备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟题库及答案.docx

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1、备考2023海南省基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库及答案下载一单选题（共100题）1、（2017年真题）关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格【答案】A2、内部控制的（）是指内部控制必须讲求效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A.健全性B.有效性C独立性D.成本效益【答案】B3、开放式基金认购份额的计算公式为（）。A

2、.认购份额=（净认购金额-认购利息）/净认购金额B.认购份额=（净认购金额+认购利息）/净认购金额C.认购份额=（净认购金额认购利息）/基金份额面值D.认购份额二（净认购金额+认购利息）/基金份额面值【答案】D4、 （2017年真题）基金经理甲因重病休假，公司无奈委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，下列说法中，正确的是（）。A.公司让乙代替甲从事投资工作是正确的，不违背相关的基金职业道德B.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德C.公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德D.公司的行为违

3、反了专业审慎的基金职业道德【答案】D5、 （2023年真题）在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是（）。A.有效落实合规考核机制B.加强管理层对合规文化建设工作的重视程度C.加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流D.引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识【答案】D6、开放式基金收取销售服务费的，基金管理人要对持续持有期少于30日的投资人收取不低于（）的赎回费CA.0.75%B.1.0%C.0.5%D.2.0%【答案】C7、（2016年）基金合同所包含的重要信息不包括（）。A.基金的投资基本要素B.基金的运作方式C.当事人的权利义务D.基金

4、的持有人结构【答案】D8、（2016年）投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为18%,基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B9、投资风险是公司投资管理投资组合过程中所产生的，主要包括（）主要责任人是投资部门CA.I.IB.1IVC. I.IVD. I.II.I.IV【答案】C10、下列关于公开募集基金的基金管理人应当履行的职责，说法错误的是OA.办理基金备案手续B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告C.编制月度和季度基金报告D.按照规定召集基金份额持有人大会【答案】

5、C11、基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。A.6,6B.3,6C.6,3D.3,3【答案】C12、下列对股权投资基金的表述中，正确的是（）。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产D.在实施过程中附带考虑了将来的退出机制【答案】D13、私募基金管理人及相关服务机构保存私募基金的资料，

6、自基金清算终值之日起不得少于（）年。A.15B.10C.5D.20【答案】B14、基金管理人应当在（）和（）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额CA.基金月度报告；基金半年报告B.基金半年报告；基金年度报告C.基金季度报告；基金年度报告D.基金季度报告；基金半年度报告【答案】B15、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为O元人民币。A.0.001B.0.02C.0.0001D.0.002【答案】A16、某投资者通过场外投资IOoOOO元某开放式基金，假设基金合同规定的申购费率为1.0%,申购当日基金份额净值为1.250元，则其可得到的申购份额为（）。A.79207.92份

7、B.100000份C.80000份D.99009.90份【答案】A17、下列关于交易型开放式指数基金上市交易特点的说法，错误的是（）。A.基金份额折算后，持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化B.基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%C.场内申购和赎回采用份额申购、份额赎问的方式D.不可抗力导致基金无法接受申购和赎问，基金管理人可以暂停接受投资者的申购和赎问申请【答案】B18、（2017年）某客服人员向客户发送产品收益时，未对客户邮件地址采用密送方式，导致客户邮件曝光，此行为违反了客户服务的O原则。A.安全第一B.客户至上C.有敢沟通D专业规范【答案】A19、根据证券投资基金法的

8、规定，依法设立并取得基金托管资格的基金托管人，是下列机构中的（）。A.证券公司B.保险公司C.基金管理公司D.商业银行【答案】D20、 （2016年真题）规范性原则、易解性原则和易得性原则属于信息（）应遵循的要求。A.披露内容B.披露形式C.披露时间D.披露地点【答案】B21、 （2016年真题）（）是指以追求资本增值为基本目标的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象CA.增长型基金B.收入型基金C.稳定型基金D.平衡型基金【答案】A22、关于基金半年度报告的披露，以下说法错误的是OoA.半年度报告需要披露过去1个月的净值增长率B.半年度报告的管理人报告需要披露内部监察报告C.半年度报告

9、只需要披露当期的主要会计数据和财务指标D.半年度报告不要求进行审计【答案】B23、封闭式基金份额的发售，由（）负责办理。A.投资本人B.基金管理人C.基金发售人D.基金代销机构【答案】B24、私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是0。A.变更控股股东B.吸收合并其他公司，但未变更公司名称C.变更公司名称D.投资者数量变动【答案】D25、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是OOA. I、II1IVB. I、II、HI、IVC.11IIkIVD.I、I1III【答案】B26、基金

10、市场营销的特殊性应包括()A. I.I1.IIIB. 1.1I.I.IVC. II.II1IVD. I.II1IV【答案】A27、（2017年）丁先生投资2000000元认购A基金，该笔认购资金在A基金募集期间产生利息60元，A基金认购价格每份1元，认购费率为1.5%,则先生可得到的认购份额为O份。A.1999940B.1970503.35C.2000060D.1970443.35【答案】B28、关于督察长的合规责任，以下表述错误的是OoA.督察长享有充分的知情权B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案D.督察

11、长负责组织指导公司监察稽核工作【答案】C29、基金公司F1常运营中的风险不包括（）。A.业务风险B.业务持续风险C.投资风险D.操作风险【答案】B30、投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%,基金份额面值为1元，则其认购费用为（）。A.520.45B.530.45C.540.45D.550.45【答案】B31、根据法律形式不同，可以将基金分为OoA.公司型基金和契约型基金B.封闭式基金和开放式基金C.增长型基金和收入型基金D.股票基金、债券基金和货币市场基金【答案】A32、下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.重点监控投资组合

12、投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源【答案】A33、基金年度报告提供的是最近O个会计年度的主要会计数据和财务指标。A.1B.2C.3D.5【答案】C34、基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的OoA.自我认识、自我学习、自我培训IB.自我学习、自我改造、自我完善C.自我评价、自我完善、自我学习D.自我改善、自我改造、自我学习【答案】B35、根据债券的（）,可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。A.信用等级B.债

13、券发行者C.债券到期日D.投资风格【答案】A36、目前，我国境内基金申购款一般能在（）日内到达基金的银行存款账户CA.T+OB.T+1C.T+2D.T+3【答案】C37、（2016年）关于基金上市交易公告的主要披露事项，下列说法不正确的是（）。A.需要披露基金投资组合报告B.需要披露持有人结构和前5名持有人C.需要披露基金概况、基金募集状况和上市交易安排D需要披露主要当事人情况、基金合同摘要【答案】B38、以下选项不属基金销售机构人员行为规范的是（JoA.基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者B.基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不

14、便接受推介，基金销售人员应持续向投资者营销C.基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明D.基金销售人员在与投资者交往中应热情诚恳，稳重大方，语言和行为举止文明礼貌【答案】B39、（2017年真题）基金托管人在履行职责时出现重大失误的，中国证监会可以采取的监管措施为（）。A.限制其业务活动B.责令更换其基金托管部门的高级管理人员C.取消其基金托管资格D.终止基金托管人职责，并指定临时基金托管人【答案】A40、（）应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。A.监事会B.总经理C.合规管理部门D.督察长【答案】D41、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。A.投资风险一样B.投资风险高低无法比较C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高【答案】C42、（2016年）关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责CA.合规管理部门B.管理层C.督察长D.监事会【答案】C43、金融资产一般分为（）两类。A.货币类金融资产和债权类金融资产B.债权类金融资产和股权类金融资产C.衍生类金融资产和货币类金融资产D.股权类金融资产和票据类金融资产【答案】B44、开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日