2023年9月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题（不完整）.docx

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1、2023年9月证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题（不完整）1 .【单项选择题】下列关于分公司法律地位的说法正确的是OOA.分公司具有法人资格B.分公司的责任由总公司承担C.分公司有独立（江南博哥）的公司名称D.分公司有自己的章程正确答案：B参考解析：A项，分公司不具有法人资格，其民事责任由总公司承担。C项，分公司没有独立的公司名称。D项，分公司没有公司章程。2 .【单项选择题】某证券公司根据证券公司风险控制指标管理办法等规定对风险覆盖率设置预警，下列关于风险覆盖率预警的说法，正确的是OO.风险覆盖率预警线不低于80%B.风险覆盖率预警线不低于100%C.风险覆盖率预警线不低于110%D.

2、风险覆盖率预警线不低于120%正确答案：B参考解析：证券公司风险控制指标管理办法第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%；资本杠杆率不得低于8%；流动性覆盖率不得低于100%；净稳定资金率不得低于100虬3 .【单项选择题】根据公司法，有限责任公司由O个以下股东出资设立。百百十十二一二五A.B.D.筑牢发展基础弘扬清风正气回馈股东信任展现良好形象正确答案：D参考解析：有限责任公司由50个以下股东出资设立。4 .【单项选择题】下列各项中，不属于证券行业化建设基本要求的是OoA.坚持依法合规,B.坚持廉洁自律,C.坚持盈利导向,D.牢记社会责任,正确答案：

3、C参考解析：行业文化建设的基本要求:1 .坚持依法合规，筑牢发展基础2 .坚持诚实守信，恪守职业操守3 .坚持专业精神，提升服务能力4 .坚持稳健经营，促进健康发展5 .坚持廉洁自律，弘扬清风正气6 .牢记社会责任，展现良好形象5.【单项选择题】根据证券公司风险控制指标管理办法规定，下列关于证券公司风险控制指标标准的说法，错误的是OOA.风险覆盖率不得低于80%B.资本杠杆率不得低于8%C.净稳定资金率不得低于100%D.流动性覆盖率不得低于100%正确答案：A参考解析：证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%；资本杠杆率不得低于8%；流动性覆盖率不得低于100%；

4、净稳定资金率不得低于100%O6.【单项选择题】根据证券法下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()。A.证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露B.上市公司应在每一会计年度结束之日起二个月内报送并公告年度报告C.董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露D.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作出公开承诺的，应当披露正确答案：B参考解析：上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内，报送并公告年度报7 .【单项选择题】

5、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A. 10%B. 50%C. 20%D. 30%正确答案：D参考解析：上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。8 .【单项选择题】根据证券法，下列关于公司债券上市交易的公司编制、报送和公告定期报告的说法，错误的是OOA.在每一会计年度结束之日起六个月内报送并公告年度报告B.年度财务会计报告应当经符合证券法规定的会计师事务所审计C.在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并

6、公告中期报告D.应当按照证监会和交易场所规定的内容和格式编制定期报告正确答案：A参考解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。9 .【单项选择题】上市公司设（）负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。A.董事助理B.监事长C.董事会秘书D.董事长正确答案：C参考解析：上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。10 .【单项选择题】证券公司董事会承担全面风险管理的OoA.最终责任B.直接责

7、任C.主要责任D.监督责任正确答案：A参考解析：证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任。11 .【单项选择题】企业计提法定公积金超过注册资本的O之后，可不再提取。A. 50%B. 30%C. 51%D. 25%正确答案：A参考解析：公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。12 .【单项选择题】投资经理离任的，基金托管银行应立即进行离任审查，并自离任之日起O个工作日内将离任审计报告报送中国证监会及相关证监局。A. 10B. 20C. 25D. 30正确答案：D参考解析：基金管理公司的副总经理、督察长、基金经理或者投资经理离任的，基金管理公司应当立即对其进行离任审查，并自

8、离任之日起30个工作日内将审查报告报送中国证监会基金监管部及公司经营所在地中国证监会派出机构，同时存档备查，基金经理、投资经理的离任审查报告还应当同时报送行业协会。13 .【单项选择题】以下关于合伙企业的说法正确的选项是OoA.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样具有高度的人合性正确答案：C参考解析：合伙企业与公司的区别主要有：一是法律地位不同。公司具有独立的法人主体资格，是企业法人；【合伙企业不是法人，是非法人企业】。二是财产独立性不同。公司的财产独立于股东；合伙企业的财产与合伙人仅相对独立，合伙企业的财产属

9、于合伙人共有。三是承担的责任不同，股东对公司的责任以出资为限，承担有限责任；而合伙企业中，【普通合伙人对合伙企业承担无限责任】。此外，与公司相比，【合伙企业具有高度的人合性】，因此合伙企业的加入、退出、运营管理等方面，与公司均有较大不同。14 .【单项选择题】按照证券公司信息隔离墙制度指引的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定中，正确的是()OA.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请，并经其审批同意B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息C.合规部门负责记录跨墙情况，

10、无权对跨墙人员行为进行监控D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙正确答案：B参考解析：证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请，并经其审批同意；合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控；跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。15 .【单项选择题】关于证券投资咨询人员资格管理，下列说法错误的是()OA.从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后，方可从事证券投

11、资咨询业务B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券分析师C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业D.从事证券投资咨询业务满5年的人员，可以同时注册为证券分析师和证券投资顾问正确答案：D参考解析：D项，同一人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问。16 .【单项选择题】根据证券法，证券的发行、交易活动，必须遵循O的原则。A.公开、公平、客观B.公允、合理、客观C.公开、公平、公正D.合理、合法、有效正确答案：c参考解析：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正三公原则。17 .【多选题】根据证券法，证券

12、发行交易活动的当事人应当遵守的原则包括OOA.诚实信用B.自愿C.有偿D.稳健正确答案：a,B,C参考解析：证券乱5、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守【自愿、有偿、诚实信用】的原则。18 .【多选题】根据证券法，下列关于上市公司收购和信息披露的法律责任的说法，正确的有OOA.信息披露义务人未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款B.收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款C.收购人未按照相关规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，

13、责令改正，给予壑告，无罚款D.信高靛露逗1未按照相关规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上一百万元以下的罚款正确答案：A,B参考解析：AD两;页，根据证券法第一百九十七条的规定，信息披露义务人未按照证券法的规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款。BC两项，根据证券法第一百九十六条的规定，收购人未按照证券法的规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以5

14、0万元以上500万元以下的罚款。19 .【多选题】证券公司合规部门中具备3年以上O等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。融计律户金会法客A.B.CD.正确答案：a,B,C参考解析：证券合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。20 .【多选题】下列关于合伙企业利润分配的说法正确的是OoA.普通合伙企业的合伙协议不得约定将全部利润分配给部分合伙人B.普通合伙企业的合伙协议不得约定由部分合伙人承担全部亏损C.有限合伙企业的合伙协议不得将约定全部利润分配给部分

15、合伙人D.有限合伙企业的合伙协议可以约定将全部利润分配给部分合伙人正确答案：A,B,D参考解析：普通A&企业的出资人不得在合伙协议中约定将全部利润分配给部分合伙人，或由部分合伙人承担企业的全部亏损。有限合伙企业根据合伙协议的约定可以将全部利润分配给部分合伙人，但不得约定企业全部亏损由部分合伙人承担。（C项说法错误）21 .【多选题】下列选项中，属于反洗钱法的上游犯罪的是OoA.破坏金融管理秩序罪B.金融诈骗罪C.毒品犯罪D.走私犯罪正确答案：A,B,C,D参考解析：反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。22.【多选题】根据证券经纪人管理暂行规定下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有OoA.可以采用证券经纪人形式也可以采用团队外包等其他形式B.接受委托的人员属于证券从业人员C.