合规不起诉全流程文书.docx

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1、合规不起诉全流程文书目录一、涉案企业合规不起诉的对象与范围二、启动企业合规不起诉程序三、出具合规承诺与出具合规计划程序四、商请第三方机制委员会选出本案中的第三方监管组织五、确定整改期限、合规考察六、合规考察公开听证、验收七、提交企业合规终期考察报告一、涉案企业合规不起诉的对象与范围1、依据关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）第三条第三方机制适用于公司、企业等市场主体在生产经营活动中涉及的经济犯罪、职务犯罪等案件，既包括公司、企业等实施的单位犯罪案件，也包括公司、企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员等实施的与生产经营活动密切相关的犯罪案件。即：涉案企业可以涵盖检察院所在

2、辖区和辖区以外的各类市场主体，具体包括国企民企、内资外资企业、大中小微企业及个体工商户。2、涉案企业合规不起诉的适用依据关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）第四条对于同时符合下列条件的涉企犯罪案件，试点地区人民检察院可以根据案件情况适用本指导意见：（一）涉案企业、个人认罪认罚；（二）涉案企业能够正常生产经营，承诺建立或者完善企业合规制度,具备启动第三方机制的基本条件；（三）涉案企业自愿适用第三方机制。即：（1）认罪认罚；（2）涉案企业能正常生产经营且自愿适用第三方机制，无法正常经营的企业如僵尸企业，无论是否认罪认罚都不能适用合规不起诉。（3）承诺建立或者完善企业合规制度、涉

3、案企业要有充足的资金进行整改具备启动第三方机制的基本条件：合规整改中，涉案企业需要外聘合规团队、招录专门人员、宣贯合规文化、建立“三道防线”、制作合规手册等，需要必要的资金支出，检察机关在确定涉案企业是否具备整改条件中，需要重点考虑这一内容。（4）另外涉案企业与主管部门的大数据平台主动对接是一个加分项如涉税案件需要对接“金税四期”、涉环保案件需对接环保在线监测系统、涉安全生产案件需对接消防云平台、涉爆案件需要对接智慧消防云平台。3、不适用合规不起诉的情形依据关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）第五条对于具有下列情形之一的涉企犯罪案件，不适用企业合规试点以及第三方机制：（一）

4、个人为进行违法犯罪活动而设立公司、企业的；（二）公司、企业设立后以实施犯罪为主要活动的；（三）公司、企业人员盗用单位名义实施犯罪的；（四）涉嫌危害国家安全犯罪、恐怖活动犯罪的；（五）其他不宜适用的情形。其中（五）其他不宜适用的情形，有可能涵盖：未经国家或者省金融主管部门批准，擅自从事金融业务或者金融活动，给群众造成重大损失的;涉罪企业直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法应当被判处十年有期徒刑以上刑罚的；造成人员重大伤亡的；社会负面影响大，群众反映强烈的；涉罪企业不接受合规考察的。二、启动企业合规不起诉程序启动程序：侦查阶段与审查阶段皆可启动1、依申请启动J1涉案企业合规整改j申请书*申请人

5、：XXX公司G住所地：XXxy法定代表人：XXX,职务：XXXo统一社会信用代码：/申请事项二申请在贵院亩查起诉的XXX涉嫌XXX罪一案中，对申请人及涉案人员XXX适用涉案企业合数不起诉和第三方监督评估机制。事实与理由：*2023年X月X日，申请人及涉案人员XXX涉嫌XXX罪一案在十过程中。申请人认罪认罚并自漉进行合规整改，自觉主动接受第三方组织的调查、评估、监督和考察。申请人根据自身情况，特提出企业合规申请。具体的事实与理由如下：/一、申请人公司基本情况一二、涉蜗B罪经过及成因分析三、企业合怒的必要性和可行性-此致XXX人民检察院申请人：XXX公司法定代表人：一年月曰附：相关材料-q.（1）

6、当涉案企业申请启动合规不起诉程序，检察机关第一步工作就是判断涉案企业是否具有整改条件。走访主管部门、走访属地管理乡镇了解情况或委托第三方监管人尽职调查、商请本地第三方机制委员会委派律师团队对涉案企业进行尽职调查,之后出具报告反映涉案企业有无整改能力。(2)层报上级检察机关批准当省级检察机关不批准启动合规不起诉程序的情况下，无法启动合规不起诉程序。(3)可以举行听证会2、依职权启动检察机关若认为该企业具有整改条件，则可以直接制发合规整改意向书询问涉案企业是否需要合规整改。当企业同意整改，检察机关可以再层报检察机关批准启动合规不起诉程序。三、出具合规承诺与出具合规计划程序检察机关依据涉案企业合规申

7、请书及提交的相关可行性分析材料,认为涉案企业具有整改条件，拟定涉案企业合规请示，层报省级检察机关批复准许后，检察机关需要告知涉案企业需在指定时间内递交合规承诺和出具初步合规计划，并可以下发开展企业合规工作告知书、合规整改意向书、企业开展合规建设须知。企业合规第三方监督程序启动审批表G*检合烈提请时间G承办检察官d案件名称。承办检察官意见*分管检察长意见。检察长意见听证会情况。备注：整改可行性分析1依据：涉案企业合规建设、评估和审查办法制定合规承诺和合规计划第一条涉案企业合规评估,是指第三方监督评估组织（以下简称第三方组织）对涉案企业专项合规整改计划和相关合规管理体系有效性进行了解、评价、监督和

8、考察的活动。针对未启动第三方机制的小微企业合规,可以由人民检察院对其提交的合规计划和整改报告进行审查。第三条涉案企业应当全面停止涉罪违规违法行为,退缴违规违法所得,补缴税款和滞纳金并缴纳相关罚款,全力配合有关主管机关、公安机关、检察机关及第三方组织的相关工作。第五条涉案企业制定的专项合规计划,应当能够有效防止再次发生相同或者类似的违法犯罪行为。第六条涉案企业实际控制人、主要负责人应当在专项合规计划中作出合规承诺并明确宣示,合规是企业的优先价值,对违规违法行为采取零容忍的态度,确保合规融入企业的发展目标、发展战略和管理体系。样例:*人民检察院j第三方合规监管及权利义务告知二你（个人/单位）涉嫌一

9、W移送本院审查,根据涉企案件刑事合规5（试行），现向你（个人/单位）告知合规考察相三及相应诉讼阶段依法享有的诉讼权利和承担的诉讼本人已收到合规考察相关事项及权利义务告知:读并理解相关事项、诉讼权利及义务。jj被告知人（签名）：j年）*人民检察院j涉案单位合规第三方监管决:X检合规监年你单位涉嫌一案，根据涉企案件刑溥理规程（试行），本院已将合翘风险告知该单位。后进行了合规承诺并出具了整改方案，现认定你单位刁员符合第三方监管条件。G本院将委托事务所/团队进行涉案单三方监管，此外主管部门也将随机对你单位进行执法现向你告知检察官与第三方监管人将通过走访H取资料核查、随机检查的方式，对单位的整改情况进检

10、察官与第三方监管人承诺不得泄露案件信息与以内部信息。你单位有义务配合检察官与第三方监管察。一旦有异议，请于24小时内告知检察机关。V位需要承担充分的举证责任与不利后果。G注：详细情况见附表：G*人民检察院j适用企业合规第三方监管征询意少涉案人员：j本院已经收到*（调查/侦查报关名称）侦查的涉嫌*案的案件材料，根据涉企案件刑事合规办理I行）,*单位符合企业合规第三方监管的条件。现同意适用企业合规监管听取你个人的意见。如你有异院应当进行依法处理。请将同意与否的意见填写在回三日内反馈本院。j意见：我不同意/同意。j*人民年月第三方监管人保证书一、第三方监管人应保证自身符合下列条件（-）具有良好的诚信

11、和市场形象。&（二）具有完善的内部管理、项目监控和操，且执行规范。Q（三）具备承担独立监督职责的专业知识及:（四）从事相关业务两年以上并有相关经验（五）近三年未被主管部门或者监管部门处（六）与案件无牵连关系。j（七）具有正向效应的。j二、第三方监管人应就涉案单位所存在的规:财物管理、流程监控、内部调查机制、奖惩机制等方面的漏洞、问题进行调查，协助涉案单位制,合规整改方案以及协助人民检察院监督整改方案针对其履职情况及涉案单位执行合规整改方案，I检察院出具阶段性书面监控报告。j三、第三方监管人应当恪尽职守，履行诚实*人民检察院Q适用企业合规第三方监管听取意（被害单位/被害人）：G根据涉企案件刑事合

12、规办理规程（试行），步认为*企业符合第三方合规监管的条件。现听取:位的意见。请如实叙写您/贵单位的意见。H意见：j附：企业合魏第三方监管的文件与解读。Gj*人I年月上述部分程序：检察机关评估涉案行为的社会危害性，调查公司的生产经营情况；检察机关听取相关意见；检察机关审查企业书面承诺；涉案企业聘请律师对合规建设进行尽职调查、识别风险、业务风险领域，经初评和全面排查企业合规风险后，制定详细合规计划；检察机关、第三方机制管委会对合规计划进行专业评估。四、商请第三方机制委员会选出本案中的第三方监管组织1、依据关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）第一条涉案企业合规第三方监督评估机制（

13、以下简称第三方机制），是指人民检察院在办理涉企犯罪案件时，对符合企业合规改革试点适用条件的，交由第三方监督评估机制管理委员会（以下简称第三方机制管委会）选任组成的第三方监督评估组织（以下简称第三方组织），对涉案企业的合规承诺进行调查、评估、监督和考察。考察结果作为人民检察院依法处理案件的重要参考。第十条人民检察院在办理涉企犯罪案件时，应当注意审查是否符合企业合规试点以及第三方机制的适用条件，并及时征询涉案企业、个人的意见。涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或者其他相关单位、人员提出适用企业合规试点以及第三方机制申请的，人民检察院应当依法受理并进行审查。人民检察院经审查认为涉企犯罪案件符合第三

14、方机制适用条件的，可以商请本地区第三方机制管委会启动第三方机制。第三方机制管委会应当根据案件具体情况以及涉案企业类型，从专业人员名录库中分类随机抽取人员组成第三方组织，并向社会公示。第十一条第三方组织应当要求涉案企业提交专项或者多项合规计划，并明确合规计划的承诺完成时限。涉案企业提交的合规计划，主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪。*人民检察院j企业合规第三方监管委托函（4的师）jX合规委托本院办理的案，

15、需对该僦褰单位进布三方监管。现决定有你团队担任第三方监管人，请伤监管过程中根据要求将考察报告提交本院。G附：企业合翅第三方监管要点。Q*事务所/团队（签字/盖章）Q*人民检察院年月2、涉案企业递交合规计划与第三方监管组织审核修订合规计划合规承诺后10日，涉案企业需要递交合规计划。对于合规计划而言，合规计划可以参考GB/T357702023合规管理体系要求及使用指南、ISO37301:2023合规管理体系要求及使用指南。(1)全面整改涉案违法行为a.立即停止违法行为。妥善保管会计凭证、账簿等资料。b.及时调整涉案人员。c.全力配合调查处罚。接受行政处罚，并全力配合有关办案机关做好调查取证和追缴处罚等工作。(2)认真开展企业自查a.深刻剖析发生原因。包括但不限于企业决策错误、人员能力不足、普法培训缺乏、存在制度漏洞、企业经营模式等。b.认真开展内部排查。自查报告应当递交检察机关，由检察机关作为判断企业与行为人责任划分及是否追究企业刑事责任的重要考虑因素。c.加大人员培训力度