公司督察长出具的合规意见书【答案】C19、下列投资者视为

7、分格投资者的是OoA.I.II.IIIB.I.IVC. I.IVD. I.II.I.IV【答案】D20、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是()。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.场内申购和赎回采用份额申购、份额赎回的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎回，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎回申请【答案】B21、()是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。A.证券投资

8、咨询机构B.证券公司C.基金管理公司D.基金投资顾问【答案】D22、（2016年真题）对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，应（）。A.在基金投资人认购或申购基金后告知基金投资人B.以基金公司的风险准备金作为担保C.要求基金投资人在认购或申购基金的同时进行确认D.隐瞒风险【答案】C23、关于QDn基金，以下表述正确的是O。A.QDII可以投资与股权挂钩的结构性投资产品B.QDH可以投资贵金属凭证C.QDII可以融资购买证券D.QDII可以投资房地产抵押按揭【答案】A24、以下不属于基金信息披露禁止行为的是OoA.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息

9、在中国证监会规定时间内披露B.虚假记载、i吴导性陈述或者重大遗漏C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构D.对证券投资业绩进行预测【答案】A25、监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。A.3B.5C.7D.10【答案】B26、基金托管协议()oA.基金管理人与基金份额持有人签订的协议B.用以明确当事人在管理、托管基金财产方面权利、职责及义务的协议C.基金管理人与基金登记机构签订的协议D.经基金份额持有人大会批准即可生效的协议【答案】B27、关于投资者教育，表述错误的是OoA.为了更好地保护投资者的权益，维

10、护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育工作B.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容C.广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作D.投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益【答案】D28、关于基金销售合规性风险管理，有效的做法包括OoA.I.II.II1IVB. I.II1WC. I.IVD. .III【答案】C29、（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公

11、司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台D.以上都不是【答案】B30、()是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A.合法、合规性B.全面性C.审慎性D.适时性【答案】C31、关于董事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是OoA.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估B.决定公司合规管理部门的设置及其职能C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事D.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、介规性测试与教育等【答案】D32、下列不属于基金管

12、理公司内部控制制度组成部分的是（JoA.基本管理制度B.内部控制大纲C.部门业务规章D.法律规范【答案】D33、基金管理人制定内部控制制度的一般原则包括0A. I.IIIB.1IVC.I.II.WD.I.II.II1IV【答案】D34、 （2017年真题）货币市场基金开放申购赎问后，在遇到法定节假日时，应于节假日结束后第二个自然日披露（）。A.【I、IVB. I、II.IIkIVC. I、IH、IVD. I、III【答案】B35、（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。A.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】A36、基金宣传推介材

13、料应当OA.培养投资人长期投资的理念B.无需揭示投资风险C.宣传基金最佳业绩表现D.根据发行情况，及时修改备案的宣传材料【答案】A37、下列属于基金按照投资对象不同分类的是（）。A.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金C.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、保本基金、指数基金【答案】C38、目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）两类。A.融资B.投资C.筹资D.基金【答案】B39、根据证券投资基金信息披露管理办法，需要出具审计报告的是OoA.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告【答案】C40、一般规定基金

14、份额份数以四舍五入的方法保留小数点后（）位以上。A.2B.3C.5D.8【答案】A41、（2017年）关于各类风险的判断，下列表述正确的是OoA.因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险B.因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市.场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险C.由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险D.由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险【答案】D42、（2017年）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（）OA.甲劝其哥哥取消赎回申请B.优先全额确认了其哥哥的赎回申请C.根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请D甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败【答案】C43、（2016年）当公司运作中存在问题时，下列哪一项不属于督察长可以行使的权利（）A.及时告知公司总经理和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议B.对公司运作中存在的问题进行善后工作C.监督整改措施的指定和落实D.基金公司总经理对存在不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构