企业合规计划书.docx

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1、企业合规计划书为贯彻落实党中央对民营企业“严管厚爱”的政策措施，为充分体现我国刑法惩治和预防犯罪相结合的法律精神，为防止我公司（或*等人）再次走上违法犯罪的道路，以便让企业更好的创造价值、服务于社会、贡献于地方经济发展，根据最高人民检察院及其他各部门发布的有关涉案企业合规工作机制的规定，我公司（或*等人）在充分认罪认罚、真诚悔过的基础上，深刻认识到合规经营在企业经营管理、长远发展过程中的重要性，特制订本合规计划书，以便指导整体合规建设工作。一、企业基本情况（一）企业概况包括企业基本信息，投资人结构，内部组织架构，发展历程，主营业务，上下游供应商客户关系，重大资产负债情况，涉诉涉仲裁涉执行情况。

2、（二）企业发展核心能力从企业在行业中的地位，在本区域经济社会发展中的表现,企业拥有的技术、知识产权等方面，对企业发展能力的判断。（三）企业社会公民责任履行情况围绕企业近三个年度财务运行情况，纳税情况，吸引社会劳动就业情况，参与救灾救险社会公益的情况进行陈述。二、企业涉案的经过、成因分析对为何涉及犯罪的动因、目的等主观动机进行剖析，对犯罪的行为进行客观的陈述，对犯罪的后果处理进行陈述，对到案过程的陈述;对到案后配合司法机关调查的主动性进行陈述，对认罪认罚的态度，对自首、立功的表现等陈述。对为何会走向犯罪道路的主观、客观原因的分析；尤其注意分析企业经营管理中内部控制的缺陷、合规风险的识别能力欠缺等

3、方面的认识和分析。三、制订合规计划遵循的原则（一）全面性原则强调合规计划与涉及案件的整体关系性，强调合规计划各部分内容的整体全面性。（二）重要性原则强调涉案行为的杜绝在企业经营管理合规计划中的重要性,强调在企业合面合规建设过程中突出重点。（三）可行性原则强调经济可性行、技术可行性、法律可行性。（四）有效性原则强调企业的合规措施应当与违法犯罪因素相对应，强调合规整改效益的可量化、可考察性。四、企业合规建设方案（一）通过整改打造企业合规的完整体系遵循全面性原则，围绕建立合规工作的组织体系：深化企业经营涉及的各业务单元的制度、流程、表单合规风险防控体系的打造；建立合规风险的识别、处置工作机制体系；完

4、善企业外部第三方机构监督检查的机制体系；构建企业合规工作的自我闭环、循环改进的工作体系等五个方面阐释。（二）重点强化涉案行为的业务合规改造遵循重要性原则，着重分析涉案犯罪行为涉及企业经营各关联业务风险点的识别、成因分析、合规依据、解决措施等，贯彻风险管理不相容岗位分离机制，重视反腐败反舞弊机制，整改后试运行检测机制，实现杜绝该类违法犯罪的行为的目标。（三）着力培养企业整体良好的合规文化通过企业关键少数公开签署合规承诺，带动全员遵守合规承诺，通过宣传、教育、培训、警示等措施，将合规的观念和意识渗透到每个员工的日常行为中，把坚持合规操作和管理当作每个部门、每个员工日常工作的重要职责，自觉形成按章办

5、事、遵纪守法的良好习惯，确保企业经营行为和经济活动不偏离目标，实现企业利益最大化。（四）设立风险预警机制发挥合规综治效能设计途径和通道，让处于企业一线能够最早获知风险的员工能够尽早发现问题，吹响哨声，内部早发现早处置，大幅度违法犯罪预防效果，降低社会监管成本，提升企业合规的社会综合治理的实际效果。（五）加强风险识别能力提高合规综合效益针对合规常态化的难点，企业对合规风险、经营风险和财务风险的识别需设计出相应机制，将合规经营的经济效应、社会效应反映成为可量化、可考察化的目标，方便后期可量化的评估。五、合规整改期限（考察期）结合企业涉案的类型，案件进展，司法时限要求，结合企业经营规模、业务分布、人

6、员素质水平提出合理的合规整改期限，提出分步分项的工作计划，提出定期和不定期向第三方组织、检察院报告合规整改进展的机制。从检察院和第三方组织通过本合规计划书之日起开始起算,最好是某一财务基准日。六、实施方案的机制和措施（-）无条件接受第三方监督评估组织的指导、检查、评估。（二）外聘专业的合规建设机构辅导鉴于合规建设整改工作的复杂性和专业性，企业可聘请社会专业律师事务所、会计师事务所、管理咨询机构等辅导，担任企业合规监察官，实施合规计划方案，向检察院、第三方组织汇报工作，回复听证质询等工作。（三）筹措专项经费保障（四）定期不定期阶段性报告加最终评估报告。七、合规目标（一）合规考察期内目标务求提出可量化、可考察的项目内容。（二）企业合规长远目标务求提出可量化、可考察的项目内容。