备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案.docx

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1、备考2023贵州省期货从业资格之期货法律法规考前练习题及答案一单选题（共100题）1、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）.A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】B2、连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临近结束时，韩某借机出去给其好友朱某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施,预料强麦价格将会大跌C朱某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价梏

2、果然暴跌，朱某平仓获利20万元。在该案例中，朱某违反了下列O规定。A.期货交易管理条例第七十二条B.期货交易管理条例第六十九条C.期货交易管理条例第八十条D.期货交易管理条例第八十一条3、自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D.5【答案】B4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.资信和业务开展情况B.收入规模C.人员情况D.盈利情况【答案】A5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价

3、IOO万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝C因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属干该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】D6、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（）转发给相关期货交易所。A.接到注销申请的三天内B.接到申请的次日C.接到注销申请的一周内D.当日【答案】D7、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营

4、被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。A.期货交易所B.期货业协会C.证券业协会D.中国证监会【答案】D8、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X,同时产生损失Y,则下列说法正确的是（）。A.企业承担损失Y,期货公司承担费用XB.期货公司承担费用X和损失YC.企业承担费用X,期货公司承担损失YD.企业承担费用X和损失Y【答案】D9、期货交易所应当解散的情形是（）A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭

5、C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散【答案】B10、下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】A11、O按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查A.中国期货业协会B.中国证监

6、会及其派出机构C.期货交易所D.国务院期货监督管理机构【答案】B12、私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员的收入递延支付年限原则上不少于O年，递延支付的收入金额原则上不少于OoA.3;60%B.4;50%C.3;40%D.2;50%【答案】C13、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格()OA.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】D14、期货经营机构应当()至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A.每月B.每季度C.每半年D.每年【答案】D15、

7、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过O个交易日，但经中国证券监督管理委员会批准延长的除外。A.1B.2C.3D.4【答案】C16、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本且调整股权结构D.变更住所或者营业场所【答案】C17、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表B.风险说明书C.风险等级评估表D.投资意见书【答案】C18、关于强行平仓，下列说法正确的是

8、（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额C对因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】C19、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当OoA.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的

9、管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易【答案】B20、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）。A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据B.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项C.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险D期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策【答案】D21、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否OOA.有过错B.有损失C违法D.提起诟公【答案】

10、A22、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，处0。A.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金B.7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金C.3年以上7年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金D.5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金【答案】A23、()依法对首席风险官进行监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.期货交易所C.期货业协会D.期货公司【答案】A24、下列关于期货公司申请股权变更

11、的表述中，错误的是OoA.期货公司与股东之间不得交叉持股B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C拟变更的股权不存在被查封、冻结情形D.受让方应当符合持有相应股权的法定条件【答案】B25、甲期货经纪公司在当日交易结算时，发现客户王某交易保证金不足，于是电话通知王某在第二天交易开始前足额追加保证金。王某要求期货公司允许他进行透支交易，并允诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝C第二天交易开始后王某没有及时追加保证金，且双方并没有对此在期货合同中明确约定处理措施。此时期货公司应（）。A.对王某持有的全部头寸进行强行平仓B.允许王某继续持仓C.再次通知，劝说王某自行平仓D.对王某持有的

12、没有保证金支持的头寸进行强行平仓【答案】D26、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，OoA.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担B.客户不承担责任C.期货公司与客户各自承担50%的责任D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】A27、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请,符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到杳询申请之日起O内反馈。A.3个工作日B.3个自然日C.5个工作日D.5个自然日【答案】C28、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的2

13、0%D.经营利润的30%【答案】C29、期货公司股东、董事不能越过O直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C30、期货业协会的性质是（）。A.企业法人B.事业单位C.国家机关D.社会团体法人【答案】D31、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述中，错误的是（）。A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项B.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于

14、客户做出投资决策D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险【答案】C32、关于期货公司风险资本准备的数量，下列说法正确的是OoA.期货公司风险资本准备;主要业务规模X风险系数B.期货公司风险资本准备=1:各项业务规模X风险系数C.期货公司风险资本准备的数量由中国期货业协会按业务规模核定D.期货公司业务风险资本准备的数量由期货交易所按业务规模核定【答案】B33、根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会B.所在期货经营机构C.所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会【答案】B34、会

15、员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由()组成。A.全体会员B.控股10%的股东C全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】A35、某期货交易所要在A城市.设立分所，应当经()批准。A.中国证监会B.国务院期货监督管理机构C.财政部D.中国期货业协会【答案】A36、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于O个。A.8B.10C.15D.18【答案】B37、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）。A.500万元B.400万元C.300万元D.200万元【答案】B38、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的0。A