2资源与环境经济学讲义微观经济学基础.docx

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1、第二章微观经济学根底第一节竞争市场与效率一、经济学三大根本假定（一）稀缺性假设当把资源（包括人力资源与人类的需要联系起来时，我们不能不成认这样一个根本领实：即无论人类如何努力，所能获取的资源总不能完全满足人类的需要，即资源具有稀缺性（scarcity of resources）,这是一个关于人的生存环境的假设。无怪乎罗宾斯指出：资源不因其优良的质地而成为财富，它之所以成为财富，是因其稀缺。时至今日，连新鲜空气这样通常被认为是无限供应的东西也逐渐变成了稀缺物品，所以，资源稀缺性这一假设具有很强的现实意义，以至于可以称之为“根本领实 了。正是由于资源的稀缺性，才产生了如何优化配置资源、提高其配置与

2、利用的效率和效益这个最根本的经济问题。200多年来，资源的稀缺性成了所有经济学流派研究所必须的一个最根本的假设。（二）经济人假设在现代主流经济学中，一般认为“经济人具有三个根本属性：追求效用或利润最大化;有限理性；时机主义倾向。1、追求自身利益最大化假设追求自身利益最大化的假设认为，经济活动人存在着尽可能增加自身利益的愿望和行动。对为什么会有这个行为，经济学家、心理学家各自提出过一些不同的观点。冯.米塞斯曾把最大化行为当作“人类行为的根本逻辑，认为这一逻辑是不言自明的理论前提。琼.罗宾逊那么把最大化行为假设看作是对普遍经验事实的概括。也有人认为，最大化行为假设是人为了有效利用稀缺资源，以到达生

3、存和开展的稳定条件而作出的反响。不管怎样，在现代主流经济学中，最大化行为被作为“一般的、统一的原那么应用于对各种经济问题的考察。最大化行为假设所遇到的最强有力的挑战来自西蒙教授的有限理性假说，因为最大化行为假设是以完全理性为条件的。笔者认为，这两个假说并不相悖，有限理性只是修正了最大化的约束条件，而不是最大化行为本身。2、经济人的有限理性假设西蒙教授认为，人在做各种事情时，总是企图利用理智，但人的理性是有限的。人的理性要受到信息传播的效率和接受信息的能力的限制，即人只能具有有限理性。借用本文的第一个假设：人的智力也是一种有限的稀缺性资源。实际上，2000多年前，我们的先祖老子就说过表达这个假设

4、的思想的话：知不知，上，不知不知，病。这就是警告人们：认识到自己的认识能力是有限的，才是正确的认识。行为人根据收益最大化原那么进行决策只具有有限理性，而不具有完全理性。由于行为人大脑的计算能力（神经心理意义上的）限制和语言上的制约，行为人无法将自己的思想完全传达给别人，这就构成了行为人理性的边界。与第二个假说相联系，有限理性假说说明，行为人的决策后果可能只是“满意化，而不是最优化，充其量只能是有限理性条件下的最优化。3、时机主义倾向。预期是人们参与经济活动时对未来状况的一种判断，当人们利用所有可获得的信息形成他们的预期时，他们的预期是理性的。然而，在现实生活中，完全信息的搜索本钱对于个人和企业

5、而言非常巨大，因而人们做出预期的信息往往是不完全的。三交易费用假设在传统新古典经济学框架内，人们生活在一个零交易本钱的世界中，即人与人之间的交易活动不会发生任何本钱，这是新古典经济学关于人是完全理性、完备信息等假设的符合逻辑的推演。但是，交易也具有稀缺性，交易的发生也要消耗资源。科斯指出，“为了进行市场交易，有必要发现谁希望进行交易，有必要告诉人们交易的愿望和方式，以及通过讨价还价的谈判缔结契约，催促契约条款的严格履行等等，这些工作通常是花费本钱的，而任何一定比率的本钱都足以使许多在无需本钱的定价制度中可以进行的交易化为泡影。威廉姆森形象地将交易费用比喻为经济世界中的摩擦力，在经济生活中无处不

6、在，因此正交易费用假设比非现实性的零交易费用假定更具实证意义，只有正交易费用假设才能为产权制度的现实存在提供一个合理的解释。二、根本概念(一)本钱与收益本钱也称为生产费用，是生产中使用的各种生产要素的支出。应该强调指出的是，西方经济学中所说的本钱不仅包括了我们平常所说的不变本钱与可变本钱，即不仅包括了固定资产的折旧、原料及燃料的消耗以及支付给工人的工资，而且还包括了利息、地租与正常利润。本钱也可分为总本钱(TC)、平均本钱(AC)和边际本钱(MC)。总本钱是指生产一定量产品所消耗的全部本钱。平均本钱是指平均每单位产品所消耗的本钱。边际本钱是指每增加一单位产品所增加的本钱。考察一家小型的环保设备

7、厂，要注意的是，环保设备厂虽然提供的是环境产品，但在追求利润最大化这一点上与一般的糕点厂、服装厂没有任何区别。假设工厂的所有者是小丁，他目前主要生产一种粉尘处理器。为了生产这种产品，小丁就需要购置机床和各种原材料,而且他还要展佣操作机床的工人。这些都是小丁这家工厂的本钱。企业用以生产产品的东西称为投入品或生产要素，包括劳动、原材料和资本品。企业的本钱就是这些投入品的本钱之和。劳动本钱是企业付给所雇佣的工人和其他管理人员的工资。材料本钱包括原材料和中间产品。中间产品是从其他企业那里购置的商品一一比方对农场来说，是种子、化肥、汽油等；对小丁的企业来说，那么是电力、过滤器等。资本品的本钱那么包括机器

8、和诸如厂房等建筑物的本钱。与本钱相对应的是收益概念。在西方经济学中，收益(Revenue)是指厂商出卖产品得到的收入，即价格与销售量的乘积。收益应包括了本钱和利润。收益也可以分为总收益(TR)、平均收益(AR)和边际收益(MR) o应该强调指出的是，所说的本钱不仅包括了我们平常所说的不变本钱与可变本钱，即不仅包括了固定资产的折旧、原料及燃料的消耗以及支付给工人的工资，而且还包括了利息、地租与正常利润。所有企业都使其本钱尽可能低。对于给定的价格和产量水平，企业通过找到本钱最低的生产产品方法来使利润最大化。因此，利润最大化企业也是本钱最小化企业。在一定的限度内，企业可以改变它们所使用的劳动，原材料

9、和资本品的组合；并且它们在找到生产一定质量和数量的产品的最低本钱之前，会始终这样做。(二)社会本钱和私人本钱社会本钱是整个社会从事某种活动时付出的总的时机本钱,等于私人本钱与外部本钱之和:社会本钱(social coat)二私人本钱(Private cost) + 外部本钱(external cost)私人本钱，就是通过市场表现并反映在产品或效劳价格之中真正发生或支付的费用。请注意，这里所说的“私人或”个人是一个具备独立决策行为的主体，可以是一个生产者、企业、消费者以及家庭等。外部本钱是私人活动对外部造成影响而没有承当的本钱。例如，某人吸烟时，对空气造成污染，这是社会本钱的一局部，本人却没有承

10、当，因此是外部本钱。环境本钱是外部本钱的一局部。在环境污染的场合，私人本钱往往低于社会本钱。由于市场上私人企业作出决策时只考虑私人本钱、就会生产过多的产品，造成资源的浪费和环境的污染。(三)时机本钱所谓时机本钱，是指把一定的资源用于生产某种产品时所放弃的生产另一种产品的价值，或者是指利用一定的资源获得某种收入时所放弃的另一种收入。假设被放弃的产品价值或收入有许多种的话，其中最高的一种就是它的时机本钱。举例来说，两个工厂，条件相同，但甲厂每年赢利300万，乙厂每年赢利只有100万。就财务会计而论，乙厂并不亏本。但用时机本钱来衡量，甲厂每年获得的300万盈利，就构成乙厂年度时机本钱的一局部。因为如

11、果把乙厂交给甲厂管理，它一年能赢利300万。乙厂能赚而不赚，就是亏本。环境效劳的时机本钱是由于提供这一效劳而不能提供下一个带来福利最多的效劳所牺牲的福利。资源一般可以用于不同的用途。有时这些用途是不能兼容的。例如，三峡可以用来欣赏，也可以用来发电。为了发电需要筑坝，筑坝改变了三峡原有的景观，发电和原有景观是不能兼容的。发电的时机本钱是牺牲原有的景观。我们用边际时机本钱曲线来表示生产最后一单位产品所产生的追加的时机本钱。在完全竞争的市场上，边际时机本钱曲线等同于供应曲线。一种东西的时机本钱就是指为了得到那种东西所必须放弃的东西。当经济学家考察企业的生产本钱时，他们要考察包括生产产品与劳务量的所有

12、时机本钱。需要强调的是，企业的时机本钱有时是明显的，而有时并不那么明显。下面对时机本钱的讨论就将说明，会计衡量的本钱与经济学家考察的本钱区别何在？首先要区分显性时机本钱和隐性时机本钱，也可以将它们简单称作显性本钱和隐性本钱。显性本钱就是会计所衡量的企业总本钱，它包括企业为了生产产品而作出的货币支出。隐性本钱那么是那些没有表达为货币支付的时机本钱。经济学家衡量的本钱不仅包括显性本钱，还要包括隐性本钱。1时间 以小丁的环保设备厂为例。小丁经营自己的企业，就不再有时间去别的企业工作或做其他什么可以赚钱的事情。也就是说，小丁的企业面临着这样一种时机本钱，就是小丁原本可以在用来经营企业的时间里做别的事情

13、而获得的收入。比方说，小丁是一个很优秀的软件工程师，他如果去一家软件公司工作，每个月可以有1万元的收入。这就是小丁的环保设备厂付出的一个隐性本钱：1万元/月。这样的本钱显然不会被小丁的会计考虑在内，因为企业并没有为支付这样的本钱而花钱。这样，在会计看来，企业还是赢利的(比方说每个月500()元)，但是小丁却关闭这家环保设备厂而去做软件工程师，因为他还会考虑到自己损失的1万元隐性本钱。所以说，隐性本钱也会影响到企业最后的决策。2资本 几乎每个企业都会面临作为时机本钱的资本本钱。这是一种重要的隐性本钱。仍然举小丁的例子。假设小丁开办这家厂用的是自己储蓄的20万元。如果小丁把这笔钱存入支付5%利率的

14、银行，他每年可以得到1万元利息。可见为了拥有这家环保设备厂，小丁放弃了每年1万元的利息收入。这正是其企业的时机本钱之一。正如已经讲到的，经济学家和会计师以不同的方法来看待本钱，在他们处理资本本钱上这一点特别正确。一个经济学家把小丁放弃的每年1万元的利息收入作为他企业的一种本钱，尽管这是一种隐性本钱。但是小丁的会计师并不把这1万元作为本钱表示，因为企业没有作出货币支付。如果小丁开办企业用的是贷款，那又会如何（假设贷款利率仍为5%）?。3资源 资源也是一种可能的隐性本钱。先举一个简单的例子：土地是一种资源。如果某企业将土地用于某种用途而放弃了其他用途能够带来的收益，企业就付出了作为时机本钱的资源使

15、用本钱。假设小丁的环保设备厂位于一个优美的风景区，他如果将这块土地出租给附近的一家俱乐部每年可以得到25万元的租金，那么这25万元就是小丁的企业面临的时机本钱之一。同样，这也不会被企业的会计计入企业的本钱，但是作为企业的决策者，小丁却不得不将之纳入考虑范围。一般说来，资源的使用带来时机本钱有两个前提：第一，该资源具有物质意义上的稀缺性。所谓物质稀缺性是指资源的绝对数量短缺，以致不能满足人们的需要。第二，该资源必须有多种可能的使用选择。比方说，有些资源可以现在使用，也可以将来使用。那么现在使用该资源所放弃的将来使用它可能带来的收益，就成为现在的时机本钱。当然大多数情况下，资源可能在同一时间下有多种用途的选择，那么这些用途中能够带来的最高收益就是经济学家所考虑的时机本钱。例如，三峡可以用来欣赏，也可以用来发电。为了发电需要筑坝，筑坝改变了三峡原有的景观，发电和原有景观是不能兼容的。发电的时机本钱是牺牲原有的景观。4环境这里指的环境既包括环境净化能力和环境容量，也包括环境的欣赏性和舒适度。事实上，环境也是一种企业经常付出的时机本钱。比方说，人们在某处